Понятие и виды конфискации имущества

Актуальность темы. Актуальные социальные вопросы и значительный уровень преступности в России определяют поиск наиболее целесообразных с точки зрения задач уголовного законодательства средств и методов предотвращения и противостояния разнообразным криминальным проявлениям. Концепции обеспечения безопасности человека, общества, государства и гуманизации наказания, отображающие социальную суть нынешней уголовно-правовой политики, могут быть осуществлены на основе дальнейшей дифференциации уголовной ответственности, универсализации мер уголовно-правового характера, а также придании им большей предупредительной направленности.
Среди этих мер уголовно-правового характера одно из узловых мест занимает конфискация имущества, регламентация каковой в российском законодательстве претерпела довольно ...

Введение 3
Глава 1 Понятие и виды конфискации имущества 5
1.1 Содержание понятия «конфискация имущества» 5
1.2 Виды конфискации имущества в Российском уголовном законодательстве 8
Глава 2 Правовое регулирование конфискации имущества 11
2.1 Конфискация имущества: толкование и применение уголовно-правовых норм 11
2.2 Проблемы применения конфискации имущества в уголовном праве 16
Заключение 21
Список использованных источников 23

Актуальность темы. Актуальные социальные вопросы и значительный уровень преступности в России определяют поиск наиболее целесообразных с точки зрения задач уголовного законодательства средств и методов предотвращения и противостояния разнообразным криминальным проявлениям. Концепции обеспечения безопасности человека, общества, государства и гуманизации наказания, отображающие социальную суть нынешней уголовно-правовой политики, могут быть осуществлены на основе дальнейшей дифференциации уголовной ответственности, универсализации мер уголовно-правового характера, а также придании им большей предупредительной направленности.
Среди этих мер уголовно-правового характера одно из узловых мест занимает конфискация имущества, регламентация каковой в российском законодательстве претерпела довольно разноречивые модификации. Разумеется, что конфискация как вид наказания или иная мера уголовно-правового характера начиная с древнего мира анализируется по сути всеми государствами в качестве нужного и действенного средства противостояния преступности и борьбы с ней. В целом ряде основных международных конвенций государствам-участникам рекомендуется или даже предписывается предпринимать меры в соответствии с их правовыми системами по использованию конфискации имущества, приобретенного криминальным путём, доходов от него, орудий, средств и предметов преступления.
Социально-правовая значительность конфискации имущества выражается в том, что её применение вызвано обеспечить реставрацию социальной справедливости и, наряду с этим, ликвидировать экономическую основу нынешней преступности, приобретающей всё более организованный, агрессивно-террористический, корыстный и коррупционный характер. При поиске разнообразных законодательных моделей конфискации имущества нужно учитывать и интересы нормального функционирования экономических отношений, то есть непозволительно превращать её в своеобычное орудие экспроприации, передела собственности.
Объектом исследования является конфискация имущества как мера уголовно-правового характера.
Предметом исследования являются нормы, зафиксированные в Конституции РФ, уголовном, уголовно-исполнительном и уголовно-процессуальном законодательстве России, материалы практики назначения и исполнения конфискации имущества, а также надлежащие научные труды.
Цель исследования состоит в изучении важнейших положений, касающихся конфискации имущества.
Для достижения указанной цели были поставлены следующие задачи:
• Рассмотреть содержание понятия «конфискация имущества»;
• Рассмотреть виды конфискации имущества в Российском уголовном законодательстве;
• Проанализировать правовое регулирование конфискации имущества.
Научная новизна исследования содержится в том, что оно проявляется комплексным исследованием конфискации имущества как иной меры уголовно-правового характера на основе анализа законодательства России и судебной практики. В итоге проведённого исследования сформулированы теоретические выводы о сути, юридической природе, целях и функциях конфискации имущества.
Методологическую основу исследования составили диалектический метод познания, частные и общенаучные методы исследования: логический, сравнительного правоведения, статистический, системно-структурный, конкретно-социологический.
Структура работы обусловлена объектом, целями и задачами исследования, и представлена введением, двумя главами, заключением и библиографическим списком.




Глава 1 Понятие и виды конфискации имущества

1.1 Содержание понятия «конфискация имущества»

Конфискация имущества как мера уголовного наказания известна с давних пор. Впервые под названием «разграбление» мы встречаемся с ней в Русской Правде. Применялось разграбление за наиболее опасные преступления - поджог, разбой, казнокрадство, и кроме лишения имущества предусматривало изгнание преступника из общины и превращение в холопов его жены и детей.
О конфискации в чистом виде как отобрании у преступника всего или части имущества в государственную казну говорится в Соборном Уложении 1649 г., хотя сам термин «конфискация» был введен в русское законодательство лишь в XVIII в. Анализ древнерусского законодательства показывает, что уже в то время конфискация имущества подразделялась на виды по характеру и объему . Полная конфискация предусматривала изъятие у преступника всего его имущества, частичная - предметов, которые имели непосредственное отношение к преступлению либо являлись результатом или средством его совершения. Эти же виды и основное значение конфискации имущества сохранены и в действующем уголовном законодательстве России.
Согласно ст. 52 УК РФ конфискация имущества есть принудительное безвозмездное изъятие в собственность государства всего или части имущества осужденного. Будучи одним из самых тяжких среди дополнительных наказаний, конфискация может быть применена только за совершение тяжких и особо тяжких преступлений, совершенных из корыстных побуждений. Прежнее законодательство предусматривало возможность назначения конфискации и за совершение государственных преступлений, что вряд ли можно считать обоснованным. Эффективность конфискации имущества в борьбе с корыстной преступностью обусловлена ее воздействием на факторы причинного характера. Ценность конфискации заключается не просто в безвозмездном изъятии имущества у виновного, а в изменении структуры его потребностей, ибо показывает ему бессмысленность совершенных преступных действий.
Следует заметить, что в юридической литературе существуют различные социально-правовые оценки возможности конфискации как одного из видов уголовного наказания. Одни ученые считают, что конфискация имущества не соответствует целям и принципам уголовного наказания, в частности принципу личной ответственности, и даже при весьма ограниченном ее применении все-таки направлена не только и даже не столько против виновного (он в это время, как правило, лишен свободы), сколько всей тяжестью отражается прежде всего на его семье. Другие высказываются за настоятельную потребность ее сохранения, предлагая даже использовать конфискацию имущества в качестве не только дополнительного, но и основного наказания, допустив возможность ее назначения при условном осуждении.
Думается, целесообразность применения конфискации имущества должна обусловливаться характером преступного деяния, которое выступает частным случаем (моментом) всей общественной деятельности человека. Только при таком подходе преступление может быть оценено как единый акт, как единство корыстной цели и ее осуществления.
Анализ действующего уголовного законодательства позволяет выделить четыре основные модели взаимозависимости характера уголовного наказания и характера преступления: корыстное преступление -имущественное наказание (например, кража - исправительные работы); корыстное преступление - неимущественное наказание (мошенничество - лишение свободы); некорыстное преступление - имущественное наказание (клевета - штраф); некорыстное преступление - неимущественное наказание (убийство - лишение свободы).
Думается, что для корыстных преступлений либо деяний, сопряженных с незаконным обогащением, наиболее приемлемо сочетание основного (неимущественного) наказания и дополнительного (имущественного), прежде всего конфискации имущества, ибо здесь самым справедливым, на наш взгляд, будет принцип талиона («за похищенный рубль рублем и заплатится»).
В соответствии с законом конфискация имущества применяется только как дополнительная мера наказания и может быть назначена судом лишь в случаях, предусмотренных санкцией статьи Особенной части УК РФ; обращается только на личную собственность осужденного и на его долю в общей собственности и не может быть обращена на долю других лиц, владеющих имуществом совместно с ним на праве общей собственности.
Конфискации подлежат: имущество осужденного, включая его долю в общей собственности, уставном капитале коммерческих организаций; деньги, ценные бумаги, иные ценности, в том числе находящиеся на счетах и во вкладах или на хранении в финансово-кредитных организациях и банках, а также имущество, переданное осужденным в доверительное управление.
Конфискации не подлежат следующие имущество и предметы, принадлежащие осужденному на правах частной собственности или являющиеся его долей в общей собственности: Жилой дом, квартира или отдельные их части, если осужденный и его семья постоянно в них проживают (не более одного дома или одной квартиры на семью).Земельные участки, на которых расположены не подлежащие конфискации дом и хозяйственные постройки, а также земельные участки, необходимые для ведения сельского или подсобного хозяйства и т. д .
Основанием исполнения конфискации имущества являются исполнительный лист, копия описи имущества и копия приговора для исполнения судебному исполнителю, о чем одновременно извещается соответствующий финансовый орган.
Исполнение наказания в виде конфискации имущества производится судебным исполнителем по месту нахождения имущества. В том случае, если имущество осужденного находится в разных местах, уголовно-исполнительным законодательством допускается одновременное направление нескольких исполнительных документов, а если суду неизвестно местонахождение имущества, подлежащего конфискации, исполнительные документы направляются судебному исполнителю по месту жительства осужденного.
Организации и граждане, у которых окажется имущество, подлежащее конфискации по приговору суда, обязаны сообщить об этом в суд или в соответствующий финансовый орган.
При конфискации имущества государство не отвечает по долгам и обязательствам осужденного, если они возникли после принятия органами дознания, следственными или судебными органами мер по сохранению имущества и притом без их согласия.

1.2 Виды конфискации имущества в Российском уголовном законодательстве

Принудительное безвозмездное изъятие в собственность государства всего или части имущества, являющегося собственностью осужденного, может применяться только в качестве дополнительного наказания. Конфискация не может быть заменена выплатой в денежном выражении - как в равноценном стоимостном выражении, так и в выплате стоимости подлежащего конфискации имущества. Основания ее применения: осуждение лишь за тяжкие и особо тяжкие преступления, совершенные из корыстных побуждений; она может быть назначена судом только в случаях, предусмотренных в санкции применяемой статьи в качестве наказания .
Принудительный характер конфискации имущества заключается в том, что приговор суда, предусматривающий конфискацию, обязателен для исполнения и может быть осуществлен помимо воли собственника.
Безвозмездность предполагает невозвращение конфискованного имущества осужденному без каких-либо условий.
Закон устанавливает три вида конфискации: полная; частичная; специальная.
Подлежат конфискации автомобили, мотоциклы и иные транспортные средства, принадлежащие лицам, привлеченным к ответственности за хищение, в случае, если они использовались в процессе изъятия или завладения имуществом и признаны вещественными доказательствами, орудием или средством совершения преступления. Однако при совершении преступления, предусмотренного ст. 264 УК РФ, автомототранспорт не может быть признан орудием преступления и конфискации не подлежит.

При этом жилые и надворные постройки в сельских местностях, необходимые для проживания семьи осужденного, а равно составляющие неотъемлемую принадлежность сельского двора, необходимые орудия не воспрещенного кустарного и ремесленного труда, предметы домашнего обихода, питания конфискации не подлежат.Следует отметить, что конфискация имущества не могла быть обращена на долю других лиц, владеющих имуществом совместно с осужденным на праве общей собственности. При этом учитывались права и законные интересы совместно с ним проживающих членов семьи осужденного. Применяя конфискацию имущества, государство не отвечало по долгам и обязательствам осужденного, если они возникли после ее применения. Если, кроме конфискации имущества, судом принималось решение о взыскании с осужденного сумм для возмещения материального ущерба, причиненного преступлением, то в первую очередь взыскивались суммы для его возмещения, а конфискация обращалась на остальную часть имущества, подлежащего конфискации. При частичной конфискации в собственность государства безвозмездно переходит часть имущества, осужденного; в приговоре суда определяется, какая именно часть (половина, одна треть, четверть и т.д.) подлежит конфискации, либо конкретно перечисляются конфискуемые предметы, акции, ценные бумаги. К специальной конфискации, предусмотренной УПК РФ, относится изъятие вещей и ценностей, которые не могут находиться в гражданском обороте (радиоактивные материалы, наркотические средства и психотропные вещества, техническое серебро и золото и т.д.), предметов, являющихся орудием совершения преступления (оружие, специально изготовленные орудия взлома, станки для изготовления фальшивых денег и т.д.) или полученных в результате совершенного преступления (ст. 81 УПК РФ). Такая конфискация может применяться по уголовному делу о любом преступлении, когда в этом имеется необходимость. Если суд признает нецелесообразным применять конфискацию имущества в случае, когда она в качестве обязательной санкции предусмотрена в конкретной статье закона (ст. 161 ч. 3, ст. 162 ч. 2, ст. 163 ч. 3 и др.), то он должен привести в приговоре мотивы такого решения. Размер конфискуемого имущества определяется судом в зависимости от характера и степени общественной опасности деяния, личности виновного, его материального положения и всех обстоятельств дела.Перечень преступлений, при которых будет применяться конфискация, объемен. Помимо множества преступлений, имеющих отношение к терроризму, туда, как ни странно, попали: убийство двух и более лиц, умышленное причинение тяжкого вреда здоровью из хулиганских побуждений, нарушение авторских, изобретательских, патентных прав, совершенные организованной группой кража, мошенничество или растрата, изготовление или сбыт поддельных денег.Обобщенный анализ наиболее распространенных подходов к определению специальной конфискации имущества позволил сделать следующие выводы. Во-первых, изъятию и обращению в доход государства подлежат предметы, добытые преступным путем. Во-вторых, предметы, являющиеся орудием совершения преступления. Иными словами, конфискации подлежало то, ради чего совершалось преступление, и то, с помощью чего оно было совершено. Глава 2 Правовое регулирование конфискации имущества2.1 Конфискация имущества: толкование и применение уголовно-правовых нормКонфискация имущества в первоначальной редакции УК РФ рассматривалась в качестве дополнительного наказания, представлявшего собой принудительное безвозмездное изъятие в собственность государства всего или части имущества, являющегося собственностью осужденного. Она устанавливалась за тяжкие и особо тяжкие преступления, совершенные из корыстных побуждений, и могла быть назначена судом только в случаях, предусмотренных соответствующими статьями Особенной части УК (ст. 52 УК РФ). Практика применения данного вида наказания показывала, что оно в период, предшествовавший его отмене (1999–2002 гг.), применялось в среднем к 2% осужденных. При этом в уголовно-правовой науке превалировало мнение о достаточно высокой эффективности этого наказания в деле предупреждения корыстной преступности. В 2003 г. законодатель исключил положения о конфискации имущества из УК РФ. Вместе с тем отсутствие конфискации в уголовном законодательстве не означало полного забвения этой меры. В период 2003–2006 гг. сохраняли свою силу предписания ст. 81 Уголовно Процессуального Кодекса Российской Федерации, согласно которым при вынесении приговора, а также определения или постановления о прекращении уголовного дела изъятые в качестве вещественных доказательств орудия преступления, принадлежащие обвиняемому, подлежали конфискации. Действовал в этот период и еще один вид конфискации гражданско-правовой. Закон РФ «Об авторском праве и смежных правах» рассматривал конфискацию контрафактных экземпляров произведений или фонограмм в качестве специального способа защиты прав. Однако наличие данных видов конфискации мало способствовало решению проблемы борьбы с корыстной, организованной преступностью и терроризмом. Исключение конфискации из уголовного закона противоречило и обязательным для России нормам международного права, в частности: Конвенции ООН о борьбе с финансированием терроризма (1999 г.), Конвенции ООН против коррупции (2000 г.), Конвенции ООН против транснациональной организованной преступности (2000 г.). Не было поддержано это законодательное решение и многими специалистами (Н.Ф. Кузнецовой, В.В. Лунеевым), утверждавшими, что отсутствие в УК РФ такой меры, как конфискация имущества, противоречит требованиям принципа справедливости и блокирует профилактическую функцию уголовного закона. Спустя два с половиной года Законом РФ от 27 июля 2006 г. № 153 конфискация имущества была возвращена в УК РФ в качестве «иной меры уголовно-правового характера». А Федеральным законом № 280-ФЗ от 25 декабря 2008 г. некоторые принципиальные положения конфискации, которые вызывали неоднозначную трактовку у специалистов, были уточнены и скорректированы. В ст. 104.1 УК РФ дается обновленное определение конфискации. Это принудительное безвозмездное изъятие и обращение в собственность государства на основании обвини- тельного приговора суда строго установленного вида имущества: а) денег, ценностей и иного имущества, полученных в результате совершения преступлений, предусмотренных ч. 2 ст. 105, ч. 2–4 ст. 111, ч. 2 ст. 126, ст. 127.1, 127.2, ч. 2 ст. 141, ст. 141.1, ч. 2 ст. 142, ст. 146, 147, 183, ч. 3–4 ст. 184, ст. 186, 187, 189, ч. 3–4 ст. 204, ст. 205, 205.1, 205.2, 206, 208, 209, 210, 212, 222, 227, 228.1, 229, 231, 232, 234, 240, 241, 242, 242.1, 275, 276, 277, 278, 279, 281, 282.1, 282.2, 285, 290, 295, 307–309, 355, ч. 3 ст. 359 УК РФ, или являющихся предметом незаконного перемещения через таможенную границу Российской Федерации, ответственность за которое установлена ст. 188 УК РФ, и любых доходов от этого имущества, за исключением имущества и доходов от него, подлежащих возвращению законному владельцу; б) денег, ценностей и иного имущества, в которые имущество, полученное в результате совершения хотя бы одного из преступлений, предусмотренных статьями, указанными в пункте «а» ч. 1 ст. 104.1 УК РФ, и доходы от этого имущества были частично или полностью превращены или преобразованы; в) денег, ценностей и иного имущества, используемых или предназначенных для финансирования терроризма, организованной группы, незаконного вооруженного формирования, преступного сообщества (преступной организации); г) орудий, оборудования или иных средств совершения преступления, принадлежащих обвиняемому. Принципиально важной для понимания сути конфискации является характеристика ее предмета: Предметом конфискации является имущество, выраженное в натуральной форме (предметы, ценности) или в форме денег как эквивалента их стоимости. Этот тезис дополнительно подтверждается указанием, содержащимся в ст. 104.2 УК РФ, согласно которому, если конфискация определенного предмета, входящего в имущество, указанное в ст. 104.1 УК РФ, на момент принятия судом решения о конфискации данного предмета невозможна вследствие его использования, продажи или по иной причине, суд выносит решение о конфискации денежной суммы, которая соответствует стоимости данного предмета. В отличие от ранее действовавших норм о конфискации имущества, допускавших обращение в доход государства всего имущества виновного, сегодня закон, по сути, указывает на три типа имущества, подлежащего конфискации: полученное от преступной деятельности (п. «а», «б» ч. 1 ст. 104.1 УК РФ), используемое для совершения преступлений (п. «в», «г» ч. 1 ст. 104.1 УК РФ), предназначенное для финансирования терроризма или организованной преступности (п. «в» ч. 1 ст. 104.1 УК РФ). Общим признаком подлежащего конфискации имущества является его связь с преступной деятельностью виновного Под имуществом, полученным от преступной деятельности, следует понимать: предметы, полученные преступным путем (например, предмет хищения); доходы от совершения преступления (например, вознаграждение за убийство или доход от реализации порнографической продукции); любые иные виды имущества, в которое эти предметы или доходы были превращены (например, проценты по банковским вкладам «грязных» денег или недвижимость, приобретенная за такие деньги). Имущество, используемое для совершения преступлений, представляет собой либо материальные средства исполнителей, организаторов, пособников, непосредственно обеспечивающие совершение преступления, либо орудия (средства) совершения преступления. Важно, что этот тип имущества может иметь как нелегальный, так и легальный источник происхождения. Имущество, предназначенное для совершения некоторых преступлений (финансирования терроризма, организованной преступности), пожалуй, самая сложная категория. Как и имущество, используемое для совершения преступлений, оно может иметь легальный или нелегальный источник. Однако если первые из указанных двух видов имущества уже «запятнали» себя преступлением, то связь легально приобретенного имущества для использования в потенциально возможной террористической или организованной преступной деятельности носит вероятностный характер и требует особого подхода к доказыванию. Конфискация, по общему правилу, применяется лишь в отношении имущества, полученного, используемого или предназначенного для совершения строго определенного перечня преступлений. Исключением является конфискация орудий, оборудования и иных средств совершения преступления, которая применяется вне зависимости от того, какое преступление совершено обвиняемым. Подлежащее конфискации имущество, по общему правилу, должно принадлежать самому обвиняемому. В этой связи весьма показательно дело Белкинса, осужденного за контрабанду, к которому была применена уголовно-процессуальная конфискация денежных средств, незаконно перемещавшихся им через границу. Поскольку эти денежные средства принадлежали не ему, а третьему лицу (Бакланову), Европейский Суд по правам человека по жалобе гражданина Бакланова признал такую конфискацию нарушением Европейской конвенции о защите прав человека и основных свободы, гарантирующей каждому неприкосновенность собственности. В связи с этим Президиум Верховного Суда РФ судебные решения в части обращения в доход государства денежных средств отменил. Однако законодатель допускает и исключение из этого общего правила. Согласно ч. 3 ст. 104.1 УК РФ полученное в результате совершения преступления или предназначенное для совершения преступлений имущество, переданное осужденным другому лицу (организации), подлежит конфискации, если лицо, принявшее имущество, знало или должно было знать, что оно получено в результате преступных действий. Это лицо является недобросовестным приобретателем и не может претендовать на компенсацию изымаемого в доход государства имущества. Анализируя предмет конфискации, важно обратить внимание, что по сравнению с первоначальной редакцией УК РФ сфера применения конфискации имущества существенно расширена. На момент вступления в силу УК РФ конфискация в нем предусматривалась в 43 составах преступлений (с учетом квалифицированных), причем все эти преступления относились к категории тяжких и особо тяжких. На сегодняшний день применение конфискации (с учетом квалифицированных составов) допускается за совершение 104 преступлений, из которых особо тяжких – 33, тяжких – 38, средней тяжести – 22, небольшой тяжести – 11. Можно прогнозировать, что в дальнейшем законодатель пойдет по пути включения в имеющийся перечень новых преступлений, в первую очередь корыстных посягательств на собственность. Однако в таком увеличении нормативных возможностей конфискации имущества нельзя усматривать попрания идей гуманизма, поскольку законодатель теперь исключает возможность конфискации имущества, которое было приобретено лицом, совершившим преступление, законным путем и использовалось в законной деятельности. Особое значение в этой связи имеет предписание ч. 2 ст. 104.1 УК РФ, согласно которому, если имущество, полученное в результате совершения преступления, и (или) доходы от этого имущества были приобщены к имуществу, приобретенному законным путем, конфискации подлежит та часть этого имущества, которая соответствует стоимости, приобщенных имущества и доходов от него. Уголовно-правовое принуждение в данном случае стало адресным, отвечающим требованиям принципа личной и виновной ответственности, непосредственно связанным с преступной деятельностью лица; а известно, что именно «меткость» уголовной репрессии обеспечивает высокий исправительный и профилактический потенциал уголовного закона. 2.2 Проблемы применения конфискации имущества в уголовном правеВозвращая конфискацию имущества в УК РФ, законодатель в первоначальной редакции ст. 104.1 УК РФ весьма неопределенно высказался относительно порядка назначения конфискации имущества, указав, что конфискация назначается «по решению суда». Это давало основание некоторым специалистам говорить о возможности применения конфискации имущества в случае, когда уголовное дело завершается не вынесением обвинительного приговора, а вынесением, например, постановления об освобождении от уголовной ответственности. Такая рекомендация справедливо оспаривалась и при первоначальной редакции ст. 104.1 УК РФ, а сегодня опровергнута и последними изменениями закона, согласно которым решение о конфискации имущества должно быть принято именно в обвинительном приговоре суда. Такое изменение уголовного закона вполне оправданно и согласуется с предписаниями уголовно-процессуального законодательства. Согласно ст. 73 УПК РФ обстоятельства, подтверждающие, что имущество, подлежащее конфискации в соответствии со ст. 104.1 УК РФ, получено в результате совершения преступления или является доходами от этого имущества либо использовалось или предназначалось для использования в качестве орудия преступления либо для финансирования терроризма, организованной группы, незаконного вооруженного формирования, преступного сообщества (преступной организации), подлежат обязательному доказыванию по уголовному делу. Факт доказанности этих обстоятельств должен быть подтвержден судом при постановлении приговора (ст. 299 УПК РФ). Таким образом, процессуальным документом, оформляющим назначение конфискации имущества, является обвинительный приговор суда. Это принципиально важное обстоятельство дает основание рассматривать конфискацию имущества в качестве меры уголовно-правового характера, которая является составной частью уголовной ответственности, назначение которой требует предварительного решения вопроса о виновности лица в совершенном преступлении. Важно обратить внимание, что в отличие от положений ст.