Примеры и методы выявления признаков подделки документов

ВВЕДЕНИЕ
ГЛАВА I. ПОНЯТИЕ И КЛАССИФИКАЦИЯ ИЗУЧАЕМЫХ ОБЪЕКТОВ
ГЛАВА II. ОТОЖДЕСТВЛЕНИЕ СРЕДСТВ И МАТЕРИАЛОВ ИСПОЛЬЗОВАННЫХ ДЛЯ ИЗГОТОВЛЕНИЯ ДОКУМЕНТОВ
ГЛАВА III. УСТАНОВЛЕНИЕ НАЛИЧИЯ И СПОСОБА ПОДДЕЛКИ ДОКУМЕНТОВ
ГЛАВА IV. ВОССТАНОВЛЕНИЕ НЕЧИТАЕМЫХ ЗАПИСЕЙ РАЗОРВАННЫХ И СОЖЖЕННЫХ ДОКУМЕНТОВ
ПРОЧТЕНИЕ ШИФРОВАЛЬНОЙ ПЕРЕПИСКИ
ГЛАВА V. ИССЛЕДОВАНИЕ МАТЕРИАЛОВ ДОКУМЕНТОВ
ЗАКЛЮЧЕНИЕ
ИСТОЧНИКИ И ЛИТЕРАТУРА

Бумага основной материал документов состоит из волокнистых материалов (в зависимости от сорта бумаги это древесная, макулатурная или тряпичная масса, беленая и небеленая целлюлоза), вяжущих и проклеивающих веществ (латекс, казеин, парафин, вискоза, синтетические смолы), наполнителей (каолин, гипс, мел, магнезит и др.), которые вводятся в основу для ее отбеливания, окрашивания и придания мягкости.
Некоторые виды документов изготавливаются на специальных высококачественных сортах бумаги (повышенной прочности, с глянцевой поверхностью, с водяными знаками).
При осмотре бумаги определяют ее формат, толщину, свойства поверхности (глянец, шероховатость, сетчатая структура), прозрачность (облачность) на просвет, степень белизны или окраски, люминесценцию в ультрафиолетовых лучах. В лабораторных условиях могут быть определены такие ее признаки, как плотность, масса (вес) единицы площади, вид волокон и степень их помола (размельчения).
Для определения однородности или неоднородности сравниваемых бумаг в экспертной практике применяются макро- и микроморфологические исследования, аналитические методы (спектральный, люминесцентный, нейтронно-активационный и др.).
Красители, используемые при составлении документов, разнообразны. Это могут быть пасты шариковых ручек, чернила, красители для фломастеров, цветные ленты печатающего устройства, штемпельные краски, простые (графитные) и цветные карандаши, различные тонеры и др.
Цветные пасты шариковых ручек состоят из анилинового красителя, искусственной смолы и специальных растворителей. Яркость пасты и ее сохраняемость на поверхности бумаги обеспечиваются использованием смеси компонентов различной растворимости.
Чернила. В настоящее время наиболее широко распространены цветные чернила для авторучек, изготавливаемые на основе анилинового красителя с добавками консерванта, разбавителя и других веществ. Однако анилиновые красители под действием солнечного света довольно быстро выцветают. В связи с этим рукописные тексты наиболее важных документов выполняются специальными чернилами, не теряющими интенсивность окраски и не поддающимися травлению и смыванию.
Совпадение или различие состава и цвета паст шариковых ручек, чернил, штемпельных красок и т.д., а также давность изготовления документа, последовательность нанесения штрихов устанавливаются путем химических исследований, спектрофотометрии, тонкослойной хроматографии, анализа в ультрафиолетовых и инфракрасных лучах.
Используемые в делопроизводстве карандаши бывают простыми, цветными и копировальными. Их стержни изготавливаются из однородных смесей красителя, вяжущего вещества (каолина), смягчителей и наполнителей.
Подделка текста, выполненного простым карандашом, как правило, производится путем его механического удаления, вследствие чего нарушается поверхностный слой бумаги и сохраняются микрочастицы грифеля карандаша.
Цветные и копировальные карандаши различают по их красителям. Органические красители дифференцируются методами инфракрасной спектрометрии, бумажной или тонкослойной хроматографии. Положительный результат может дать также фотографирование с цветными светофильтрами.
Клеящие вещества. Для наклеивания фотокарточек на документ и соединения частей документа применяются различные клеи. Они бывают минеральной, растительной, животной и синтетической природы. Однородность или различие состава клея может быть обнаружено различными методами, а именно: микроскопическими, химическими, физическими и физико-химическими.
Криминалистическая экспертиза материалов документа может определить их однородность или различие по цвету, составу, технологии производства и другим характеристикам, а иногда, при обнаружении достаточных индивидуализирующих особенностей, отождествить соответствующий компонент документа (например, относимость двух листов бумаги к одной и той же пачке по микропрофилограмме краев обреза бумагорезальной машиной).
На разрешение экспертизы чаще всего ставятся следующие вопросы:
однородны ли по составу и производственному происхождению бумага, краситель чернильных (карандашных) штрихов, клей, использованные при изготовлении исследуемого документа и представленные для сравнения образцов;
неоднородны ли по составу и технологии производства чернила (паста шариковой ручки), которыми выполнен текст рукописного документа, и чернила в авторучке (паста в шариковой ручке), изъятой у подозреваемого;
каким пишущим прибором (авторучкой, шариковой или капиллярной ручкой и т.п.) выполнен рукописный текст;
выполнен ли рукописный текст пишущим прибором, изъятым у подозреваемого.
ЗАКЛЮЧЕНИЕ
В заключении следует сказать, что отечественная криминалистика в деле криминалистического исследования документов «вооружила» следователей, экспертов и криминалистов богатым теоретическим и опытным арсеналом методов, способов и средств, используемых при расследовании преступлений, связанных с подделкой документов.
Значение технико-криминалистического исследования документов при расследовании и предупреждении преступлений трудно переоценить. Анализ следственной и судебной практики свидетельствуют о том, что при рассмотрении, расследовании и судебном разбирательстве уголовных дел нередко возникает необходимость в решении вопросов, требующих специальных познаний в области технико-криминалистического исследования документов. Этот вид экспертизы способствует изобличению преступника (или группы преступников), установлению личности потерпевшего, выяснению способа совершения преступления, установлению ущерба, причиненного преступниками, уточнению отдельных обстоятельств преступления.
Технико-криминалистическое исследование проводится для обнаружения признаков изменения первоначального содержания документа, восстановления залитых, зачеркнутых текстов, разорванных, сожженных документов, выявления признаков технической подделки подписей, оттисков печатей и штампов, определения системы и конкретного экземпляра пишущей машинки, на которой отпечатан исследуемый текст, вида полиграфических средств, примененных при изготовлении документа и др.
Осмотр документа можно производить в ходе осмотра места происшествия или как самостоятельное следственное действие. Осмотр начинается с определения наименования, вида, назначения документа и ознакомления с его содержанием.
Факты, установленные в процессе проведения технико-криминалистической экспертизы документов, могут непосредственно не раскрывать механизма совершения преступления, однако часто имеют значение для выяснения события преступления. Нередки случаи, когда с помощью технико-криминалистического исследования документов удается и полностью раскрыть преступление.
Методы и приемы исследования документов зависят от того, является ли они подложными или поддельными, и от способа подделки документа.
Для того чтобы правильно принять решение о методах и путях исследования документа, следователь должен предварительно данный документ исследовать сам. Если при исследовании документов следователь приходит к выводу, что для решения интересующих его вопросов необходимы специальные познания, то в этом случае им выносится постановление о назначении соответствующей экспертизы. Чаще всего документы становятся объектом исследования в технико-криминалистической либо почерковедческой экспертизе документов, которые имеют специфику при подготовке и производстве. Практика показывает, что существенным недостатком в деятельности работников правоохранительных органов и, в частности, следователей в области выявления поддельных и подложных документов, является недостаточный уровень оснащения криминалистической техникой.
Документооборот в настоящее время в большинстве случаев переходит в электронную форму, а возможности современной офисной техники начинают заходить за грани фантастики. Но научно-технический прогресс «вооружил» обе стороны противостояния: и преступников, и сотрудников правоохранительных органов. От профессионализма последних в данной области в настоящем и будущем будет зависеть кто же займет лидирующие позиции. Как ни прискорбно, но до последнего времени техническая обеспеченность сотрудников экспертно-следственных подразделений была на крайне низком уровне ввиду слабого финансирования, отсутствия перспективных кадров. Хочется верить, что в эру компьютерной информации преступления, связанные с подделкой документов будут сходить на нет.
ИСТОЧНИКИ И ЛИТЕРАТУРА
Нормативно-правовые акты
Уголовно - процессуальный кодекс Российской Федерации (от 18.12.2001 г. № 174 - ФЗ; ред. от 03.06.2011г.)
Федеральный закон от 31 мая 2001 г. N 73-ФЗ "О государственной судебно-экспертной деятельности в Российской Федерации" (с изменениями от 30 декабря 2001 г., 5 февраля, 24 июля 2007 г., 28 июня 2009 г.)
Постановление Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 21 декабря 2010 г. № 28 г. Москва « О судебной экспертизе по уголовным делам»
Научная и учебно-методическая литература
Аверьянов Т.В. Криминалистика / Т.В. Аверьянова, Р.С.Белкин, Ю.Г.Корухов. М.: Норма, 2010. с.944.
Аверьянов Т.В. Судебная экспертиза: Курс общей теории / Т.В.Аверьянов. М.: Инфра – М, 2009. с. 480.
Батыгина Н. А. Установление факта несоответствия возраста рукописных записей, выполненных шариковыми ручками, дате, указанной в документе // Экспертная техника / Н. А. Батыгина, Г. С. Бежанишвили, Э. А. Тросман. М.: вып. 122. 1993.
Белкин Р.С. Криминалистика: проблемы сегодняшнего дня. Злободневные вопросы российской криминалистики. / Р.С. Белкин. М.: Норма, 2001. с. 240.
Белкин Р.С. Криминалистическая энциклопедия / Р.С. Белкин. М.: БЕК, 2001. с. 336.
Белкин Р.С. Учебный словарь-справочник по криминалистике. / Р.С. Белкин. М., Юристъ.1999. с.272.
Герасимов И.Ф. Криминалистика / И.Ф. Герасимов, Л.Я. Дряпкина. М.: Высшая школа, 2000. с. 672.
Гусев А. А.О некоторых путях повышения эффективности применения специальных познаний при расследовании дел, связанных с исследованием документов, записи в которых подвергались травлению // Экспертная практика и новые методы исследования: Экспресс-информация / А. А. Гусев, Е. А. Сахарова, Ф. К. Толкачева, Л. Г. Честнова. М.: вып. 10, 1982.
Ищенко Е.П. Криминалистика: краткий курс / Е.П. Ищенко. М.:ИНФРА, 2007. с. 416.
Ищенко Е.П. Криминалистика / Е.П. Ищенко, А.Г. Филиппова. М.: Высшее образование, 2007. с. 743.
Корухов Ю.Г. Криминалистическая диагностика при расследовании преступлений: Научно-практическое пособие / Ю.Г. Корухов. М.: Норма, 1998. с. 288.
Корухов Ю.Г. Современные возможности судебных экспертиз / Ю.Г. Корухов М., Триада-Х, 2000. с. 261.
Кузнецов В. В. Изготовление ценных бумаг новыми способами печати: Экспертная практика. В. В Кузнецов, В. П. Лютов.М.: ЭКЦ МВД России, вып. 36. 1994.
Кузьмина Е. Н. Применение цветного планшетного сканера при исследовании залитых (замазанных) текстов (случай из экспертной практики). // Экспертная практика и новые методы исследования. Е. Н. Кузьмина, Д. Ю. Покровский. М.: РФЦСЭ при Минюсте России, вып. 1-2. 1998.
Крылов И.Ф. Криминалистика: Учебник /И.Ф. Крылов, А.И. Бастрыкин. М.: Дело, 2005. с. 279.
Ляпичев В. Е. Технико-криминалистическое исследование документов, измененных с помощью химических препаратов :Учебное пособие / В. Е. Ляпичев. Волгоград, 1983. с. 139.
Медведева Л. Б. Исследование структуры бумаги: Экспертная техника. Л. Б. Медведева. М.: вып.124. 1993.
Роганов С.А. Криминалистика / С.А.Роганов. СПб.: Питер, 2006. с. 192.
Салтевский М.В. Криминалистика / М.В.Салтевский. Одесса: Изд-во Одес. юрид. ин-та , 2007. - 271 c.
Седов Т.А. Криминалистика: Учебник / Т.А. Седов, А.А. Эксархопуло. СПб.: Лань, 2001. с. 534 .
Снеткова В.А. Справочные данные об орудиях письма, используемые при криминалистических исследованиях: Учебное пособие / В.А. Снеткова М.: ВНИИ МВД СССР, 1987.
Сосенушкина М.Н. Основы технико-криминалистической экспертизы документов / М.Н. Сосенушкина М.: МЦ при ГУК МВД РФ, 1996.
Н. В.Старцева. Определение возраста записей, выполненных пастами для шариковых ручек сине-фиолетового цвета // Экспертная практика и новые методы исследования: Экспресс-информация / Н. В. Старцева, Б. П. Тарасов, Н. Н. Анопова. М.: вып. 11. 1988.
Образцова В.А. Криминалистика / В.А. Образцова. М.: Юристъ, 2005. с. 672.
Орлов Ю. К. Судебная экспертиза как средство доказывания в уголовном судопроизводстве / Ю. К. Орлов. М., ИПК РФЦСЭ, 2005. с. 264.
Шашкин С.Б. Технико-криминалистические исследования документов со специальными средствами защиты от подделки / С.Б. Шашкин. Саратов, 2002. с. 632.
Яблокова Н.П. Криминалистика: Учеб. пособие/ Н.П. Яблокова. М.:НОРМА, 2005. с. 781.
Аверьянов Т.В. Криминалистика. М., 2010. С. 80.
Крылов И.Ф. Криминалистика: Учебник. М., 2005. С.97
Герасимов И.Ф. Криминалистика. М., 2000. С. 184.
Белкин Р.С. Криминалистика: проблемы сегодняшнего дня. Злободневные вопросы российской криминалистики. М., 2001. С. 132.
Образцова В.А. Криминалистика. М., 2001. С. 143.
Ищенко Е.П. Криминалистика. М., 2007. С.198.
Батыгина Н. А. Установление факта несоответствия возраста рукописных записей, выполненных шариковыми ручками, дате, указанной в документе // Экспертная техника. М.: вып. 122. 1993. С.5.
Ищенко Е.П. Криминалистика. М., 2007. С.265.
Аверьянов Т.В. Криминалистика. М., 2010. С. 152.
Корухов Ю.Г. Современные возможности судебных экспертиз. М., 2000. С. 39.
Сосенушкина М.Н. Основы технико-криминалистической экспертизы документов. М., 1996. С. 12.
Аверьянов Т.В. Криминалистика. М., 2010. С. 160.
Герасимов И.Ф. Криминалистика. М., 2000. С. 201.
Аубакиров А.В. Криминалистическая экспертиза машинописных текстов.Караганда.1981. С. 17.
Судебно-почерковедческая экспертиза.// Под редакцией Н.Д. Добровольской, А.И. Манцветовой, в.Ф. Орловой. С. 54.
Белкин Р.С. Криминалистическая энциклопедия. М., 2001. С. 159.
Корухов Ю.Г. Современные возможности судебных экспертиз. М., 2000. С. 61.
Образцова В.А. Криминалистика. М., 2001. С. 175.
Герасимов И.Ф. Криминалистика. М., 2000. С.203.
Корухов Ю.Г. Современные возможности судебных экспертиз. М., 2000. С. 98.
Шашкин С.Б. Технико-криминалистические исследования документов со специальными средствами защиты от подделки. Саратов, 2002. С. 62.
Шашкин С.Б. Технико-криминалистические исследования документов со специальными средствами защиты от подделки. Саратов, 2002. С.73.
Судебно-почерковедческая экспертиза.// Под редакцией Н.Д. Добровольской, А.И. Манцветовой, в.Ф. Орловой. С. 67.
Седов Т.А. Криминалистика: Учебник. СПб., 2001. С. 356.
Ищенко Е.П. Криминалистика. М., 2007. С.302.
Батыгина Н. А. Установление факта несоответствия возраста рукописных записей, выполненных шариковыми ручками, дате, указанной в документе // Экспертная техника. М.: вып. 122. 1993. С.13.
Сосенушкина М.Н. Основы технико-криминалистической экспертизы документов. М., 1996. С. 18.
Ищенко Е.П. Криминалистика. М., 2007. С.332.
Сосенушкина М.Н. Основы технико-криминалистической экспертизы документов. М., 1996. С. 21.
Судебно-почерковедческая экспертиза.// Под редакцией Н.Д. Добровольской, А.И. Манцветовой, в.Ф. Орловой. С. 82.
12