Правовое регулирование оперативно-розыскной деятельности таможенных органов

Оглавление

Глава 1. Правовое регулирование оперативно-розыскной деятельности таможенных органов
1.1. Анализ оперативной обстановки Северо-Западного региона
1.2. Основные направления оперативно-розыскной деятельности в обеспечении борьбы с преступлениями во внешнеэкономической деятельности
1.3. Проблемы организации оперативно-розыскной деятельности в условиях Северо-Западного федерального округа
Глава 2. Перспективы развития оперативно-розыскного законодательства, регламентирующего оперативно-розыскную деятельность таможенных органов
2.1. Проблемы использования таможенными органами результатов оперативно-розыскной деятельности
2.2. Пути совершенствования правового регулирования оперативно-розыскной деятельности таможенных органов
Заключение
Список использованных источников

Правовое регулирование оперативно-розыскной деятельности таможенных органов

и предварительное следствие
Дознание, как и предварительное следствие, представляет собой деятельность по раскрытию уголовных преступлений, которая проводится в процессуальных формах, установленных законом. Основное отличие этих двух видов предварительного расследования заключается в компетенции органов, их осуществляющих.
Правомочие таможенных органов осуществлять неотложные следственные действия и дознание в пределах своей компетенции
Как показывает практика, в большинстве случаев первоначально при возбуждении уголовных дел подозреваемые лица отсутствуют.
В соответствии со ст.157 УПК РФ при наличии признаков преступления, по которому производство предварительного следствия обязательно, орган дознания в установленном законом порядке наделяется правом возбудить уголовное дело и провести по нему неотложные следственные действия
Обнаружив признаки преступления, таможенный орган возбуждает уголовное дело и проводит неотложные следственные действия (осмотры, обыски, выемки, освидетельствование, задержание и допрос подозреваемых и свидетелей, а также назначение необходимой в конкретном случае экспертизы), как правило, для более эффективной реализации результатов ОРД или в силу неотложности начала расследования, чтобы не допустить утраты важных доказательств.
Выполнив неотложные следственные действия, таможенный орган передает дело в прокуратуру для дальнейшего его расследования и направления в суд.
Проверки и получения необходимых материалов и объяснений осуществляются в основном методами таможенного контроля (досмотр, проверка документов и т.д.). При проведении предварительной проверки применяются оперативно-розыскные меры. Результаты проверки доводятся до сведения начальника таможенного учреждения, после чего решается вопрос о возбуждении уголовного дела.
Подавляющее число таможенных преступлений обнаруживается работниками таможни в ходе осуществления таможенного контроля при проверке документов, досмотре транспорта, грузов и личном досмотре. Сообщение о возбуждении уголовного дела направляется в РТУ и ФТС РФ.
Осмотр чаще всего связан с контрабандой и проводится с целью обнаружения предметов контрабанды. Осмотру могут подлежать предметы, изъятые при личном обыске и задержании лица. Когда необходимо установить качество предметов, фабричную маркировку и другие отличительные признаки, к проведению осмотра можно привлекать специалиста.
Выемка относится к неотложным следственным действиям и осуществляется таможенным органом, если возникает необходимость изъять определенные предметы и документы, имеющие значение для дела и если точно известно, где и у кого они находятся. Правила осуществления выемки аналогичны порядку производства обыска.
Личный обыск - обыск тела и одежды человека, который производится по правилам, установленным ст.184 УПК РФ. Цель проведения личного обыска - обнаружение и изъятие предметов контрабанды либо предметов, запрещенных к транзиту, кроме того, могут быть обнаружены и другие вещественные доказательства: документы, товарные чеки, квитанции на отдельно следующий багаж, записные книжки, содержащие сведения, интересующие следствие.
Задержание - это мера процессуального принуждения, сущность которой состоит в лишении свободы на краткий срок (до 48 часов) до судебного решения.
Задержание может быть произведено, например, если на одежде подозреваемого обнаружены следы наркотиков.
Специфика ОРД таможенных органов заключается в том, что она осуществляется для выявления лиц, подготавливающих, совершающих такие преступления, производство дознания по которым отнесено к компетенции таможенных органов, а также по запросам международных таможенных организаций, таможенных и иных компетентных органов иностранных государств в соответствии с международными договорами Российской Федерации по таможенным вопросам.
Самостоятельное направление ОРД таможенных органов состоит в обеспечении их собственной безопасности.
Одним из видов оперативно-розыскных мероприятий являются контролируемые поставки.
Данная законодательная необходимость о возможности ввоза на таможенную территорию РФ, вывоза с этой территории либо перемещения по ней ввезенных товаров объясняется тем, что в современных условиях незаконное перемещение через таможенную границу РФ наркотических средств, огнестрельного оружия и других предметов, оборот которых запрещен, осуществляют, как правило, транснациональные организованные преступные сообщества. Такие преступные формирования имеют развитую инфраструктуру и действуют строго конспиративно.
Отметим, что данные, полученные в результате оперативно-розыскных действий, сами по себе доказательственного значения не имеют, однако могут быть использованы для подготовки и осуществления следственных действий. Результаты ОРД могут служить поводом и основанием для возбуждения уголовного дела, представляться в орган дознания, следователю или в суд. Для того чтобы их можно было использовать в качестве доказательств, они должны быть проверены и оформлены в соответствии с требованиями уголовно-процессуального законодательства, т.е. как протоколы допросов свидетелей, протоколы осмотра и т.д.
1.3. Проблемы организации оперативно-розыскной деятельности в условиях Северо-Западного федерального округа
На современном этапе развития и совершенствования (с 1991 г.) ТО России было возвращено право ведения ОРД, которую они осуществляют в целях борьбы с контрабандой и иными преступлениями в сфере таможенного дела, а также для обеспечения собственной безопасности (СБ)23.
Рассматривая современный этап развития ТО и соответственно их ОРД, необходимо отметить, что за достаточно короткий исторический период (с 1995 г. по настоящее время) оперативно-розыскные подразделения (ОРП) ТО находились в различных стадиях своего развития и совершенствования, что оказало существенное влияние на формирование как их оперативного состава, так и взглядов на ОРД.
С момента своего возникновения (1996 - 1997 гг.) ОРП подчинялись руководителям ТО, которые в своем большинстве не имели достаточной специальной подготовки, необходимых знаний в этой области деятельности ТО РФ и испытывали определенные трудности в организации оперативно-розыскной работы.
В результате произошедшей административной реформы 2004 г. ТО были подчинены Министерству экономического развития и торговли Российской Федерации (МЭРТ)24, которое не имело полномочий осуществлять ОРД. В связи с этим появились дополнительные трудности в реализации оперативно-розыскной информации, прежде всего об угрозах экономической безопасности России, ввиду значительного увеличения временных промежутков, связанных с принятием управленческих решений федеральным органом исполнительной власти (ФОИВ), уполномоченным в области таможенного дела, которым стал МЭРТ.
В 2006 г. было принято новое положение о Федеральной таможенной службе (ФТС), которое не только определило ФТС как ФОИВ, уполномоченный в области таможенного дела, его подчиненность Правительству России, но и наделило заместителя руководителя ФТС России, курирующего оперативно-розыскную работу, специальными полномочиями25.
Однако в целом исследование современного этапа развития ОРД ТО Российской Федерации (РФ) позволяет сделать вывод, что, несмотря на достигнутые положительные результаты в обеспечении экономической безопасности России, проблемы, связанные с совершенствованием применения ТО инструмента ОРД, по-прежнему имеют место.
Основными причинами этого в условиях Северо-Западного федерального округа могут являться:
- отсутствие преемственности у современных ТО опыта организации сыскной деятельности таможенной службы дореволюционной России;
- отсутствие полномочий у ТО на осуществление ОРД в течение достаточно длительного времени, что не позволило в этот период не только сохранить и систематизировать опыт сыскной деятельности таможенной службы дореволюционной России, но и изучать современный опыт ОРД органов госбезопасности и милиции;
- существенная "текучесть" кадров в ОРП ТО вследствие частых организационно-штатных изменений, что не позволяет сформироваться профессиональной преемственности в среде оперативного состава;
- недостаточное количество научных исследований в области организации и осуществления таможенными органами ОРД, направленных на практическое обеспечение их деятельности и решаемых задач 26.
Комплексным решением накопившихся проблем в Северо-Западном федеральном округе может явиться прежде всего детализация цели и выделение специфики осуществления ОРД ТО исходя из предназначения ФТС России и подчиненных ей таможенных органов.
Проведенный анализ нормативной правовой базы, определяющей статус и предназначение основных взаимодействующих с ТО РФ субъектов ОРД, свидетельствует, что каждый из них осуществляет эту деятельность для выполнения задач и функций, возложенных на конкретный правоохранительный орган (спецслужбу).
Субъекты ОРД
Цель осуществления ОРД
МВД
Обеспечение безопасности личности; выявление, предупреждение
и раскрытие преступлений; охрана общественного порядка и
обеспечение общественной безопасности; защита частной,
государственной, муниципальной и иных форм собственности;
оказание помощи физическим и юридическим лицам в защите их
прав и законных интересов в пределах, установленных
законодательством РФ
ФСБ
Борьба с терроризмом; выявление, предупреждение, пресечение
и раскрытие шпионажа, организованной преступности,
коррупции, незаконного оборота оружия и наркотических
средств, контрабанды, представляющих угрозу безопасности РФ,
и преступлений, дознание и предварительное следствие по
которым отнесены законом к их ведению; выявление,
предупреждение, пресечение и раскрытие деятельности
незаконных вооруженных формирований, преступных групп,
отдельных лиц и общественных объединений, ставящих своей
целью насильственное изменение конституционного строя РФ27
ФСКН
Обеспечение контроля за оборотом наркотических средств,
психотропных веществ и их прекурсоров и осуществление мер по
противодействию их незаконному обороту; выявление,
предупреждение, пресечение, раскрытие и предварительное
расследование преступлений, которые отнесены
законодательством РФ соответственно к подследственности либо
к компетенции органов по контролю за оборотом наркотических
средств и психотропных веществ; розыск лиц, которые
обвиняются или подозреваются в совершении преступлений,
отнесенных в соответствии с законодательством РФ к
подследственности органов наркоконтроля, и скрылись от
органов предварительного расследования или суда либо
местонахождение которых неизвестно28
Приведенные примеры подчеркивают специфику ОРД в условиях Северо-Западного федерального округа каждого взаимодействующего с ТО РФ правоохранительного органа (спецслужбы).
Рассматривая основные аспекты ОРД ТО, необходимо отметить, что действующее законодательство прямо определяет правомочия ОРП в этой сфере деятельности. В частности, ОРД осуществляется ТО РФ в целях выявления, предупреждения, пресечения и раскрытия преступлений, производство неотложных следственных действий и дознания по которым отнесено УПК РФ29 к их ведению, выявления и установления лиц, их подготавливающих, совершающих или совершивших, а также обеспечения собственной безопасности.
Однако, анализируя предназначение ОРД в условиях Северо-Западного федерального округа в соответствии с действующими нормативными правовыми актами, необходимо отметить, что реализация функции по выработке государственной политики и нормативному правовому регулированию, контролю и надзору в области таможенного дела, т.е. решение ряда задач в области обеспечения экономической безопасности (в том числе касающейся выполнения плановых показателей по формированию федерального бюджета России), также требует эффективного применения такого инструмента, как ОРД.
Учитывая изложенное, при осуществлении ОРД в условиях Северо-Западного федерального округа от руководящего и оперативного состава ТО РФ требуется комплексно подходить к выполнению поставленных задач, учитывая не только правоохранительную, но и экономическую составляющую их деятельности. Таким образом, наиболее эффективной с этой точки зрения является структура таможенного органа, возглавляемого профессионалом в области таможенного дела, имеющим необходимые знания, умения и навыки управления правоохранительными, в том числе оперативно-розыскными, подразделениями.
Анализ опыта правоохранительных органов (спецслужб) ОРД в условиях Северо-Западного федерального округа , а также обозначенных выше причин свидетельствует о потребности не только более конкретно детализировать цели ОРД ТО на законодательном уровне, но и рационально оптимизировать структуру и систему управления ими.
Учитывая, что в настоящее время одной из основных задач ТО РФ является формирование федерального бюджета за счет поступления таможенных платежей, необходимо на основе имеющегося исторического опыта оперативно-розыскной (сыскной) деятельности, в том числе органов ФСБ, МВД, ФСКН России и других, выработать специфические подходы и к организации и осуществлению ОРД ТО. Это позволит разработать и эффективно применять на практике системы оперативно-розыскных мер и признаков, в том числе с целью создания условий для полноты поступления таможенных платежей в федеральный бюджет страны, а также использовать имеющиеся у ТО РФ силы и средства, формы и методы, как оперативно-розыскные, так и организации таможенного контроля для решения поставленных Правительством РФ задач.
Важнейшей задачей на данном этапе является не только подготовка специалистов, имеющих необходимые знания, умения и навыки, как в области ОРД, так и в области таможенного дела, но и их закрепление в практических подразделениях, а также обеспечение профессиональной преемственности. Решение данной задачи позволит сохранить в практических подразделениях ТО РФ наработанный опыт ОРД, на основе имеющихся знаний и умений выработать необходимые навыки по осуществлению оперативно-розыскного процесса и сохранить профессиональный потенциал оперативного состава, который не только будет способен развивать и совершенствовать теорию и практику ОРД ТО, но и создаст основу научных школ в этой области.
Глава 2. Перспективы развития оперативно-розыскного законодательства, регламентирующего оперативно-розыскную деятельность таможенных органов
2.1. Проблемы использования таможенными органами результатов оперативно-розыскной деятельности
Профилактическое направление в борьбе с преступностью предполагает не только правовые, но и социальные, организационные, идеологические и иные мероприятия. Однако необходимо признать, что практика предупреждения преступности из задачи, решаемой на общегосударственном уровне, постепенно превратилась в актуальную проблему только для правоохранительных органов. Поэтому в настоящее время на первый план вышли предупредительные меры, применяемые правоохранительными органами в разумном сочетании общесоциального и специально-криминологического уровня.
Оперативные подразделения в соответствии с действующим законодательством используют в своей деятельности различные меры предупредительного характера для решения поставленных перед ними задач борьбы с преступностью. И нельзя не отметить, что результаты профилактической работы при ее правильной организации и целенаправленном осуществлении оказывают положительное влияние на уровень, структуру и динамику преступности, обеспечивают последовательное снижение количества совершаемых коррупционных преступлений. Это обусловлено тем, что профилактические меры направлены против самих истоков преступности.
Эффективность общепрофилактической работы во многом определяется тем, насколько полно и своевременно были выявлены и проанализированы условия, создающие благоприятную обстановку для совершения преступления. Условно их можно разделить на две группы.
Первую из них образуют условия организационно-управленческого характера. К числу основных условий этой группы следует отнести следующие: а) несовершенство, неэффективность государственного и общественного контроля за соблюдением законодательства, регулирующего экономические отношения; б) бюрократизм, формализм, волокита в отдельных звеньях органов государственной власти и органов местного самоуправления; в) некомпетентность отдельных должностных лиц при принятии управленческих решений и др.
Вторую группу образуют условия, носящие нормативно-правовой характер. В их числе следует прежде всего назвать такие, как: а) множественность подзаконных актов различного уровня, с формулировками, содержащими оценочные признаки, которые позволяют должностным лицам применять нормы по собственному усмотрению; б) недостатки действующего уголовного законодательства (в том числе отсутствие правовых гарантий, исключающих необоснованные обвинения оперативных работников в провокации взятки (ст.304 УК РФ) при проведении оперативного эксперимента); в) недостатки в деятельности правоохранительных органов, обусловленные слабой оснащенностью оперативных подразделений специальными техническими средствами и низким уровнем взаимодействия оперативных подразделений с иными службами
Безусловно, заслуживает внимания утверждение о том, что можно и нужно воздействовать на обусловливающие преступность факторы, тем самым управляя ею в целях сдерживания на объективно обусловленном уровне. Такой подход характерен для полиций большинства государств, заменивших термин "борьба с преступностью" на понятие "контроль над преступностью". Эффективно воздействовать на преступность можно тогда, когда органы реально оценивают свои возможности, располагают достоверной информацией о внутриорганизационных процессах, силах и средствах30.
При этом практика правоприменительной деятельности, данные статистики красноречиво свидетельствуют о том, что теоретические и организационно-правовые основы оперативно-розыскной профилактики преступлений уже не отвечают реалиям сегодняшнего дня.
актуальной проблемой, требующей своего решения, стала проблема разработки на основе научного анализа системы государственных мер (политических, экономических, социальных, информационных, организационных, правоохранительных и иных) по "безболезненному" вхождению членов ТС в эту международную организацию и их максимально мягкой адаптации к возможным негативным последствиям для экономики и социальной сферы Союза.
Остановимся подробнее на содержании возможных правоохранительных мер, связанных с нейтрализацией и управлением возможными угрозами и рисками экономической безопасности стран - членов ТС в процессе переходного периода их вхождения в ВТО.
Как представляется, в условиях продолжающегося процесса либерализации таможенного дела и рынка околотаможенных услуг, с учетом действия неблагоприятных факторов: мирового экономического кризиса, открытости государственных границ, высокого уровня преступности и др., особую опасность могут представлять непродуманные политические решения и уступки, принятые под давлением международных экспертов ВТО, об одностороннем ускоренном выполнении обязательств, в том числе по демонтажу и коренному реформированию сложившихся в трех странах систем организации таможенного контроля и правоохранительной деятельности.
В этой связи нужна концептуально разработанная и согласованная модель поэтапного перехода таможенных органов стран - членов ТС к новым эффективным формам и методам государственного контроля.
Вектор его развития будет смещаться в направлении создания и развертывания комплексной системы т.н. таможенного постаудита, а также управляемого процесса реформирования деятельности таможенных органов.
2.2. Пути совершенствования правового регулирования оперативно-розыскной деятельности таможенных органов
Суть нового подхода к предупреждению преступлений оперативно-розыскными средствами видится в накоплении и анализе информации, которая даст возможность прогнозировать и контролировать преступления уже на стадии подготовки. Это позволяет перехватить инициативу и установить реальный контроль над преступностью, наладить процесс раскрытия преступлений не только на обслуживаемой территории, но и в других регионах.31