Разработка стандарта организации. Анализ рисков возникновения проблем с качеством продукции

В курсовом проекте, темой которого является «Разработка стандарта организации. Анализ рисков возникновения проблем с качеством продукции» рассмотрены общие положения, основные цели, задачи стандартизации в современной Российской Федерации.
Рассмотрена существующая нормативно-правовая база в области технического регулирования и стандартизации.
Рассмотрены цели, объекты и порядок разработки стандартов предприятий.
Проведен анализ роли стандарта предприятия (организации) на новом этапе реформирования системы технического регулирования и стандартизации.
Отмечена важность разработки стандартов для каждой организации и предприятия страны.
Также проведен анализ рисков, которые возможны в процессе деятельности предприятий и организаций.
В ходе выполнения курсового проекта разработан стандарт пр ...

Введение 3
1. Анализ применения и разработки стандартов предприятия в РФ 5
2. Анализ рисков возникновения проблем с качеством продукции 18
3. Разработка стандарт предприятия машиностроительного предприятия 28
Заключение 37
Список литературы 38
Приложение 42

Известно, что качество продукции является сложным понятием. Термин «качество» (лат. qualitas) обозначает свойство, особенности. В настоящее время используется свыше 100 понятий, обозначенных словом «качество» [31].
В России терминология в области качества регламентируется ГОСТ 15 467–79 «Качество продукции. Термины». В указанном ГОСТ приведена формулировка качества продукции.
Свойства продукции, которые удовлетворяют определенные потребности, называется качеством продукции. [31].
Степень влияния отдельно взятого свойства или нескольких свойств оценивается показателями качества. Каждой продукции характерна своя номенклатура показателей качества. Эти показатели строго характеризуют ее свойства. Численность показателей зависит от назначения продукции.
Федеральный закон «О техническом р егулировании» ввел в области стандартизации совершенно новую категорию документов. Документы получили название «стандартов организации» (СТО) [1].
Под ними подразумевается внутренний документ, который разрабатывается организацией самостоятельно. Утверждается этот документ также самой организацией. Стандарт разрабатывается с целью:
- совершенствование производства;
- обеспечение качества продукции;
- выполнение работ с определенным качеством.
- распространение и использование результатов исследований и разработок.
Обязательное условие разработки стандартов заключается в том, что его положения не противоречат требованиям технических регламентов национальных стандартов [11].
Также они не могут противоречить национальным стандартам, обеспечивающим применение международных стандартов ИСО, МЭК и стандартам, которые были разработаны для обеспечения выполнения международных обязательств РФ.
В настоящее время основные задачи стандартизации следующие:
- разработка национальных стандартов и государственных эталонов для повышения конкурентоспособности отечественной продукции;
- разработка стандартов защиты окружающей среды;
- разработка стандартов рационального использования ресурсов;
- разработка стандартов предотвращения производста недоброкачественных товаров [12].
Из выше изложенного следует, что поставленная цель в курсовой работе является актуальной.
Целью курсового проекта является разработка стандарта предприятия АО «Машиностроительный завод».
Для достижения поставленной цели необходимо решить следующие задачи:
1. Анализ литературных источников по проблеме применения и разработке нормативных документов в РФ.
2. Анализ источников по анализу рисков возникновения проблем с качеством продукции.
3. Разработка стандарт предприятия АО «Машиностроительный завод».

стандарты на термины и определенияустанавливают наименование и содержание понятий, используемых в стандартизации и смежных видах деятельностистандарты на методы контроляустанавливают требования к используемому оборудованию, условиям и процедурам осуществления всех операций, обработке и представлению полученных результатов, квалификации персонала2. Анализ рисков возникновения проблем с качеством продукцииКак правило, самой большой частью работ, которые организация должна выполнить, строя систему управления качеством, является разработка документированных описаний порядка выполнения технологических процессов. Разработка требует максимального привлечения всего персонала и глубокого анализа деятельности организации. Поэтому особенно важно, чтобы выполняя эти работы, организация дала себе четкий ответ на вопрос: для чего нужны документированные описания процессов [31]. Документированные описания разрабатываются со следующими целями:- обеспечение общего понимания порядка выполнения процесса;- облегчение обмена опытом между исполнителями;- обучение исполнителей;- упрощение контроля выполнения процесса;- уменьшение риски возникновения ошибок.Действительно, разработка документа должна предотвратить ошибки при выполнении процессов, снизить риски их возникновения или смягчить их следствия. А, если при выполнении процесса нет существенных рисков (например, процесс является очень простым, а исполнители - достаточно квалифицированными), то нет смысла его детально документировать -наличие такого документа ничего не изменит в реальной работе [12]. Если посмотреть на процессы с этой точки зрения, становится понятным, что разработка их эффективных документированных описаний невозможна без четкого определения: какие именно риски организация хочет уменьшить или устранить таким путем. Только после этого станет понятным, на что именно надо делать ударение, разрабатывая документ, какие этапы или варианты выполнения процесса должны быть особенно придирчиво спроектированы и детально описаны [11]. В первую очередь надо четко разделить два разных понятия, которые часто путают: собственно риски и следствия рисков. Под рисками понимается возможность ненадлежащего выполнения определенных действий в рамках процесса, а также возможность получения ненадлежащих входов в процесс. Главной характеристикой рисков является вероятность их возникновение [11].Под следствиями рисков понимается уменьшение эффективности и результативности процесса вследствие реализации рисков. Для них главной характеристикой является их серьезность.К числу рисков могут относиться такие категории [12]: - риски случайных ошибок исполнителя; - риски недостаточной квалификации исполнителя; - риски отсутствия у исполнителя достаточной информации; - риск отсутствия у исполнителя необходимых ресурсов (или их ненадлежащее состояние); - риски отсутствия у исполнителя достаточного времени для выполнения работы; - риски отсутствия входов процесса, их несоответствия или несвоевременного получения; - риски несогласования действий разных исполнителей. Конечно, это только ориентировочный перечень основных категорий рисков, и при анализе в конкретных организациях для конкретных процессов все они должны быть уточнены и детализированы. В качестве примеров следствий можно привести [31, 33]: - несвоевременное получение выхода процесса (выполнение заказа, закупки сырья, разработки бюджета, заполнения вакансии и т.п.); - несоответствие выхода процесса установленным требованиям; - несоответствие выхода процесса ожиданиям заинтересованных сторон (при их соответствии определенным требованиям); - незапланированные расходы разных видов ресурсов, связанных с функционированием процесса; - чрезмерная загрузка исполнителей процесса (например, необходимость работы в выходные). При этом целесообразно рассматривать следствия рисков не только для организации, но и для других заинтересованных сторон [32, 33]. Количество рисков, связанных с определенным процессом может быть очень большим, поэтому целесообразно сначала их оценить и проранжировать. Основное внимание при разработке документированного описания процесса должно отводиться наиболее существенным рискам. Главная идея учета рисков при проектировании документированных описаний процессов проста: это описание должно давать ответ на вопрос, как можно устранить существенные риски, связанные с выполнением процесса, уменьшить вероятность их возникновения или их следствия, или, по крайней мере, оперативно выявлять их реализацию и реагировать на нее [32, 33].Изучение реальных описаний процессов в организациях свидетельствует, что ее соблюдают далеко не всегда. Часто разработчики этих описаний действуют простейшим образом: описывают стандартную схему действий «когда все хорошо» (наиболее отработанную и понятную, когда надо описывать известный алгоритм, а не проектировать новый) и игнорируют любые ее ответвления, связанные с реализацией рисков и необходимостью реагирования на них [32, 33]. Например, рассматривая процесс «Закупки сырья» можно выделить наиболее существенный риск, общий для большинства организаций — дефицит средств, необходимых для закупки. Но в описаниях процессов чаще всего все ограничивается тем, что после заключения договора на закупку заявка на оплату передается в бухгалтерию, а оттуда приходит информация о выполненной оплате [32, 33].Почти никогда эти описания не предусматривают другой вариант - когда из бухгалтерии приходит информация, о том, что оплата может быть выполнена только через несколько недель (или вообще — в неопределенной перспективе). Кто какие решения должен принимать в этом случае, как могут вестись переговоры с поставщиком, корректироваться производственная программа и т.п. - на эти вопросы документ ответов не дает [32, 33]. Другим существенным риском процесса закупок является нарушение сроков снабжения, которое может привести к срыву производственного графика. В большинстве организаций в описаниях процессов детально указано, что делать, если поставщик передал некачественное сырье или комплектующие, но ничего не сказано о действиях, когда поставщик не передал в установленные сроки никакого сырья [32, 33]. Еще одним примером является ситуация, когда главным риском является невозможность найти на рынке необходимое количество качественного сырья. В самом деле, в условиях дефицита сырья, предприятия часто вынуждены активно искать надежных поставщиков, привлекать их лучшими условиями закупки, бороться за них с конкурентами. Потеря большого поставщика качественного сырья может быть критической для предприятия [32, 33]. Простейшим вариантом при начальной разработке документированных описаний процессов, который не требует существенной траты времени, является простое составление перечня существенных рисков и их следствий перед разработкой или пересмотром документированного описания. Желательно, чтобы этот перечень составлялся межфункциональной группой, в состав которой входят представители всех структурных подразделений предприятия, задействованных в процессе [32, 33]. Также полезно включить в состав группы представителей подразделений - потребителей этого процесса. Ведь именно они могут оценить влияние разных рисков на выходы процесса, серьезность их следствий. В простейшем варианте выбор существенных рисков осуществляется группой без применения специальных методов на основании общего понимания процесса. Если группа определила, что выявленный риск является существенным для процесса, она может принимать решение о необходимости таких действий [32, 33]: - выбор варианта реализации процесса, который позволит исключить или уменьшить риск (при этом в документированном описании должен быть описан такой вариант); - выбор варианта реализации процесса, который позволит смягчить следствия риска при его реализации (в документированном описании должен быть описан такой вариант); -мониторинг реализации риска и оперативное реагирование на него, в частности, для смягчения его следствий (при этом в документированном процессе описываются действия по мониторингу и решения по их итогами [32, 33]. Если для описания процессов применяются блок-схемы, удобно для каждого из рисков определить те блоки, которые обеспечивают управление ими. При этом становится понятным, каким блокам надо уделить большее внимание. С другой стороны, это позволит увидеть блоки, которые не влияют ни на один из существенных рисков. Для них можно рассмотреть целесообразность уменьшения уровня детализации описания, которое позволит сократить и упростить документ, а также - уменьшить чрезмерную регламентацию работы сотрудников [32, 33].Иногда в документированных процессах очень детально расписывается рутинная работа (передача документов между подразделениями, их регистрация, визирование и т.п.), которая может выполняться без любых инструкций. При этом мало описывается главная деятельность, которая создает ценность в рамках процесса [32, 33]. Целесообразным может быть включение в документированное описание процесса отдельным разделом перечня определенных существенных рисков и их следствий. Это поможет исполнителям процесса в дальнейшем лучше понимать, что является главным в их деятельности, на что они должны обращать особое внимание. Дальнейшее развитие описанных подходов связано с разными методами оценки и ранжирования рисков. При этом могут применяться классические методики управления рисками, такие как FMEA (анализ типов и следствий ошибок) [32, 33]. Основной идеей является оценивание каждого из рисков по нескольким количественными параметрам. В первую очередь, такими параметрами является вероятность реализации риска и серьезность его следствий; в некоторых случаях может оцениваться также вероятность выявления риска на ранней стадии (когда на него еще можно оперативно отреагировать без существенных следствий для выхода процесса) [32, 33]. Для каждого из параметров должна быть определена шкала оценивания. Для более легкого применения может понадобиться интерпретация типичных шкал для отдельных процессов. Следует заметить, что на раннем этапе применения методов управления рисками, не имея достаточного опыта, организациям лучше использовать простые шкалы. С обретением опыта они могут усложняться и детализироваться [32, 33]. В табл. 3, 4 приведены образцы шкал для оценки вероятности возникновения риска и следствий возникновения риска.После оценивания каждого из выявленных рисков по отдельным параметрам определяется общая оценка его важности. Она может определяться как произведение оценок по отдельным параметрам (как правило, этот метод применяется, когда шкала для оценки параметров является довольно большой) [32, 33]. Таблица 3. Образец шкалы для оценки вероятности возникновения риска1Низкая вероятность, проблема может возникать приблизительно раз в год 2Средняя вероятность, проблема может возникать приблизительно раз в месяц 3Высокая вероятность, проблема может возникать приблизительно раз в неделю 4 Составляющая нормальной практики, проблема возникает постоянно Таблица 4. Образец шкалы для оценки следствий возникновения риска1 В определенной мере увеличивает расходы ресурсов на исполнение процесса, но не влияет на его выход 2 Существенно увеличивает расходы ресурсов на исполнение процесса или как-то ухудшает характеристики выхода процесса 3 Заметно ухудшает характеристики выхода процесса 4 Делает нормальное функционирование процесса и создание выхода невозможным Безусловно, подобные таблицы могут быть разными для отдельных процессов в зависимости от их важности и требований к их надежности. Также, по мере усовершенствования организации, эти таблицы могут пересматриваться, предусматривая более высокую надежность процессов и все более жесткие требования к управлению рисками [31, 33]. Каждая организация, в зависимости от своей готовности, может выбирать более сложную или более простую процедуру для оценивания рисков. Но в любом случае важно, чтобы результатом этой процедуры были не просто количественные оценки рисков, но их надлежащее отражение в документированном описании процесса. Пример оценивания рисков для процесса «Маркетинговые исследования» приведен в табл. 5.Таблица 5. Пример оценивания рисков для процесса «Маркетинговые исследования»Риск Вероятность возникновения Следствие риска Серьезность следствия Важность риска Требования к процессу Использована нерепрезентативная выборкаВысокаяНедостоверные результаты, ошибочные управленческие решенияБольшиеВысокийОтдельные шаги блок-схемы - определение генеральной совокупности, важных характеристик и выборки по этим характеристикамиНечетко сформулирован вопрос в анкетеСредняяНедостоверные результаты, ошибочные управленческие решенияБольшиеВысокийОтдельные шаги в блок-схеме - апробация анкеты, рассмотрение результатов апробации и корректирование анкетыНе определена цель маркетинговых исследованийВысокаяНенужная информация, лишние расходы ресурсовМалыеСреднийВ форме задачи на проведение исследования - определение его цели, в форме анализа исследования - достижение целиНедостаточный бюджет на маркетинговые исследованияСредняяНе проведены нужные исследованияБольшиеВысокийПредусмотреть определение ориентировочных бюджетов для каждого из исследований и их обсуждение с высшим руководством -определение приоритетных исследованийРезультаты маркетинговых исследований не рассмотрены руководствомНизкаяЛишние расходы ресурсов, неточные управленческие решения3. Разработка стандарт предприятия машиностроительного предприятия Характеристика организацииОбщество с ограниченной ответственностью «Центр международной стандартизации, метрологии, сертификации и инжиринга «Интерсертинг», сокращённо ООО «Интерсертинг» основано в 1990 году.Учредители: ВНИИМ им.Менделеева, БГТУ «Военмех», ВНИИ Электронстандарт, ЦНИИ КМ «Прометей», Государственный Обуховский завод, АО Страховое предприятие «Сфинкс».Информационная база:Cвыше 120 тысяч стандартов (ГОСТ, международные стандарты ИСО и МЭК, зарубежные национальные стандарты).Основные виды деятельности:- сертификация продукции, услуг и систем менеджмента качества;- разработка и внедрение систем менеджмента в соответствии с требованиями стандартов ISO 9000, 14000, OHSAS 18000 и др.;- аккредитация испытательных лабораторий;- подготовка аудиторов, обучение персонала в области функционирования систем менеджмента;- проведение независимого аудита по ISO 9001;- технический консалтинг и инжиниринг.Основные направления организации:КонсалтингРазработка и внедрение в организациях заказчиков систем менеджмента, соответствующих требованиям международных стандартов ISO 9000, 14000, OHSAS 18000 и др.Технический инжиниринг.Оказание консультационных услуг при подготовке и проведении сертификации систем менеджмента в любом органе по сертификации по выбору заказчика, включая иностранные.СертификацияОсуществление деятельности по сертификации продукции, услуг и систем менеджмента качества в российских системах сертификации. Аккредитованный орган в Системе добровольной сертификации Международной общественной организации "Международная ассоциация качества" - "СовАсК", аттестат аккредитации № SSAQ 000.5.2.0001, и уполномоченный орган в "Российской Системе Добровольной Сертификации", регистрационное свидетельство № 78.002. Проведение технической экспертизы документации, продукции и услуг.ОбучениеПодготовка внутренних аудиторов, обучение персонала заказчика в области разработки, внедрения и функционирования систем менеджмента, соответствующих требованиям международных стандартов.Международная сертификацияКоординация делового партнерства ЗАО "Интерсертинг" с немецким органом по сертификации TUV NORD CERT GmbH, представление его интересов на территории России. Ведущие сотрудники ЗАО "Интерсертинг" являются аудиторами TUV NORD CERT.В процессе работы были выполнены следующие задачи:Разработан стандарт организации (СТО) машиностроительного предприятия «Анализ рисков возникновения проблем с качеством продукции» в соответствии с ГОСТ Р ИСО 9001-2015, ГОСТ 1.4, ГОСТ 1.5 и ГОСТ Р 1.5.Определены мероприятия необходимые для внедрения стандарта организации «Анализ рисков возникновения проблем с качеством продукции» на машиностроительном предприятий. Структура машиностроительного предприятия приведена на рис. 1.Система менеджмента качества (СМК) - это система, обеспечивающая эффективную работу предприятия, в том числе и в области управления качеством выпускаемой продукции [10, 33]. Наиболее эффективными при создании СМК считаются требования, зафиксированные в международных стандартах ISO серии 9000. Риски в системе менеджмента качества в основном связаны с внешней бизнес средой, и их необходимо обязательно принимать во внимание при проектировании и внедрении общей системы менеджмента. Что касается самих стандартов менеджмента, то они могут рассматриваться и применяться в качестве базового инструмента в контексте риск менеджмента. С помощью такого инструмента можно существенно снизить количество внутренних несоответствий в управлении процессами предприятия, тем самым повышая производительность [10, 33] .Основные группы рисков в системе менеджмента качества могут быть выделены следующим образом:Внешние. Сюда входят риски, связанные с клиентами или потребителями, когда качество поставляемой продукции ниже, чем того ожидают клиенты. Также это могут быть нарушение сроков доставки продукции, убытки, связанные с производством некачественных товаров, а Генеральный директорОрганизационная структура АО «Машиностроительный завод»Первый заместитель генерального директораСпециализированное монтажное производство 005 Управление поставок и маркетинга 039Зам.начальника производственного департамента – начальник ПДОЗам. начальника производственного департаментаЦех 003Планово-экономический отдел 023Отдел управления персоналом 055Финансовый отдел 059Отдел внешних связей 043Отдел по делам ГО и ЧС 010Отдел управления имуществом157Отдел менеджмента качества 064Отдел технического контроля 007Центральная заводская лаборатория 021 Юридический отдел087 Отдел оформления прав и учета объектов недвижимости 105Бухгалтерия004II отдел«Дом приезжих» 152Советник генерального директораЗам. ГД по производству – начальник производственного департаментаЗам. ГД по экономике и финансам – начальник финансово-экономического департаментаЗам. ГД по режиму и безопасности – начальник департамента режима и безопасностиЗам. ГД по качеству и гарантийному надзоруЗам. ГД по общим вопросамЗам. ГД по персоналу и связям с общественностьюЗаместитель генерального директора – технический директорЗам. ГД по закупкам и поставкам - начальник департамента закупок и поставок Юридическое управлениеТранспортно-хозяйственный отдел 122Главный конструктор – начальник ОКБОтдел документационного обеспечения управления066Отдел реконструкции и ремонта 156Цех 035Цехи: 067,018Зам. технического директора по обеспечению производстваЦех 028Зам. технического директора по подготовке производстваИнструментальный комплекс 300Отдел охраны труда и промышленной безопасности 017Отдел главного технолога 011Отдел главного метролога 089 Отдел охраны окружающей среды 158Отдел главного механика026 Отдел главногоэнергетика 053Цех 031, 029Отдел технической документации 121Центр испытаний 134Главный бухгалтерУправление закупок 036Зам.начальника финансово-экономического департаментаЗам.начальника финансово-экономического департамента по финансовой работеОтдел труда и цехового планирования 080Цех 032Цех 075Цех 046Цех 042Цех 034Музей 129Зам.