Картель: стимулы к нарушению и способы предотвращения картеля.

Защищалась 9 июня 2015 г. в Астраханском государственном университете. Оценка - "5"(Отлично). Работа очень интересная, см. содержание. ...

Введение 2
Глава 1. Теоретические аспекты исследования картеля как формы олигополии 4
1.1. Понятие картеля и его характерные признаки 4
1.2. Причины возникновения картелей 7
1.3. Способы и методы регулирования картельных объединений 10
1.4. Механизм ценообразования в картеле 13
Глава 2. Практические аспекты антимонопольного регулирования в России и зарубежом 16
2.1. Мировой опыт борьбы с картельными соглашениями 16
2.2. Особенности российских картелей и методы их предотвращения 26
2.3. Выводы и предложения 33
Заключение 35
Список использованной литературы 37

В России картели издавна считались негативным явлением, пагубно влияющим на экономику. Впервые уголовная ответственность за стачки была предусмотрена в 1845 году в «Уложении о наказаниях уголовных и исправительных 1845 года». Нынешние российские законы, регулирующие отношения в условиях рыночной экономики, создаются практически с нуля. Неудивительно, что они требуют постоянной корректировки, разработки и внесения поправок, которые позволят вести реальную борьбу с ограничением конкуренции, и при этом предоставят четкие механизмы, сводящие к минимуму возможность злоупотреблений.
В настоящее время участие в картелях рассматривается как административное и уголовное преступление, в то время как в экономике развитых капиталистических стран (США, Германии, Японии) с более совершенным антимонопол ьным законодательством и грамотным государственным регулированием существует много примеров, когда картели не только не приносили вреда, но и давали немалый положительный эффект. Именно поэтому выбранная тема исследования весьма значима и актуальна для российской экономики.
Так, например, картельные соглашения помогают развитию малых и средних предприятий, позволяет им удержаться на плаву в конкурентной борьбе с более крупными, облегчает им выход на внешний рынок. Картели также создаются также с целью преодоления производственных кризисов и восстановления баланса спроса и предложения в определенной отрасли.
Возможно, со временем такая практика будет применяться и в нашей стране, тем более что российские малые и средние предприятия очень нуждаются в поддержке.
Целью работы является глубокое изучение и систематизация знаний о картеле как форме олигополии, а также анализ особенностей картелей в российской экономике.

В условиях, когда картели являются незаконными, фирмы не могут заключать явных соглашений, а вынуждены вести секретные переговоры. Тем самым увеличивается риск присоединения к картелю и вероятность неприсоединения к картелю определенного количества фирм. Если же картели являются законными и фирмы могут открыто встречаться и обсуждать взаимные проблемы, риск снижается, а число неприсоединившихся фирм сокращается до минимума.Количество продавцов и производителей продукции.Чем меньшее количество фирм действует на рынке, тем им легче договориться. И, наоборот, по мере расширения числа олигополистов, возрастают издержки формирования картеля, увеличивается вероятность того, что одна или две фирмы не присоединятся к соглашению, а это снижает монопольную власть образуемого картеля.Однородность выпускаемой продукции и сопоставимость издержек.Если фирмы выпускают однородную продукцию и их издержки идентичны, им легче принять соглашение об образовании картеля. Напротив, сильная дифференциация продукции и разница в издержках затрудняет выработку согласованных решений.Стабильность и предсказуемость спроса.Стабильность и предсказуемость спроса облегчает фирмам принятие картельного решения. Значительное и непрогнозируемое изменение объемов спроса дестабилизирует рыночную ситуацию и затрудняет переговоры.Взаимоотношения между участниками картеля.Чем в более дружеских и доброжелательных отношениях находятся руководители фирм, тем им легче прийти к согласию. И наоборот, разногласия между участниками рынка затрудняют достижения соглашения. Механизм ценообразования в картелеПоскольку картель – это группа фирм, а не одна фирма, он сталкивается с трудностями при установлении монопольных цен, которых не существует для чистой монополии. Основная проблема, с которой сталкивается картель, - это проблема согласования решений между фирмами-членами картеля по вопросу установления системы ограничений (квот) для каждой фирмы. Текущая конкурентная цена – Рс, текущий объем выпуска – Qс. Первоначальное равновесие существует в точке Е (рис.2.). При цене Рс каждый производитель получает нормальную прибыль. До осуществления картельного соглашения фирма ведет себя так, как если бы спрос на ее продукцию при цене Рс являлся бесконечно эластичным.Рисунок 2. Фирма до вступления в картельРисунок 3. Фирма после вступления в картельОна боится поднять свою цену из опасения потери всех своих продаж в пользу конкурентов, а потому при цене Р выпускает q единиц продукции (рис. 3). При организации картеля и установлении картельной цены Рс фирме разрешен выпуск qс (МR* = МС каждой фирмы).Допустим, владельцы фирмы полагают, что рыночная цена не понизится, если они будут продавать больше, чем это количество (например, q,), при котором Рм = МС. То есть путем превышения своей квоты фирма может увеличить прибыли с Рм АВС до Рм FGН.Если же все фирмы превысят свою квоту, чтобы увеличить свои прибыли при картельной цене Рм, то отраслевой выпуск увеличится до Q, (рис.3). Каждый месяц существовал бы избыток продукции (Q, - Qс ), и цена стала бы падать, пока этот избыток не исчезнет, то есть до уровня Рс. Таким образом, производители вернулись бы туда, откуда начали.Картели обычно пытаются установить штрафы для тех, кто обходит картельное соглашение, превышая свои квоты. Основная проблема заключается в том, что как только установлена картельная цена, отдельные фирмы, максимизирующие прибыль, могут заработать больше путем обмана. Если обманывают все, то картель распадается.Когда явный сговор является противозаконным, фирмы иногда ищут пути к тайному сотрудничеству. Зачастую это достигается при помощи молчаливой договоренности о том, что одна фирма будет действовать в качестве лидера в области цен, а остальные будут следовать за ее изменениями цен. Таким образом, картели сталкиваются с проблемой принятия решения о монопольной цене и уровне выпуска. Эта проблема особенно остра, если фирмы не могут договорится об оценке рыночного спроса, его ценовой эластичности или если у них разные издержки производства. Фирмы с более высокими средними издержками добиваются более высоких картельных цен.ГЛАВА 2. ПРАКТИЧЕСКИЕ АСПЕКТЫ АНТИМОНОПОЛЬНОГО РЕГУЛИРОВАНИЯ В РОССИИ И ЗАРУБЕЖОМ Мировой опыт борьбы с картельными соглашениямиАнтимонопольное законодательство большинства стран Евросоюза запрещает сговоры между предприятиями. Причем наиболее жестоко караются горизонтальные картельные соглашения, среди которых особое место занимают ценовые сговоры. В 2007 году Генеральный директорат по конкуренции Европейской комиссии вынес ряд решений в отношении картельных соглашений. Рассмотрим некоторые примеры картельных образований и мер, предпринятых в их отношении. В феврале 1999 года европейская комиссия раскрыла витаминный картель, состоящий из восьми фирм-производителей. Картель являлся поставщиком таких витаминов, как A, E, B1, B2, B5, B6, C, D3, H, фолиевой кислоты, бета-кератинов и каротиноидов. В 2001 году ряд компаний обратился в ЕК с заявлением о смягчении наказания (штраф в размере 855,33 млн.евро). Витаминный картель работал по следующему механизму: в январе 1989г. деятельность началась с выпуска витаминов А и Е, на долю которых приходится порядка 60% от общего производства кормовых витаминных добавок. Затем фирмы начали производить витамины B1, B2, B5, C, D3, H, бета-каротин и каротиноиды. Следующим шагом стало создание тайного и отлаженного механизм для контроля рынка соответствующих витаминов. Фирмы установили свои доли рынка и таким образом координировали свои цены, работая на рынке не как конкуренты, а как члены тесно сплоченного партнерства. В ходе расследования данного экономического преступления комиссия постановила, что нарушения, которые совершили производители, затронули, по меньшей мере, 80% мирового рынка и Европейского рынка по производству витаминов A, E, C, B2, B5, D3, бета-каротину и каротиноидам, и действительно сильно повлияли на рынки этих продуктов в Европе. Причем цены на каждом подобном рынке согласовывались, устанавливались и удерживались на согласованном уровне. В результате, тем фирмам, при содействии которых ЕК разоблачила данный сговор, комиссия сделала скидки с наложенных на них штрафов. Результаты изменение представлены ниже в таблице. Таблица 1 Размеры штрафовНазвание компанииСнижение штрафа(%)Штрафы (Евро)F. Hoffmann-La Roche AG (Швейцария)50%462 000 000BASF AG (Германия)50%296 160 000Aventis SA (Франция)100% и 10%5 040 000Solvay Pharmaceuticals BV (Голландия)35%9 100 000Merck KgaA (Германия)15%9 240 000Daiichi Pharmaceutical Co Ltd (Япония)35%23 400 000Eisai Co Ltd (Япония)30%13 230 000Takeda Chemical Industries Ltd (Япония)35%37 050 00030 марта 2004 года один из самых крупных финских строительных концернов снял свои акции с биржевых торгов. Причиной подобного поведения послужило объявление антимонопольного комитета. Как известно, в Финляндии для осуществления любого проекта: от аренды небольшой кофейни до строительства аэропорта, - существует, так называемая, система «tarjous», что в переводе означает ‘предложение’. Данная концепция гласит, что заказчик аэропорта или владелец кофейни выбирает из всех предложенных ему вариантов наиболее подходящий по цене, условиям и другим показателям. Как правило, только заказчик знает об условиях выполнения «tarjous» исполнителем. В то время как все остальные участники рынка всего лишь догадываются о том, что могут предложить конкуренты. Заказчиками в данной ситуации выступали финское правительство и округа, а исполнителем – картель. По данным антимонопольного комитета, деятельность данного картеля продолжалась на протяжении десяти лет. За годы существования система была отлажена и действовала по принципы «не умеешь – научим, не хочешь - заставим». Под руководством финского концерна, рынок географически был разделен так, что каждая фирма-участник получала определенную годовую долю, которая измерялась в тоннах асфальта. Причем доля зависела от месторасположения предприятия и от весомости в отрасли. Государственные заказы от управления дорог и авиации, заказы от округов и частных лиц делились отдельно. Если объявлялся тендер на какой-либо региональный проект, участники сговора созванивались и согласовывали цены. Обмен факсами был строго запрещен с самого начала действия картеля для того, чтобы не оставалось письменных свидетельств сделок. В цену своих услуг фирмы-участники, помимо своих расходов, включали сверху дополнительные 100 марок (17 евро) на каждую тонну асфальтовой массы. Если какая-либо из фирм картеля получала больший объем заказов, чем ей было «выделено» в текущем году, то она была наказана и выплачивала штраф тем фирмам, которые «недобрали свое». Перевод этих денег осуществлялся между фирмами в виде необоснованных счетов на мифические услуги, аренду или виртуальный битум. Объем работ строго контролировался. Участники картеля были обязаны заранее информировать друг друга о полученных заказах, количестве тонн уложенного асфальта и выручке. Малым фирмам разрешалось в течение года уложить определенное количество квадратных метров асфальта или использовать определенное количество тонн битума. Если же фирма отступала от условий договора: превышала квоты,- картель устанавливал штраф. Это происходило из-за того, что крупные фирмы картеля стремились максимизировать собственную прибыль за счет мелких предприятий. Например, оборот прибыли «главного» в картеле концерна за четыре года возрос на 394 млн.евро. В выигрышном положении остались и основные владельцы акций: три главные фирмы получили около 52 млн.евро в качестве дивидендов. В последствии крупные компании заявили о том, что они все лишь стремились увеличить основной капитал и укрепить положение дочерних фирм в отрасли. В итоге, антимонопольный комитет потребовал, чтобы участники картеля выплатили в пользу государства более 100 млн. евро. Размер штрафа для всех участников был разным, в зависимости от срока участия в картеле и степени этой активности. Главный ответчик заплатил штраф в размере 68 млн. евро. Минимальная сумма штрафных санкций составила 4000 евро. В документах Антимонопольного комитета указан ряд областей и городов Финляндии, где, по мнению чиновников, оплата за ремонтные дороги была завышена. Часть округов уже выступила с требованиями покрытия убытков к фирмам картеля. Ряд финских организаций и фирм — крупных держателей акций — приняли решение прекратить финансирование тех фирм, чья деловая репутация может сталь такого же цвета, как асфальт. Картель производителей пива В апреле 2007 г. ЕК наложила штраф в размере 273 783 000 Евро на трех датских производителей пива – компании Heineken, Grolsch and Bavaria. Кроме трех перечисленных компаний, в состав картеля входит компания InBev, которая была освобождена от штрафа, поскольку добровольно раскрыла информацию о картеле в соответствии с программой смягчения ответственности ЕК. InBev предоставила информацию о картеле после того, как ЕК возбудила дело по своей инициативе. Как было выявлено в ходе расследования, в течение 1996-1999 годов данные компании провели несколько неофициальных встреч, в ходе которых они согласовывали свои цены и повышение их на пиво в Голландии. Стороны согласовывали цены на поставку пива в кафе и рестораны, а также в супермаркеты, определяя размер скидки с цены, выставляемой для кафе и ресторанов. Кроме того, были достигнуты договоренности о географическом разделении рынка. Доказательствами картельного сговора были сделанные от руки записи в ходе неофициальных встреч, а также места и даты встреч. Комиссия получила доказательства участия в картельном сговоре менеджеров высокого уровня данных компаний, включая членов Совета директоров. Компании знали о незаконности своих действий, что доказывает использование сокращений при их обращении друг к другу, специальных кодов и проведения встреч в гостиницах и ресторанах. Компания InBev также предоставила информацию о ценовом сговоре производителей пива в других странах, что дало Комиссии основание для проверки ситуации во Франции, Люксембурге и Италии. В результате расследований картельный сговор производителей пива был раскрыт во Франции и Люксембурге. В Италии же наличие картеля не было доказано. В данном деле штрафы были рассчитаны ЕК с учетом серьезности нарушения, размера рынка, продолжительности картельного сговора и количества участвующих компаний. В тоже время, ЕК учитывала тот факт, что нарушение происходило достаточно давно, что вызвало снижение штрафов для каждой из трех компаний на 100 000 Евро. Проведя анализ трех пресеченных картельных сговоров, можно сделать вывод о том, что картели по своей природе обеспечивают неестественное состояние рынка и наносят ущерб обществу и экономике в целом. Именно поэтому меры, предпринятые в области пресечения деятельности подобных соглашений, ужесточаются различными антимонопольными органами из года в год. Таблица 2Размер штрафовНазвание компании Снижение штрафа согласно программе смягчения (%) Снижение штрафа согласно программе смягчения (Евро) Снижение штрафа по другим причинам (Евро) Штрафы (Евро) Heineken NV (NL) & Heineken Nederland BV 0 0 100 000 219 275 000 InBev NV (B) & InBev Nederland NV 100 84 375 000 0 0 Grolsch NV 0 0 100 000 31 658 000 Bavaria NV 0 0 100 000 22 850 000 Всего    273 783 000 Еще в конце ХХ века наиболее въедливые эксперты стали подозревать, что на рынке золота происходит что-то непонятное: даже если жёлтый металл не дешевеет, то цены на него всё равно отстают по темпам роста от динамики цен на многие другие товары мирового рынка. Золото дешевело также на фоне индексов фондовых рынков, цен на недвижимость и т.п. Никаких крупных месторождений золота в это время не было открыто и золотые метеориты на Землю не падали. Заниженные цены на желтый металл отрицательно сказывались на прибыли компаний золотодобывающей промышленности. Представители нескольких компаний этой отрасли решили разобраться в данной ситуации, для чего и создали организацию под названием GATA (Gold Anti-Trust Action). Учредители GATA подозревали, что на мировом рынке золота действует группа злоумышленников, объединенных в картель, который манипулирует ценами на золото (снижает их). Постепенно удалось вычислить основных участников этого картеля. Среди них оказлись Казначейство США, Федеральный резервный банк Нью-Йорка (главный из 12 федеральных банков, составляющих ФРС США), Банк Англии, ряд крупнейших коммерческих и инвестиционных банков США и Западной Европы (здесь особо выделяется «Голдман Сакс» - инвестиционный банк с Уолл-стрит). В данной ситуации мы можем проследить ряд основных принципов, ранее упомянутых в подпункте 1.2, нормального существования картеля: способность картеля регулировать цены в отрасли и удерживать их на выгодном уровне, низкие издержки организации картеля и дипломатические социальные отношения между отраслевыми лидерами. Период наибольшей активности США на мировых рынках активов пришелся на 1990-е годы. Проще говоря, участники картеля организовывали приватизации государственных предприятий по всему миру (в том числе в России), а для таких операций нужен был сильный доллар. В экономике существует правило: чем ниже цена на золото, тем крепче доллар. Самый простой и дешевый способ укрепить доллар – снизить цену на «желтый металл», который явно и неявно выступает конкурентом этой резервной валюты. Однако чтобы снизить цену, надо обеспечить повышенное предложение этого металла на мировом рынке. У тех, кто хотел сыграть на «понижение» золота, взоры обратились к его огромным запасам, сосредоточенным в подвалах казначейств и центральных банков. Эти запасы лежали впустую с тех пор, как в 1970-е годы рухнула Бреттон-Вудская валютно-финансовая система. А в новой Ямайской валютно-финансовой системе золото перестало быть деньгами, оно было объявлено одним из биржевых товаров – таким как нефть, пшеница или бананы. Динамику изменения цен на золото можно увидеть на рисунке 4:Рисунок 4. Падение цен на «желтый металл»Как можно использовать это золото для манипуляций ценами? Первое и главное условие сводится к тому, чтобы полностью засекретить официальные запасы желтого металла и все операции денежных властей с ними. Еще более повысить независимый статус центральных банков, для того чтобы «народные избранники», органы финансового контроля и прочие любопытствующие элементы не совали свои носы в дела этих институтов. Не допускать государственных аудиторов до «золотых закромов». Здесь можно проследить еще один из главных принципов «процветания» картеля: полная негласность. Можно предположить, что все-таки это был формальный сговор, подкрепленный договором. Затем под завесой секретности можно начинать операции с золотом. Но не продавать его, а передавать разным частным структурам «на время», оформляя эти операции как кредиты или лизинг (в пер. с англ. «долговременная аренда») желтого металла. А вместо золотых слитков оставлять в хранилищах бумаги, которые являются с бухгалтерско-юридической точки зрения «требованиями», «расписками», «сертификатами» и т.д. То есть золото на балансе центрального банка сохраняется, только оно имеет не металлическую, а виртуально-бумажную (или даже электронную) форму. А «народу» это знать не обязательно. Если в эти «золотые аферы» втянуть десяток-другой центральных банков, то каждый год на рынок можно выкидывать не одну сотню тонн драгметалла и сбивать на него цену. Эксперты (в том числе эксперты GATA) находили многочисленные подтверждения тому, что все это не вымысел, а результат преступного сговора центральных банков с частными банкирами и спекулянтами. И тут сразу возникает ряд вопросов: кому центральные банки передавали золото? Было ли это золото возвращено назад в сейфы центральных банков? Известны ли эти махинации законодателям? Сколько на сегодняшний день реально осталось физического золота в хранилищах центральных банков (и государственных казначейств)? Отметим, что отдельные попытки разобраться в том, что представляют собой официальные золотые запасы, насколько официальная статистика золота отражает истинное положение дел, кто и как управляет официальным золотым запасом, предпринимались парламентариями, политиками, общественными активистами в разных странах. Например, в США такие попытки регулярно предпринимал член Конгресса США Рон Пол. Регулярные запросы в разные инстанции делала также GATA. Денежные власти предпочитали отмалчиваться. Или же ответы были крайне лаконичными и сводились к тому, что «золотой запас страны находится в неприкосновенности». Такую же позицию занимали на протяжении последних 15 лет (с тех пор, как начались разговоры о «золотом картеле») и международные финансовые организации: Банк международных расчетов (который, кстати, активно занимается операциями с желтым металлом и был заподозрен в участии в «золотом картеле»), Всемирный банк, Международный валютный фонд. Раскрытия страшной тайны золота ждут уже много лет. Ещё в 2004 году Лондонский банк Ротшильдов заявил о своем выходе из «золотого фиксинга» - процедуры ежедневного определения в узком кругу цены на жёлтый металл в лондонском Сити. Тем самым Ротшильды заявили миру, что они выходят из золотого бизнеса, которым занимались на протяжении двух столетий. Однако это – всего лишь эффектный жест. Из золотого бизнеса они не ушли, а продолжили заниматься им через структуры с другими вывесками. Чувствуя угрозу надвигающегося скандала с разоблачениями «золотого картеля», эти олигархические круги решили своевременно отойти от эпицентра возможного взрыва. Возбуждение общественности и политиков по поводу официальных запасов золота резко обострилось в 2012 году. Выяснилось, что на мировом рынке активно идет торговля фальшивым золотом в виде вольфрамовых позолоченных слитков (хотя специалистам об этом стало известно еще в 2004 году, трубить об этом мошенничестве мировые СМИ начали только в 2012 году). Возникли подозрения, что в подвалах центральных банков и казначейств находятся груды вольфрама. Но пока данные не подтверждены.