Подготовка и направления материалов на криминалистическую экспертизу письма и почерка.

Введение
1. Понятие и объекты судебного почерковедения
2. Возникновение и тенденции развития почерковедческой экспертизы
3. Подготовка материалов для почерковедческой экспертизы
Заключение
Список использованной литературы

Подготовка и направления материалов на криминалистическую экспертизу письма и почерка.

Естественно, устойчивость движений у лица, не обладающего сформированным письменно-двигательным навыком, низкая. Поэтому на практике эксперты-почерковеды при решении вопроса об исполнителе документа испытывают определенные трудности, если имеют дело с маловыработанным почерком, и неустойчивость движений часто является причиной отказа эксперта от решения вопроса о тождестве.2
На основании вышесказанного можно сделать следующий вывод, что для успешной идентификации личности первостепенное значение имеют такие идентификационные свойства почерка как индивидуальность и относительная устойчивость, без которых установление исполнителя рукописи (или подписи) невозможно.
2. Возникновение и тенденции развития почерковедческой экспертизы
Письменности экспертиза письма имеет длительную историю своего развития. Как показывает история, еще в Древнем Риме во время правления императора Юстиниана, судебные споры о подлинности документов решались с помощью экспертизы письма.
Из всех видов криминалистической экспертизы ранее всего стали осуществлять сличение почерков. Уже в 16 веке результаты сличения почерков использовались при рассмотрении уголовных и гражданских дел в судах. Причем, уже в это время при сравнении отбирались и образцы почерка «для примеру»1.
Школы и направления в экспертизе почерка рассматриваются во многих трудах криминалистов. Анализ литературных источников позволяет выделить следующие направления:
каллиграфическая экспертиза;
приметоописательный (сигналистический) метод;
графометрический метод;
графологический метод;
графический метод.
Разберем перечисленные направления.
Само определение «каллиграфическая экспертиза» говорит о том, какое эмпирическое и неполное представление было об этой самой сложной экспертизе.
В России первые сведения о проведении экспертизы письма относятся к началу 17 века. По Русскому Своду законов сличением почерков могли заниматься люди, владеющие «тайной» письма – секретари присутственных мест, учителя чистописания и другие. Интересно, что основное качество, определяющее эксперта в то время, заключалось в умении красиво писать.
Отсюда можно определить, что первым направлением в исследовании письма в России явилась каллиграфическая экспертиза.
Термину «направление « каллиграфической экспертизы мы придаем условный характер. Всякое направление имеет какой-то метод, систему взглядов и т.д.; каллиграфы же в своей деятельности являлись сличителями форм букв по внешнему виду, случайному сходству, впечатлению и только. При этом все исследование сводилось лишь к выявлению сходства или различия внешнего начертания отдельных букв в сравниваемых рукописях.
Естественно, что в погоне за этим внешним сходством эксперты выдавали грубейшие ошибки. Поэтому каллиграфическое направление подвергалось резкой критике со стороны ведущих ученых того времени. Швейцарский ученый Рейс, к примеру, писал: « Для графических экспертиз чаще всего приглашаются каллиграфы, как будто достаточно уметь учить детей чистописанию для того, чтобы справиться с одной из самых сложных и требующей серьезных познаний по физиологии, химии и фотографии экспертиз»1.
Насколько некачественными были подобные заключение экспертов, можно показать на примере экспертизы по делу Н.Г. Чернышевского. Сенатом была назначена комиссия секретарей судей из восьми человека, которая признала, что сходство в почерке записке (в написании которой обвинялся Н.Г. Чернышевский) с почерком Чернышевского имеется в 12 буквах. Это заключение было подвергнуто очень убедительной критике со стороны самого Чернышевского, хотя он и не был специалистом по сличению почерков. Он указывал, что при всем желании подделыватель не может писать более лучшим почерком, чем свой, более бегло, с большей слитностью букв. То есть нельзя признать авторство документов за человеком, если имеется резкое различие в общих признаках почерка.2
По данному делу все убедительные доводы Н.Г. Чернышевского были отклонены «справедливым и неподкупным» Сенатом, однако, каллиграфы, давая заключения, в основе которых нет никаких научных положений, в конце концов, потеряли в глазах суда доверие. Даже стал вопрос вообще о ликвидации почерковедческой экспертизы.
Начиная с конца 1889 года, на судейском столе стали появляться фотографические негативы, фототаблицы, на которых было наглядно видно то, что оставалось невидимым для невооруженного глаза каллиграфа – следы подрисовок, скоблений и т.д.
С этого времени экспертиза документов получает серьезное развитие и техническое оснащение. И как раз с этого времени появился прообраз будущей подлинной экспертизы письма.
Родился новый термин – «фотографическое сличение почерков». Появилась и новая фигура – эксперта-фотографа-художника, то есть специалиста, ничего не имеющего с общим исследованием почерка.
Возникновение теоретических положений идентификации связано с появлением другого направления – приметооописательного метода.
Родоначальником приметооописательного метода в экспертизе письма является известный французский криминалист А. Бертильон. Свой метод он описал в статье «Сравнение почерков и графическая идентификация», опубликованной в 1897 году, в основу которого положил признаки почерка, аналогичные признакам, которые были разработаны им же для описания внешности по методу «словесного портрета». Здесь анализировались форма, размер, положение, наклон элементов и письменных знаков, расположение строк, интервалов между словами и строками и другие наиболее броские признаки. Этот метод в отличие от каллиграфического направления действительно был шагом вперед на пути развития судебного почерковедения. Метод А. Бертильона положил начало целенаправленной разработке и накоплению специальных знаний в области экспертизы почерка. Ничего подобного не могла сделать каллиграфия. Поэтому приметоописательный метод является как бы первой попыткой создания теории графической идентификации. Приметоописатели при исследовании почерка главное внимание обращали на броские признаки, такие как форма, размер, положение знаков, расположение строк, интервалы между словами.
Положительным в приметоописательном направлении является использование экспертом в своей работе сравнительных таблиц, для иллюстрации того или иного вывода. Составление такой таблицы заключается в том, что экспертом брался лист бумаги, который делился на две части. На левую сторону наклеивались фотоувеличения букв, взятых из исследуемого документа. На правую – буквы и слова, взятые из образцов почерка подозреваемых лиц.
Образовывалась, таким образом, сравнительная таблица. Такие сравнительные таблицы являлись первыми прообразами наших современных фототаблиц, прилагаемых к заключению эксперта. Но они имели недостаток, заключающийся в нарушении целостного изучения письма.
Но кроме перечисленных моментов приметоописательный метод имеет один главный недостаток, который заключается в том, что Бертильон и его последователи (С. Оттоленги) механически без учета особенностей формирования письменно-двигательного навыка, перенесли методику словесного описания портрета на почерк, который представляет собой одно из проявлений сложной психофизиологической деятельности человека.
Правда, приметоописательный метод породил стремление к созданию научных основ почерковедения.
В переводе на русский язык термин «графометрия» означает « измерение почерка». Этот метод предложен французским криминалистом Э. Локаром, который определил графометрию как метод, имеющий целью «обнаружить в подделках путем измерения своего почерка и в подделках чужого почерка количественные признаки – характерную для почерка пропорциональность, которую подделыватель не изменяет, так как она незаметна.1
Данный метод сводился и измерению ряда величин в сравниваемых почерках. Измеряемые величины почерка, Э. Локар свел к четырем разрядам: относительные величины (к примеру, относительная высота строчных букв), перерывы, заключающиеся в цифровых данных их частоты, направления, выражающиеся в измерениях углов, формы.
Замеры перечисленных величин в каждом исследуем почерке откладывались на графике в виде кривой и полученные кривые сопоставлялись друг с другом.
По мнению Локара «совпадения или параллелизм этих линий указывает на происхождение обоих текстов от одного лица, каковы бы ни были различия в их формах; расхождение этих линий доказывает, что эти тексты каково бы ни было их внешнее сходство, получились от разных лиц»1.
И хотя графометрический метод исследования был шагом вперед к более глубокому познанию природы почерка, но по признанию самого Локара он имел много существенных недостатков, препятствующих применению его в том виде, в каком он был предложен: мог быть применен только для текстов большого объема; необходима очень большая точность измерения; полученные кривые необходимо правильно и однообразно толковать; кривые, полученные с документов, выполненных одним и тем же лицом, но в разное время, могли не совпадать; учитывались только количественные характеристики, а это как раз может привести к экспертной ошибке.
Однако положительным в этом методе была разработка некоторых особенностей почерка (размеры, разгона, наклона, связности и др.), которые нашли свое отражение в современной классификации признаков письма.
В целом графометрический метод в отечественном почерковедении не применяется, но отдельные его элементы за последнее время находят применение в математических методах исследования.2
Интерес с научной точки зрения представляет рассмотрение графологического направления.
Графология – учение о распознавании по почерку характера человека. Изучение почерка в связи с характером человека, как прообраз будущей графологии появилось еще в 1622 году в трактате итальянского врача Камило Бальдо «О способах узнать образ жизни, характер или личные качества человека по его письму». В работах графологов есть ссылки на то, что отдельные соображения о выражении в почерке свойств личности встречаются еще у философа древности Аристотеля.
Сущность графологического метода заключается в том, что процесс письма по этому учению представляет собой естественную, врожденную функцию человеческого организма.
Исходя из этого, Ломбразо предлагал использовать почерк для определения так называемого «прирожденного» преступника. Это учение сводится к тому, что преступник является таковым с самого рождения. В дальнейшем данное учение получило название «ломбразианство».
В 19-20 веках были изданы многочисленные работы по графологии. В 1929 году известный эксперт-графолог Д.М.Зуев-Инсаров в своей работе «Почерк и личность», где он в исключительно простой и доступной форме изложил принципы оценки по почерку черт характера человека, отмечал: «В течение каких-нибудь двух десятилетий трудами физиологов, психологов и врачей быстро развертывается перед нами многообразная картина графологических достижений. Создается значительная по количеству литература, посвященная разработке графологических данных, теоретическая опытная; среди авторов отдельных трудов числятся профессор Клагес, Шнейдемиль, Прейер и др. ученые различных стран»1.
Несмотря на скептическое в целом отношение научной общественности к графологии, существует ряд профессиональных графологических организаций, например, Французское Общество Графологии, Американская ассоциация анализа почерка, Американское графологическое общество, Американский фонд анализа почерка, Международное графологическое общество. По подсчетам американских графологов более пятисот фирм США используют анализ почерка для определения профессиональных свойств человека, вновь принятого на работу или продвигаемого по службе. Европейские фирмы начали использовать графологию с начала 20 века. В ФРГ, Дании, Франции фирмы используют графологию для определения профессиональной пригодности. В настоящее время графологию преподают в университетах Берлина, Гамбурга, Фрейбурга, Майнца, Мюнхена, Бонна, Гайдельберга; новейшие курсы графологии читаются в Сорбонне, Цюрихе, Берне и Базеле. В США – в Йельском университете, в Школе социальных исследований (Нью-Йорк).1
Знание графологии может иметь значение для экспертов, производящих исследования в целях установления автора текста – автороведческие экспертизы. Приведем пример: в случае, если лицо, давшее собственноручные показания, не отрицая своего исполнения, но, отрицая свое авторство, сообщает, что показания были им даны под давлением работников правоохранительных органов, перед экспертом ставится вопрос: можно ли исполнителя текстов, переданных на исследование, считать автором этих текстов? Ответ эксперта должен быть однозначным; подчас он имеет решающее значение. Иллюстрацией сказанного может быть краткое описание следующего уголовного дела.
В один из зимних вечеров малолетняя Н.И. ушла на каток и не вернулась домой. Через два дня ее труп был обнаружен на платформе железнодорожного вокзала. По подозрению в совершении изнасилования и убийства Н.И. был задержан 35-летний С.В. В начале следствия С.В. отрицал свою причастность к совершению преступления, но позже признал свою вину. И неоднократно писал чистосердечные признания, где описывал картину совершенного им изнасилования и убийства Н.И. Однако позже на этапе предварительного следствия он снова стал отрицать свою причастность к преступлению и во время выступления на суде заявлял, что все чистосердечные признания сделаны им под диктовку следователя после применения к нему физического и психического насилия. Так как для установления авторств чистосердечных признаний С.В. необходимы специальные познания, было решено назначить по этому уголовному делу автороведческую экспертизу. В заключении эксперта ответ на основной вопрос: является ли С.В. автором своих признаний? – был отрицательным.1
Приведем еще один пример, взятый из периодической печати, где описывается случай, произошедший в одном из областных центров России. Преступники, вычислив богатую семью и похитив их малолетнего ребенка, подкинули родителям записку с требованием выкупа и угрозами убить ребенка, если к определенному сроку не будет собрана установленная ими сумма денег. Назначь они более или менее разумную цену, перепуганные родители эту сумму тут же выложили бы. Но преступники потребовали такую огромную сумму, что достать столько денег к установленному сроку не представлялось возможным. Ребенка преступники убили, а труп выбросили в кусты. Найти убийц сотрудникам милиции не удалось. И как это часто бывает, от безнаказанности через месяц был похищен еще один ребенок. И снова был найден детский труп. К расследованию был подключен известный эксперт-криминалист подполковник милиции Комиссаров, которому предстояло провести автороведческую экспертизу подброшенных записок, в которых он сразу же обнаружил хотя едва уловимое, смешение русского языка с каким-то другим. Когда он погрузился в изучение диалектных ошибок, то понял, что записки писал один и тот же человек и что он по национальности азербайджанец.
Изучив длину предложений, в том числе, количество сложноподчиненных, а также долю многосложных слов, опытный эксперт пришел к выводу, что образование у автора не выше среднего. Внимание эксперта также было обращено на то, что автор записки слишком правильно называет различные учреждения, расположенные поблизости от того места, куда надо было положить деньги и часто использовал термины, характерные для жителей конкретного микрорайона: высотный дом он называл башней, парк – выгулом, столовую – обжоркой. Все это позволило сделать вывод, что автор записки живет, скорее всего, в известном микрорайоне. Благодаря заключению эксперта сыщики получили данные о национальности убийцы, его возрасте, образовании и вероятном месте проживания. Так что найти его было делом техники.1
Однако, в вопросе о значении знании графологии для экспертов почерковедов при производстве судебно-почерковедческой экспертизы мнения криминалистов – автором литературы, посвященной почерковедению, очень сильно расходятся. Что касается трудов Ломбразо, то наивность и идеалистичность его разработок подвергается вполне обоснованной критике. Ведь рассматривая в историческом аспекте вопросы письма известно, что этот процесс искусственный, появившийся на определенной стадии развития общества.
Для нас сейчас является азбукой, что письмо было вызвано к жизни практической потребностью общества, что был период, когда письменность не была известна человеку, и, следовательно, возникновение письма было обусловлено лишь определенной исторической стадией развития человеческого общества.
Антинаучный характер носят вновь возрожденные на реакционной ломбразианской основе «методики» графологического исследования почерка. По мнению западногерманского криминалиста Ф. Майнерта, по почерку можно установить «тончайшие эмоции писавшего». Уже размещение почерка позволяет сделать принципиальные выводы. Если левонаклонный почерк, говорит он, свидетельствует о скрытности, холодности, преобладании разума над чувствами, то с увеличением правого наклона, эмоциональность повышается вплоть до старости, нервозности, болезненной подозрительности.
Небрежность почерка говорит о склонности к чувственным утехам и наслаждениям; четкость почерка – педантизме, черствости и невыразительности мысли.
Несостоятельность графологии в антинаучной интерпретации Майнерта настолько очевидна, что была высмеяна даже буржуазными криминалистами. Как указывает Ф. Губер, экспериментальная проверка методики Майнерта показала, например, что почерк Моцарта принадлежит убийце, а почерк профессионального шпиона – корректному лицу с высоким чувством долга.
Графологическое направление является идеалистическим по сущности и неоднократно подвергалась резкой критике со стороны современных криминалистов, так как выводы его не подтверждены экспериментальными исследователями.
Настоящий период развития судебного почерковедения характеризуется активным привлечением данных различных, преимущественно естественных наук для раскрытия закономерностей формирования письменно-двигательного навыка письменной речи. Научно-исследовательские институты МВД, институты и лаборатории судебных экспертиз Министерства юстиции занимаются исследованием анатомических и физиологических основ письма: изучаются анатомические характеристики письменно-двигательного навыка при образовании элементов почерка; физиологические процессы, лежащие в основе управления движениями, воспроизводящими элементы письменных знаков и их сочетаний. Исследуется координация движений при дифференциации рукописи по темпу письма. Проводится экспериментальная работа по выявлению факторов, влияющих на формирование письменной речи.
В настоящее время активно используются данные физиологии и психологии. Данные языкознания в криминалистической экспертизе письма используются для установления автора, определения географического района, распространения диалектологических признаков, например, в целях розыска автора документа и т.д.
Кроме того, применяются в экспертной практике различные методы математического анализа письменных знаков. В определенной степени графометрический метод Локара в настоящее время – в эпоху научно-технического прогресса – натолкнул исследователей на применение в судебном почерковедении таких методов. К математическим методам исследования в первую очередь относится использование в экспертной практике графического усреднения письменных знаков, графического дисперсионного анализа письменных знаков.
Однако здесь необходимо отметить, что наиболее серьезной проблемой эффективного производства судебно-почерковедческой экспертизе ручными способами является ее сложность и трудоемкость.
Судебно-почерковедческая экспертиза на сегодняшний день является одной из наиболее сложных и трудоемких экспертиз, проводимых в экспертно-криминалистических учреждениях. На производство стандартной почерковедческой экспертизы у эксперта почерковеда уходит большое количество времени, в то время как для производства экспертизы отводится не более 15 дней (для многообъектных экспертиз – 20 дней).1. Учитывая загруженность экспертов, когда в их производстве может находиться одновременно от 10 до 20 экспертиз, данный срок производства экспертизы представляется очень небольшим.