Изменение технического строения и изменение технологии

Итак, мы выяснили, что степень уязвимости экономики вследствие внешних событий, в частности финансового кризиса, зависит от уровня развития институтов. Данной позиции придерживается В. Н. Титов: “Одной из гипотез, почему экономика России оказалась столь уязвимой ., является низкое качество ее институтов”.
Для обоснования воздействия институциональных факторов на циклические процессы в экономике была разработана модель взаимодействия институционального и макроэкономического циклов. Основными переменными модели выступили институциональные и макроэкономические показатели, на основе которых были построены циклы, а также институциональные преобразования и институциональный доход.
Модель была проверена на примере экономик ряда стран, в процессе проверки было установлено взаимодействие циклическ ...

Введение 3
Глава 1. Теоретические основы исследования структурных изменений в международных 7
1.1.Структурные изменения в международном движении капитала как фактора производства 7
1.2. Механизм передачи циклических колебаний через строение факторов производства 15
Глава 2. Механизм передачи циклических колебаний через строение факторов производства 26
2.1. Синтез теорий для анализа структуры капитала и воспроизводственных процессов 26
2.2. Воздействие институциональных изменений на экономическую динамику 27
Заключение 33
Глоссарий 35
Библиографический список 36

 

Актуальность исследуемой проблемы. На современном этапе развития экономической науки недостаточно изученными являются причины изменений в структуре капитала в процессе его международного движения, в том числе изменяющееся соотношение личных и вещественных факторов производства в различных странах. Также недостаточно проработаны вопросы формирования и прохождения институциональных циклических колебаний в их взаимосвязи с экономическими циклами.
Современное международное движение капитала, имея разнонаправленную динамику, обусловлено рядом факторов. Значимость трудовых ресурсов и нормы прибыли в современной постиндустриальной экономике снижается. Важным становится поиск причин, объясняющих современные тенденции в движении капитала. Для этого необходимо проанализировать соотношение вещественн ых и личных факторов производства в современных условиях, тем более что их динамика оказывает значительное воздействие на циклические процессы.
При исследовании циклических колебаний обнаруживаются различные тенденции в прохождении фаз экономического цикла в развитых и развивающихся экономиках. Что объясняется воздействием на динамику макроэкономических показателей институциональных циклов. Изучение последних необходимо для объяснения причин, по которым международные компании принимают решения об инвестировании в зарубежные экономики. Подобные решения все больше зависят от качества институциональной среды, поэтому смена фаз институционального цикла способна оказывать воздействие на международное движение капитала. Противоречивость решения данных проблем определяет актуальность диссертационного исследования.
Степень разработанности проблемы. Над вопросами движения капитала между национальными экономиками работали А. Смит, Дж. Ст. Милль, рассматривавшие движение капитала между метрополией и колониями. Теория международного движения капитала (МДК) развивалась представителями неоклассической экономической теории: Э. Хекшером, Б. Олином, К. Иверсеном, Р. Нурксе, В. Корденом, С. Хиршем. МДК изучали представители марксизма: П. Боккара, В. Ленин, Л. Фонтвьей. Среди кейнсианцев МДК исследовали Ф. Махлуп, Р. Харрод, Е. Домар. Институциональному анализу с позиций ТНК причин и последствий движения капитала посвящены работы П. Бакли, М. Бломстрома, Р. Вернона, Р. Кейвза, Ч. Киндлбергера, а также отечественного ученого Е. Ф. Авдокушина. В рамках данных исследований однако не рассматривалась проблема изменения структуры капитала, выражающего личные и вещественные факторы производства в процессе своего движения.
Исследованием процессов циклических колебаний занимались отечественные ученые, выделяя роль институциональных факторов в экономической динамике (О. Э. Бессонова, В.Е. Дементьев, С.В. Слива), а также указывая на роль технических инноваций (С. Ю. Глазьев,Л. А. Клименко, С. М. Меньшиков). Исследованием циклических колебаний с позиции качества экономического роста занимаются М. В. Николаев, Е. Г. Попкова. Важную роль финансовому сектору в циклических процессах отводят Р. Гильфердинг, Р. Н. Евстигнеев. Большое внимание институциональным факторам уделено в работах зарубежных авторов в лице Д. Норта, Р. Коуза, К. Перес, а также отечественных ученых О.В. Иншакова, Р.И. Капелюшникова, П.С. Лемещенко, А.М. Михайлова. В то же время в работах перечисленных авторов не отражены проблемы существования институционального цикла и его воздействия на экономическую динамику.
Цель исследования заключается в определении результата воздействия структурных изменений в вещественных и личных факторах производства, происходящих в результате их международного движения на циклические процессы в экономике.
Реализация поставленной цели предполагает постановку и решение следующих задач:
1) провести анализ и систематизацию теоретических подходов к исследованию международного движения капитала;
2) исследовать распространение структурных преобразований в вещественных и личных факторах производства от развитых экономик к развивающимся посредством международного движения капитала;
3) раскрыть современную структуру капитала в международном производстве через исследование соотношения вещественных и личных факторов производства;
4) обосновать влияние воспроизводственных процессов на соотношение элементов в структуре капитала;
Объектом исследования выступают изменение технического строения и изменение технологии, и органическое строение факторов производства, циклические колебания на современном этапе.
Предметом исследования являются экономические отношения, связанные со структурными изменениями в капитале, влияющие на экономический цикл, а также преобразования экономических и политических институтов в их взаимосвязи с циклическими процессами в институциональной среде.
Теоретико-методологическую основу исследования составляют работы отечественных и зарубежных экономистов, внесших значительный вклад в исследование международного движения капитала и циклического развития экономики. Особую роль играют положения классической, неоклассической и институциональной экономической теории, в соответствии с которыми исследуются основные направления развития процессов формирования экономического цикла.
Инструментарно-методический аппарат. Исследование базируется на применении общенаучных методов познания, методов системного, структурнофункционального, статистического анализа, приемов группировки и обобщения, экономико-математических методов.
Информационная база исследования. В диссертации используются статистические данные Федеральной службы государственной статистики, статистические базы данных крупнейших международных организаций: МВФ, ВБ, ОЭСР, а также материалы по вопросам циклического развития, представленные в монографиях, периодических изданиях, в сети Интернет.
Нормативно-правовой базой работы являются законодательные акты, регламентирующие инвестиционную деятельность в национальной экономике, международное движение капитала, антициклические мероприятия в развитых и развивающихся странах.

Итогом этого анализа является предположение о завышенном уровне ТСФП в развивающихся экономиках, главным образом, установившемся благодаря компаниям из развитых стран, которые, обладая отраслями с высоким стоимостным содержимым Кв, пользуются всеми правами на разработанные научные технологии и получают сверхприбыли.1.2. Механизм передачи циклических колебаний через строение факторов производстваПри исследовании цикла и его фаз мы являемся сторонниками классических положений о значительном влиянии изменений в промышленности на экономические колебания. В своем исследовании мы исходим из высокой эластичности предложения денег и кредита. Денежные факторы мы возьмем за пассивные условия, которые принимаются по умолчанию. Но, тем не менее, обходить стороной механизм воздействия финансового капитала на кризисные процессы мы не намерены и в должной мере осветим и этот аспект. Разберем механизмы циклических колебаний, интересовавших авторов разных эпох развития экономической мысли. Среди причин кризисов перепроизводства промышленного капитала Сисмонди выделил превышение производства над потреблением в стране. Проблема эта не решается при обращении на мировой рынок, который также ограничен. Происходит превышение производства над спросом. Ряд исследователей предполагает, что кризисы вызваны недопотреблением рабочих . Аналогичную мысль развивал и Маркс, указывавший, что кризис - это неизбежное проявление общественной природы капитала, без которой капитализм не может ни существовать, ни развиваться. Цикл - черта сферы обращения и производства. Причина кризиса - перенакопление промышленного капитала, в итоге приводящее к недогрузке производственных мощностей. Когда предложение товаров становится устойчиво больше спроса, то неизбежен кризис сбыта. Одним из основных факторов циклических колебаний является динамика нормы прибыли. Известно, что с увеличением органического строения капитала снижается норма прибыли. Можно выделить противодействующие снижению нормы прибыли факторы понижение зарплаты ниже стоимости рабочей силы, удешевление элементов Кв, относительное перенаселение, внешняя торговля.[5]В своей работе С.М. Меньшиков с соавтором, исследуя вопросы возникновения и продолжительности длинных волн в экономике, пишет, что еще до Кондратьева марксист де Вольф косвенно выявил существование длительных колебаний, указав, что массовое обновление части основного капитала происходит в сроки, превышающие длину обычного экономического цикла, например производственные здания и железные дороги со временем обновления в 20-50 лет. Де Вольф полагал так же, что снижение нормы прибыли ведет к сокращению периода длительных колебаний с учащением кризисов, что может привести к коллапсу капитала.Ван Гельдерен механизм цикла описывал следующим образом расширяясь, рынок доходит до границ развития технологий, происходит перенакопление рынка готовой продукцией. Обнаруживается нехватка сырья, цены на него и цены в производстве растут, но так как рынок перенасыщен готовой продукцией, нет возможности увеличить их цены, поэтому снижаются прибыль и заработная плата, снижается спрос, за ним и производство.Кондратьев смену длинных волн объяснял сроком обновления доминирующих основных фондов. Он выделял несколько типов равновесия и соответствующие циклы разной продолжительности. Среди них: равновесие 1-го порядка - между спросом и предложением, нарушение в котором приводит к циклам товарных запасов длительностью 3-3,5 года; равновесие 2-го порядка - формирование цен производства в ходе межотраслевого перелива капитала в оборудование - циклы средней продолжительности; равновесие 3-го порядка - “основные капитальные блага” (здания, инфраструктура, квалифицированная рабочая сила, обслуживающая данный технологический способ производства). Основные капитальные блага должны быть в равновесии с факторами производства, сырьевой базой. Нарушение данного типа равновесия, а именно равновесия между всей суммой капитала и трудовых ресурсов, приводит к возникновению “больших циклов конъюнктуры”. Кондратьев, описывая эндогенный механизм поворотных точек цикла, уделяет большое внимание ссудному капиталу. Дороговизна ссудного капитала (высокий процент) является основанием верхней поворотной точки цикла, нижняя же поворотная точка объясняется низким ссудным процентом.[24]Меньшиков перенимает основные положения марксистов в области циклического развития и выделяет причины снижения органического строения капитала: наем большого количества рабочих, технологические инновации, приводящие к капиталосберегающему оборудованию, т.е. его стоимость относительно рабочей силы снижается; когда производительность труда (ПТ) больше капиталовооруженности. Органическое строение капитала также может и вырасти вследствие применения трудосберегающей технологии. Органическое строение капитала циклично: с возникновением новых технологий накопление элементов Кв идет более быстрыми темпами, чем Кл (рост заработной платы). Происходит техническая революция, удешевляющая элементы Кв, темп роста производительности живого труда обгоняет темп роста стоимости капитала, его производительности. Меньшиков большое внимание уделяет динамике нормы прибыли (р’). Он указывает, что чрезмерный рост р’ не стимулирует предпринимателя вводить технологические изменения в производство. Снижение же р’ подталкивает к инновациям как к единственному способу преодолеть понижательную тенденцию. В период подъема вследствие увеличения инвестиций и основных фондов органическое строение капитала должно вырасти, а норма прибыли должна падать. Но вполне вероятно, что эта ситуация будет наблюдаться к концу фазы роста. В начале же, когда совсем недавно прошел кризис и имеется армия безработных, экономический рост будет сопровождаться снижением Кв:Кл вследствие привлечения этой армии безработных. Меньшиков полагает, что при выходе из депрессии, когда производится новая техника, способная производить новый продукт, потребительский рынок недостаточно развит (как и потребительский спрос), новое производство обречено на перепроизводство, что может углубить кризис. Кроме того, он ставит вопрос о целесообразности внедрения новых технологий в производство. Меньшиков анализирует необходимость предпринимателя дожидаться времени полной окупаемости вложенного и используемого капитала для получения всей возможной массы прибыли. В таком случае инновационная техника и методы, которые могут применять конкуренты, внедряться не будут. Или же, не дожидаясь периода полной окупаемости капитала, следует списать его и внедрять новые технологии, потеряв при этом возможность получения максимума массы прибыли. В обоих случаях имеется огромный риск. На наш взгляд, привлекателен последний вариант, в том случае если переходу от старой структуры экономики к новой способствуют институты.Перенакопление капитала и снижение нормы прибыли учитывали и другие экономисты, в частности Поль Боккара. Он связывал длительные колебания (4560 лет) с колебаниями в рабочей силе, вызванными неравномерным приростом населения. Кондратьев учитывал квалификацию и образование рабочей силы, на то же указывал и Фонтьей, кроме того, он попытался вывести новую формулу органического строения капитала, “спасая” его от падения: C/(V+m).Анализируя таких экономистов, как Шпитгоф и Кассель, Хаберлер обнаруживает, что экономический цикл у них характеризуется изменениями в производстве товаров, и особенно в динамике основного капитала. Шпитгоф признает кредит необходимым средством для подъема экономики. На первых порах подъем (расширение производства) осуществляется за счет денежных фондов, накопленных во время депрессии, затем необходима поддержка со стороны банков. Причина кризиса, по Шпитгофу, - недостаток капитала (недостаточные сбережения, перепотребление). Он выделяет ряд категорий товаров. Когда в период бума в одной из категорий происходит перепроизводство, возникает и падение спроса. Падение спроса на капитальное оборудование может быть вызвано ростом заработной платы, что неблагоприятно воздействует на сбережения. Возросший выпуск продукции поощряет применение расточительных методов производства и ведет к убыткам. У Касселя и Шпитгофа оживление происходит за счет увеличения вложений (инвестиций), а не ростом спроса на потребительские товары. Стимулом к новым инвестициям служит снижение издержек производства капитального оборудования, которое происходит во время депрессии в результате снижения заработной платы, падения цен на сырье и пр. Кассель считает, что перечисленных факторов недостаточно для выхода из депрессии, необходимы изобретения, новые рынки и богатые урожаи, открывающие новые возможности для капиталовложений и увеличивающие ожидаемую норму прибыли.Нас также заинтересовала теорема Столпера - Самуэльсона о либерализации торговли для рынка труда. В сжатом виде она гласит: либерализация торговли приведет к сдвигу доходов в направлении того фактора, который у страны имеется в изобилии. Значит, необходимо сопоставить изобилие фактора в данной стране с другими странами, производящими тот же набор товаров. В случае развивающихся стран от либерализации должна выигрывать имеющаяся в избытке дешевая рабочая сила. Однако наблюдается все более увеличивающаяся разница в заработной плате между квалифицированными и неквалифицированными работниками. Кроме того, когда из страны эмигрируют высококвалифицированные работники, заработная плата в этой стране у оставшихся работников этой группы возрастает. Эмиграция высококвалифицированных работников снижает производительность тех, кто остается в стране. Следовательно, структура капитала не снижается и норма прибыли не увеличивается.[8]У Кейнса проявление цикла наблюдается в колебаниях к склонности к потреблению, в состоянии предпочтения ликвидности, в предельной эффективности капитала. В главе “Заметки об экономическом цикле” в своей работе Кейнс при объяснении цикла советует обратить особое внимание на повышательную тенденцию нормы процента под влиянием возросшего спроса на деньги как для производственных целей, так и для спекуляции. Наиболее важный компонент, определяющий циклическое движение, по Кейнсу, - это предельная эффективность капитала. Также важен и психологический фактор. Неуверенность в будущем, сопутствующая резкому падению предельной эффективности капитала, вызывает стремительный рост предпочтения ликвидности и рост нормы процента. Снижение предельной эффективности капитала, сопровождающееся ростом нормы процента, способно усилить падение объема инвестиций. Кейнс утверждает, что на более поздней стадии кризиса снижение нормы процента будет способствовать оживлению хозяйства. Но в период острой фазы кризиса падение предельной эффективности капитала окажется настолько серьезным, что никакое снижение нормы процента не станет достаточным для преодоления тенденции спада. Восстановление предельной эффективности капитала - главная причина начала оживления. Но, понижательная тенденция не прекратится, пока есть некие причины, ее продлевающие. Среди них Кейнс отмечает соотношение продолжительности срока службы капитального имущества длительного пользования и нормальных темпов роста в данный период и издержки хранения избыточных запасов. Причинами для ухудшения предельной эффективности капитала служат постоянный рост запасов произведенных капитальных товаров, сокращающие нормы прибыли, и высокие издержки производства. Кейнс делает вывод о продолжительности кризиса: она должна находиться в определенной зависимости от продолжительности срока службы капитального имущества длительного пользования и от нормальных темпов роста в данный исторический период.Одной из причин кризиса могут стать неоправданно высокие инвестиции в производство капитального оборудования. Кейнс указывает на значительную роль изменений запасов минерального и сельскохозяйственного сырья, в определении величины инвестиций. Кейнс утверждает, что выход из кризиса может затянуться из-за наличия огромных запасов сырья. В то же время величина этих запасов помогает смягчить спад, но замедлит темпы последующего подъема. В отдельных случаях, прежде чем наступит хоть сколько-нибудь заметное оживление экономической активности, запасы сырья должны полностью иссякнуть.Мы поставили перед собой задачу разобрать механизм передачи цикла через структуру капитала и охарактеризовать его динамику. Но полноценный анализ невозможен без исследования финансовых кризисов. Существует несколько каналов передачи финансовых кризисов посредством макроэкономических показателей (процентные ставки, курсы валют); торговый канал (“эффект цены” - снижение международной конкурентоспособности, средневзвешенная сумма экспорта и импорта, отношение импорта к ВВП); информационный канал (ожидание инвесторов); финансовый канал (взаимосвязь банковской системы, фондовых и валютных рынков).Отрасли, в большей степени использующие привлекаемое финансирование, включая банковский кредит, имеют во время подъема более низкий рост добавленной стоимости относительно других отраслей, что свидетельствует о значимом влиянии ограничений в предложении кредита на динамику подъема. Но в то же время, можно выделить фактор, компенсирующий ограничение кредита активный внешний спрос. Если фирма производит товар, являющийся внешнеторговым, то ограничение кредита может не иметь значения для фирм, зависящих от внешнего финансирования. Будут действовать другие механизмы расширения производства: договоры субподряда, заказы, торговые кредиты. Это подтверждает важность внешней торговли как амортизирующего фактора в ходе подъемов после спадов.С точки зрения Маркса, кризис перепроизводства из потенциального остановится реальным, когда возникает столько перенакопленного капитала, который не приносит среднюю прибыль вследствие действия закона понижения нормы прибыли, что значительная часть производства банкротится. Современные технологии изменяют структуру капитала, прежде всего из-за направленности на развитие человеческих качеств, производство знаний. Но и в данном случае материальной основой производственного кризиса является цикличность обновления основного капитала, базирующаяся на волнах технологического развития. На современном этапе экономического развития наблюдается чрезмерный рост сектора услуг и финансового сектора . Приоритетное развитие этих секторов стало следствием фундаментального перенакопления капитала в реальном секторе. Банки играют особую роль посредников между субъектами, создающими сбережения, и заемщиками. Инвесторы, ранее предоставлявшие кредитные средства банкам, могут направить ресурсы в реальную экономику иным образом (например, путем покупки корпоративных облигаций) .[11]Одним из факторов, противодействующим снижению нормы прибыли, было увеличение акционерного капитала. Часть капитала с прогрессом капиталистического способа производства учитывается и применяется только как капитал, приносящий процент. Капиталы, помещенные в крупные производства, приносили дивиденды. Но они не участвовали в образовании общей нормы прибыли, потому что приносимая ими прибыль была меньше средней. Если бы они участвовали в этом, то средняя норма прибыли была бы намного ниже. Сейчас акционерные компании - основная форма бизнеса. Они не довольствуются получением дивидендов. Для развития акционерных компаний необходимы инвестиции. Прибыли компаний реинвестируются. Акционерные общества участвуют в уравнении общей нормы прибыли, т.е. они участвуют в снижении средней нормы прибыли.Р.Н. Евстигнеев и Л. П. Евстигнеева, исследуя финансовый капитал и его функции в период реформирования российской экономики, обращаются к Кейнсу для определения уровня цен и предельной эффективности капитала на понижательной и повышательной волнах цикла. У Кейнса процент равняется разнице между предельным доходом и предельными инвестициями. Повышение уровня цен вызвано изменением предельной эффективности капитала под влиянием изменения ожидаемой доходности производственных инвестиций. На повышательной инвестиционной волне создается возможность перенакопления и повышения уровня цен. При приближении к границе полной занятости инфляция может отойти от регулирующего воздействия процентной ставки и перейти в режим "подлинной" инфляции, когда рост цен не вызывает увеличения спроса, а обусловливает наращивание стоимости затрат.Евстигнеев подчеркивает, что причина кризиса кроется в нарушении спросового механизма. Резко сокращающийся спрос со стороны населения, малого и среднего бизнеса уменьшает потребность в капитализации дохода и в цепочке производств, ее обеспечивающих. В результате увеличивается спрос со стороны государства, растут госзаказы. Такой механизм практиковали США в период подготовки ко Второй мировой войне, когда правительство Рузвельта увеличило объемы госзаказов с целью преодолеть дефляцию. Но негативным моментом является возможность деградации экономики, описанная у Кейнса как квазистационарность, которая может возникнуть на понижательной инвестиционной волне цикла.Аналогичным представляется анализ привлечения дополнительных капиталовложений, а именно в таком объеме, что капитал станет монофактором экономического роста. Тогда экономический рост станет функцией капиталовложений, следовательно, уменьшение производственной базы может вызвать инфляционную структуру общественного производства. Как итог - экономический спад с отрицательным приростом ВВП и инвестиций. Когда государство чрезмерно занимается антикризисной политикой, есть вероятность движения к квазистационарности из-за ограниченности бюджетных средств и возможности поддерживать массовый спрос. Из-за большого количества бюджетных средств государство снижает стратегические горизонты планирования. Это затормаживает выработку антикризисных мер и замедляет выход из кризиса. В итоге кризис всегда возникает из-за нарушения спросового потенциала - сбалансированности инвестиций и потребительских рынков.[6]Стабилизация экономических циклов возможна при сокращении доли отраслей, связанных с биржевыми товарами. Экономический подъем может заканчиваться при резком колебании цен на биржевые товары, при бюджетных или внешнеэкономических дисбалансах, ужесточении денежно-кредитной политики в условиях растущей инфляции. Одним из показателей циклических колебаний является изменчивость объемов производства, которая может определять продолжительность времени, которая приходится на подъемы или спады в экономике страны. Изменчивость объемов производства наблюдалась в ходе следующих событий : циклы подъемов и спадов 1950-х г., связанных с войной в Корее; реконструкция послевоенных Европы и Японии; в 1970-х г. нарушение предложения нефти; в 1980-х г. активизация многих стран в либерализации счета операций с капиталом и трансграничных потоков товаров; в 1990-е г. в развивающихся странах рост изменчивости объемов производства из-за долговых, банковских и валютных кризисов; так же изменения в объеме производства происходили также в связи с переходом некоторых стран с плановой на рыночную экономику.В большинстве теоретических концепций, объясняющих смену фаз циклического развития, лежит принцип технологических революций, инновационного развития. Технологии развиваются так быстро, что принимают форму шоков, как любят ее определять западные экономисты. Технологические шоки - неожиданные колебания предельной производительности факторов производства и их стоимости. Они служат в достаточной степени объяснением положительных отклонений экономической активности. Если основа смены фаз цикла - технологии, то в настоящее время происходит все большее их развитие. Ни о каком истощении инноваций не идет и речи. Следовательно, структура капитала находится в постоянной динамике в результате регулярных обновлений элементов вещественного капитала и неуклонного стоимостного роста элементов капитала личного (повышающийся уровень квалификаций, знаний и зарплаты).