Особенности организации ОРД в борьбе с контрабандой культурных ценностей

Введение
1. Сущность оперативно – розыскной деятельности
1.1. Общая характеристика ОРД
1.2. Цели, понятие, предмет ОРД в борьбе с контрабандой культурных ценностей
2. Организация оперативно – розыскной деятельности в борьбе с контрабандой культурных ценностей
2.1. Особенности контрабандной деятельности в России
2.2. Направления борьбы с контрабандой культурных ценностей
2.3. Проблема использования возможности контролируемой поставки
2.4. Тактика организации борьбы с контрабандой культурных ценностей
3. Совершенствование организации оперативно – розыскной деятельности в борьбе с контрабандой культурных ценностей
Заключение
Список использованных источников и литературы

Особенности организации ОРД в борьбе с контрабандой культурных ценностей

1. Слабая регламентация учетно-регистрационных функций. Очевидно, что Минкультуры России как основной государственный уполномоченный орган в сфере охраны культурных ценностей несет приоритетную по отношению к таможенным органам ответственность за отсутствие такой системы. Тем не менее, таможенные органы не вправе оставлять эту проблему без внимания.
2. Нормативная регламентация деятельности юридических лиц по перемещению культурных ценностей в силу своего несовершенства создает такие условия, что стремление избежать таможенного налогообложения фактически побуждает к декларированию культурных ценностей от имени физических лиц. Таким образом, приходим к выводу о необходимости расширения системы регламентации порядка таможенного оформления и контроля культурных ценностей юридическими лицами.По нашему мнению, это должно способствовать развитию цивилизованного рынка культурных ценностей в России.
3. В нормативных документах по порядку таможенного оформления и контроля не содержится положений, касающихся рисков ввоза и вывоза культурных ценностей под прикрытием товарных партий. По этому вопросу возможно мнение о том, что Таможенный кодекс РФ ныне содержит положения главы 34 о методах анализа рисков. Однако, без соответствующей регламентации форм и методов анализа и управления рисками по отношению к культурным ценностям данные положения Кодекса останутся нежизнеспособными.
4. Обеспеченность системы контроля пассажиропотока специальными досмотровыми методиками, техническими средствами идентификации, учета и контроля требует совершенствования. Такое мнение поддерживается анализом изученной нормативной базы ФТС России, который показал отсутствие упоминаний по указанному вопросу.
5. Специальная подготовка сотрудников не находит должной регламентации в нормативных документах ФТС России по вопросам таможенного оформления и контроля ввоза и вывоза культурных ценностей12.
Исследователи контрабанды выделяют разное количество способов совершения контрабанды. Однако такое выделение происходит путем дробления способов, указанных в диспозиции ст. 188 УК, на различные формы совершения противоправного деяния. Большинство авторов все же придерживается легальной точки зрения и, как и в диспозиции статьи, выделяет четыре формы незаконного перемещения: перемещение помимо таможенного контроля; перемещение с сокрытием от таможенного контроля; перемещение с обманным использованием документов или средств таможенной идентификации; перемещение, сопряженное с недекларированием или недостоверным декларированием. Формы преступления альтернативны. Для наличия оконченного преступления достаточно одной из них.
Контрабанда может совершаться как частными лицами (общий субъект), так и должностными лицами (специальный субъект). Вопрос об общем субъекте не имеет никакой специфики по сравнению с другими преступлениями, совершенными частными лицами. Субъектом контрабанды может быть физическое вменяемое лицо, достигшее возраста 16 лет. Однако судебная и следственная практика испытывают трудности при определении субъекта контрабанды в связи с тем, что к лицам, перемещающим товар, согласно п. 9 ст. 18 Таможенного кодекса РФ, относятся собственники товаров, их покупатели, владельцы либо лица, выступающие в ином качестве (например, декларанты), достаточном в соответствии с законодательством Российской Федерации для совершения с товарами действий, предусмотренных Таможенным кодексом, от собственного имени. Для решения вопроса о субъекте контрабанды важно лишь фактическое участие лица в выполнении действий по перемещению.
В контрабандную деятельность часто вовлекаются работники таможенных учреждений, сотрудники различных министерств, ведомств, организаций, регулярно выезжающие за рубеж и имеющие контакт с иностранными организациями и фирмами, в частности, с различными благотворительными фондами. В большинстве случаев к моменту возбуждения уголовного дела предметы контрабанды культурных ценностей отсутствуют, как и сама возможность вернуть их нашему государству из-за границы.
Получателями контрабанды культурных ценностей выступают, в основном, лица, выехавшие из России на постоянное место жительства за границу, зачастую они сохраняют российское гражданство. Обычно они же занимаются реализацией незаконно вывезенных из России ценностей через открытые для этих целей магазины, лавки13.
Субъективная сторона преступления характеризуется прямым умыслом: лицо сознает, что нарушает таможенное законодательство, незаконно перемещая товары или иные предметы или иные товары в крупных размерах либо особой категории, указанными в законе способами, то есть совершает контрабанду и желает этого. Мотив и цель контрабанды, как правило, корыстные, однако они не влияют на квалификацию контрабанды. Также методологически ошибочным было бы выделение цели контрабанды как конструктивного признака при рассмотрении преступления.
2.2. Направления борьбы с контрабандой культурных ценностей
Одной из важнейших задач государства является сохранение ценностей национальной культуры. В систему уголовно-правовой охраны культурных ценностей входит борьба с контрабандой (ч. 2. ст. 188 УК РФ). Задачу борьбы с контрабандой наряду с ФСБ России и МВД России выполняют таможенные органы Российской Федерации. Таможенными органами ежегодно регистрируется около 5000 преступлений14, предметом которых являются культурные ценности. Это контрабанда культурных ценностей (74%) и невозвращение на территорию Российской Федерации предметов художественного, исторического и археологического достояния народов Российской Федерации и зарубежных стран (4%). Однако приведенные данные, по мнению экспертов, не в полной мере соответствуют реальной обстановке в сфере незаконного ввоза-вывоза культурных ценностей. По оценкам экспертов совершается до 10 000 таможенных преступлений в год15, при этом до 90% из них совершается организованными преступными группами. В этой связи большое значение приобретает проблема снижения уровня латентности таможенных преступлений.
Так, в 1999 г. Генеральная прокуратура России возвратила сегодня Русской православной церкви более 140 икон конца XVI-XIX веков, изъятых при попытке контрабандного вывоза из России. Церемония передачи прошла в Патриаршей резиденции в Свято-Даниловом монастыре при участии Святейшего Патриарха Московского и всея Руси Алексия Второго и генерального прокурора РФ Юрия Чайки. Кроме того, переданы два креста, медальон (панагия) с изображением евангелиста Марка и складень "Настольный Иконостас", имеющие как историческую, так и художественную ценность. По оценке экспертов, их общая стоимость может составлять до 10 млн долларов.
148 предметов, в том числе 144 иконы, были обнаружены в середине ноября 1999 года на таможенном посту "Нижний Зарамаг" Северо-Осетинской таможни в ходе досмотра багажного отсека автобуса под управлением гражданина Грузии. По факту задержания контрабандного груза, прокуратурой Северной Осетии было возбуждено уголовное дело, а изъятые ценности были признаны вещественными доказательствами и помещены на временное хранение в Северо-Осетинский республиканский художественный музей имени Туганова Министерства культуры Северной Осетии, где за это время были отреставрированы. В ходе расследования было установлено, что часть икон ("Пресвятая Богородица", "Благовещанье", "Евангелист Лука", "Евангелист Марк", "Евангелист Иоанн" и "Евангелист Матвей") была похищена в начале ноября 1999 года из церкви Преображения господня, расположенной в поселке Савино Балашихинского района Московской области. Эти иконы возвращены настоятелю церкви. Поскольку никто не заявлял требования в отношении оставшихся ценностей, в феврале 2007 года Верховный суд Северной Осетии принял решение об их передаче Русской православной церкви16.
Степень криминальной активности на отечественном и международном рынках культурных ценностей чрезвычайно высока. На это указывают данные российских правоохранительных органов и зарубежных спецслужб. За период с 2000 по 2005 гг. в международный розыск по линии Интерпола со стороны таких государств, как Италия и Бельгия, заявлено более 4000 предметов искусства17. Аналогичные показатели России и стран СНГ меньше в 40 раз. Изложенное приводит автора к мнению о необходимости комплексного исследования системы таможенного контроля ввоза-вывоза культурных ценностей и правоохранительных составляющих деятельности таможенных органов в борьбе с контрабандой культурных ценностей.
Основные усилия подразделений правоохранительного блока таможенных органов направлены на профилактику правонарушений, выявление и пресечение устойчивых каналов незаконного перемещения через таможенную границу предметов культурного и исторического наследия. По данным Главного управления по борьбе с контрабандой (ГУБК), только с начала нынешнего года таможенными органами по фактам незаконного перемещения культурных ценностей через государственную границу РФ возбуждено свыше 100 уголовных дел по статье 188 УК РФ «Контрабанда», изъято более 8 тысяч предметов, являющихся культурными ценностями.
Сегодня сотрудники правоохранительных подразделений России все чаще имеют дело не со случайными контрабандистами, а с преступными группировками, которые действуют в рамках хорошо организованного «теневого» бизнеса, специализирующегося на хищениях, незаконном ввозе- вывозе и нелегальной продаже произведений искусства, представляющих культурную и историческую ценность. Криминальные схемы и способы незаконного перемещения культурных ценностей постоянно совершенствуются и зачастую носят международный характер, когда организатор, отправитель и получатель находятся не только в России, но и за рубежом. Незаконные операции приносят преступникам огромные прибыли, которые идут в дальнейшем на финансирование новых преступлений. Несмотря на все принимаемые правоохранительными органами меры, тенденция к незаконному вывозу за границу Российской Федерации культурно-исторических ценностей продолжает сохраняться. Заметно расширилась и география незаконного вывоза раритетов. Помимо традиционных направлений в США и страны Западной Европы, наблюдается рост попыток контрабанды культурных ценностей в страны Ближнего Востока и Азию.
Так, в 2003 г. Заместитель генерального прокурора Российской Федерации в Уральском федеральном округе Юрий Золотов утвердил обвинительное заключение по уголовному делу в отношении 54-летнего уроженца города Березовского с 1999 года постоянно проживавшего в Нюрнберге (Германия). Злоумышленник обманным путем похитил и незаконно вывез в Германию большое количество картин уральских художников, а также несколько произведений, представляющих культурную и историческую ценность. Уголовное дело по статьям 159 «Мошенничество» и 188 «Контрабанда культурных ценностей» УК РФ было возбуждено следственным управлением УВД города Екатеринбурга Свердловской области. Потерпевшими этому уголовному делу проходят более 15 уральских художников, их родственников и коллекционеров, в том числе Альберт Туманов, Григорий Нечеухин, Виктор Сысоев, Анатолий Михуля-Морозов и другие. Злоумышленник брал у художников и коллекционеров картины и другие произведения искусства под предлогом организации выставок в Германии и Франции. Некоторым также предлагал продать картины за границей за солидную сумму либо же с помощью картин прославить имя их автора за рубежом. С таким предложением, к примеру, он обратился к вдове известного художника Александра Бурлакова, взял у нее несколько картин и скрылся18.
Опыт совместной работы таможенных органов с органами МВД России и ФСБ России показывает, что различиями в их системе правоохранительной деятельности являются ряд факторов, образующих оперативную обстановку. Так, для таможенных органов в содержание оперативной обстановки неотъемлемым образом входят характеристики среды деятельности, а именно объективные обстоятельства, в рамках которых проявляются преступные намерения. Эти объективные обстоятельства задаются формами, методами, плотностью таможенного контроля и рядом других характеристик. Отсюда видим, что деятельность таможенных органов по таможенному оформлению и контролю должна быть функционально, организационно и методологически связана с оперативно-розыскной деятельностью.
В теории и практике борьбы с контрабандой культурных ценностей существуют проблемные вопросы, связанные с:
работой правоохранительных подразделений таможенных органов по изучению свойств личности преступников, занимающихся контрабандой культурных ценностей;
характеристиками среды проявления преступного поведения при контрабанде культурных ценностей;
возможностями таможенных органов по криминалистической идентификации и всесторонней оценке культурных ценностей, как предметов контрабанды.
2.3. Проблема использования возможности контролируемой поставки
Причинами слабого использования возможностей контролируемой поставки и оперативного внедрения являются следующие:
слабая теоретическая проработка применения таких оперативно-розыскных мероприятий в ходе оперативной работы по делам с окраской «контрабанды культурных ценностей»;
отсутствие у таможенных органов достаточного опыта проведения названных оперативно-розыскных мероприятий;
высокие требования по ресурсному обеспечению таких оперативно-розыскных мероприятий и достаточно высокая сложность в их осуществлении19.
Анализ положений действующего законодательства позволили автору прийти к выводу о том, что культурные ценности могут выступать объектом контролируемой поставки и сформулировать ряд положений о ее осуществлении, среди которых:
1. Особенности организации контролируемой поставки культурных ценностей. В практике таможенных органов контролируемая поставка может осуществляться в случаях, когда партия товара провозится через территории нескольких стран. Основанием для проведения контролируемой поставки могут являться:
факты обнаружения культурных ценностей в транспортных средствах, товарных партиях, багаже пассажиров, почтовых отправлениях;
информация компетентных органов иных государств о прохождении сокрытых, замаскированных культурных ценностей через территорию России.
2. Этапы организации контролируемой поставки культурных ценностей:
- проведение оперативно-розыскных мероприятий по выявлению преступных намерений совершить контрабанду культурных ценностей;
-документирование факта подготовки культурных ценностей к контрабандному перемещению (сокрытия, размещения в специально подготовленных тайниках и пр.);
-выявление и фиксация следов подготавливаемого преступления, их надлежащее закрепление;
-обеспечение мер негласного контроля за перемещением товара (средствами скрытой маркировки, контроля позиционирования в пространстве) и лиц, его сопровождающих (средствами технического наблюдения);
-задержание лиц, причастных к совершению преступления и контрабандного товара.
2.4. Тактика организации борьбы с контрабандой культурных ценностей
Изучение психологических и иных особенностей личности позволяет составить так называемый портрет типичного контрабандиста, на основе которого становится возможным выстроить общую модель его поведения, социальных ценностей, что в свою очередь имеет большое значение для построения оперативных версий, а также планирования оперативно-розыскной деятельности в целом.
Ходанов А.И. выделил и раскрыл следующие виды типичных портретов контрабандистов, промышляющих культурными ценностями: «Профессионал», «Участник преступной группы», «Музейщик», «Дилетант», «Иностранец», «Дипломат»20.
Преступные намерения могут проявляться как непосредственно, так и опосредованно. Непосредственное начало приготовления к контрабанде культурных ценностей может выражаться в:
приобретении культурных ценностей, заведомо имеющих криминальное прошлое;
попытках найти покупателя за рубежом;
попытках найти лиц, могущих соучаствовать в контрабандном перемещении культурных ценностей либо способствовать этому за счет своих служебных полномочий;
приискании орудий, средств и способов совершения контрабанды (разработка маршрутов перемещения контрабанды, оборудование тайников);
обращении к реставраторам с целью выполнения заказов, имеющих целью поднять продажную цену предметов контрабанды;
сборе информации о местах пересечения таможенной границы, плотности, формах и методах таможенного контроля.
Информацию о приготовлении к контрабанде возможно получить лишь при грамотной организации оперативно-розыскной деятельности в т.ч. по позициям расстановки агентурного аппарата, планирования необходимых оперативно-розыскных мероприятий для контроля оперативной обстановки.
Использование характеристик среды проявления преступных намерений есть одна из возможностей реального контроля оперативной обстановки. Они могут быть использованы в организации оперативно-розыскной деятельности по линии борьбы с контрабандой культурных ценностей, что, по мнению автора, позволит оперативному составу более четко наладить работу по определению объектов оперативного интереса и внедрению в них, управлению агентурным аппаратом.
Проблема криминалистической идентификации и всесторонней оценки культурных ценностей как возможных предметов контрабанды (и иных преступлений в отношении или по поводу культурных ценностей) есть составная часть государственной задачи по сохранению культурного наследия.
Среди объективных причин, не способствующих созданию эффективных условий сохранения культурных ценностей, традиционно называют проблемы с финансированием. Другими объективными причинами являются:
постоянное отыскание новых объектов культурных ценностей, например, в результате неорганизованной археологической работы, поисковой работы на местах боев Отечественной войны;
истечение сроков, по наступлении которых предметы признаются имеющими культурную ценность (монеты, почтовые марки, книги и т.д.).
В этих условиях таможенным и другим правоохранительным органам приходится вести в той или иной степени соответствующие требованиям времени и качества криминалистические, справочные и иные учеты, в рамках которых отражается информация, имеющая отношение к криминальному обороту культурных ценностей. Такие учеты являются одной из форм криминалистической регистрации и идентификации объектов контрабанды.
Другими формами использования достижений криминалистики являются проведение экспертиз, имеющих целью установление возраста, химического состава и иных свойств исследуемых объектов. Эти исследования возможно проводить на базе Экспертно-криминалистического управления ФТС России и его подразделений в регионах ответственности Оперативных таможен. Отмечается, что названное управление и его подразделения могут проводить исключительно технические экспертизы в отличие от экспертиз, проводимых Минкультуры России. Тем не менее, такие возможности реально развивают практику оперативно-розыскной деятельности по линии борьбы с контрабандой культурных ценностей.
Например, Гражданин Латвии С., сотрудник одной из латвийских фирм-перевозчиков, пытался вывезти из России иконы. При досмотре грузового автомобиля -мерседес в кабине обнаружены сокрытые под спальным местом водителя 12 икон. После углубленного досмотра грузовика в задней части полуприцепа из деревянного ящика изъяты две сумки, в которых находилось по 6 икон в каждой. Они были упакованы в целлофановые пакеты. Всего же было извлечено из разных мест грузовика 65 старинных икон. По факту задержания составлен протокол о нарушении таможенных правил по ст. 277 ТК РФ -Сокрытие от таможенного контроля товаров, перемещаемых через таможенную границу Российской Федерации и ст. 279 ТК РФ -Недекларирование или недостоверное декларирование товаров и транспортных средств.
По результатам экспертизы, которую провели сотрудники Центральной петербургской лаборатории судебной экспертизы, оказалось, что иконы написаны в XVIII-IX вв., являются достоянием Российской Федерации и зарубежных стран. Учитывая высокий художественный уровень большинства представленных произведений иконописного искусства, возможно, это целенаправленно подобранная коллекция21.