Следственные версии и планирование расследования

1. В В Е Д Е Н И Е В отличие от других социальны х идей и по литических ориентаций демо кратич е ское право вое государство при верховенстве правового за кона и приоритете прав человека и граждан ина практически воспринято обществом как буду щее государственного строя Укр а ины . Решение этой задачи связано не только с созда нием со временного законодательства , обеспечением законности деятельности государства и его органов , муниципальной системы и общественных формировани й , надежной , быстрой и справедливой юстиции , независимого правосудия , но с преодолением достигшего опас н ых пределов правов ого нигилизма , нах о дящегося ныне на грани беспредела во всех сферах государственной и общественной жизни , и , главное , формирование высокого у ровня правовой культуры общества и каждого человека . Это потребует высокопрофессионального сост ава юристов и достаточной правовой грамо т ности государственных служащих и других лиц , заняты х юридической деятельностью . О б щественная полезность и престижность этой деятельности значительно возра стает в период революционных преобразований , социальной кон струкции общества , его новы х экономич е ских и политических ориентаций . Все вышесказанное относится к различным отраслям права,а к криминалистике как ведущей отрасли уголовно го права - вдвойне. Криминалистика имеет прямое отношени е к борьбе с преступност ью . Ее зад ача сост о ит в том , чтобы на основе изучения и обобщения следственной и судебной практики , а та к же активного использования достижений естественных и технических наук , разрабатывать научные методы раскрытия и предупреждения преступлений . Кримина листическая техника и следственн ая тактика , разрабатываемые криминалистикой , приме няются как в процессе расследования , так и судебного разбирательства уголовных дел . При этом конечно следует понимать , что механи чески перенести в судебное разбирательство у г оловных дел технич е ские и тактические пр иемы , разрабатываемые для предварительного следст вия нельзя . Ко л легиальность суда , наличие большого колич ества участников судебного разбирательства , непос редственность , устность , непрерывность и другие особенности су дебного следствия обязывают применять технические и тактические приемы с учетом перечисленных особе н ностей процесса . Криминалистику должны знать все юристы , и особенно работники следственных орг а нов , на котор ых лежит основная задача по раскрытию пре ступ ления , обнаружению и изо б личению преступника . Для них криминалистика является ведущей дисциплиной . От знания ее зависит их профе ссиональное мастерство. Предложенная ниже тема - СЛЕДСТВЕННЫЕ ВЕРС ИИ И ПЛАНИРОВАНИЕ РАССЛЕДОВАНИЯ - интересна мн е как следственн ому работнику тем , что вследствие ре з кого ухудшения уровня жизни нашего на рода , вызванного распадом бывшего СССР , пр о изошел резкий скачок уровня преступности , что автоматическ и увеличило нагрузку на сл е дователя , которая в ср еднем составляет 10 - 15 уголо вных дел в пр оизводстве одновременно . В таких условиях тол ько грамотное планирование , исходными положениями которого я в ляются построение следственных версий , об еспечивает быстрое и полное раскрытие пр е ступлений . II. СЛЕДСТВЕННЫЕ ВЕРСИИ И ПЛАНИРОВАНИЯ РАССЛЕДОВАНИЯ 1. Понятие и значение планирования следствия Расследование п реступлений - это сложная , разностороння деятельнос ть , осуществля е мая в определенные , установленные законом сроки . Следователь должен выявить все сущ е ственные о бстоятельства и мевшего место преступления и установить лиц , его соверши в ших . В целях выполнения указанных задач необходимо умелое построение следственных версий , производство разл ичных следственных действий , например допросов , обысков , осмотров , проведения экспертизы . Без организующего начала , без целенаправленности вся эта сложная деятельность не обеспечи т успеха . Именно это и обеспечивается план ированием следствия. В чем же выражается планирование ? Опре деляя его в общих чертах , можно сказать , что ПЛАНИРОВАНИЕ состоит в такой орг анизации предварительного следствия , которая обе с печивает бы строе и полное раскрытие преступления. Исходными положениями планирования являются построения следственных версий и в целя х проверки каждой из них - определение кру га обстоятельств , подлежащих установл е нию. Сущность и значение следственных версий рассматриваются далее . Здесь мы лишь о т метим , что следственная версия - это предположительное о бъяснение причин и обстоятел ь ств имевшего место со бытия , по поводу которого ведется следствие . Так , по делу о пожаре могут быть построены версии о причинах пожара : он возник или вследствие преступного нарушения правил пожарной безопасности , или в результ ате стихийного бедствия или , или поджога . Для проверки каждой из названных следственны х версий следователь намечает круг , подлежащих установлению обстоятельств : применитель но к первой версии необходимо выяснить , не производились ли в месте возникновения п ожара электросварочные работы , не были ли там установлены самодельные или неисправные электро н агревательные приборы , для вт орой - не было ли в данном месте в определенное время грозового разряда ; к треть ей - не возник ли пожар одновременно в нескольких местах (очагах ), не были ли созд аны усл о вия , способствующие распространению огня , не прим енялись ли средства поджога. После того , как построены возможные в каждом конкретном случае следственные ве р сии , начинаетс я планирование следствия . Оно выражается в следующем : 1) определение тех следственных действий , которые следует провести для установл е ния суще стве нных обстоятельств согласно той или иной следственной версии (допр о сы,обыски , осмотры , проведение эксп ертизы ); 2) определение содержание объема тех след ственных действий , которые намечено пр о вести (какие воп росы целесообразно поставить при допросе того или иного свидетеля , перед экспертами , что искать при обыске ); 3) установление последовательности проведения намеченных следственных действий . Исходя из характера преступления и других обстоятельств , следователь решает какие из намеченных с ледственных де йствий следует провести ран ьше , какие позже . Если этот в о прос при составл ении плана будет недостаточно хорошо продуман , то может быть допущена ошибка , иногда непоправимая . Если , например , по делу о в зяточничестве установлено , что должностное лицо взяло у с ебя дома в присутствии членов семьи в качестве взятки опред е ленную вещь , то можно запланировать проведение допроса чле нов семьи , а также произво д ство обыска на кварти ре . Причем , если будут установлены основания для производства обыска , то сначала следует провести его , а затем допросить чле нов семьи . Если же эта посл е довательность не будет соблюдена , то обвиняемый или члены его семьи могут скрыть пре д мет взятки ; 4) определение времени производства намеченн ого следственного действия . Допустим , в привед енном случае следователь решил произвести в первую очередь обыск , а потом д о прос . Приняв такое решение , он с учетом требований з акона , а также конкретных обсто я тельств дела должен о пределить день и час производства обыска . Учитывая , что произво д ство обыска в но чное вре мя , кроме случаев не терпящих отлагательства , не допускается , а также и то , кто по имеющимся данным и в какое время м ожет находится в месте произво д ства обыска , следователь выбирает наиболее удобное время ( день , ча с ) для производства обыска ; 5) в ыбор места проведения следственны х действий . В некоторых случаях такой вопр ос решается просто . Так , ясно,что осмотр ме ста происшествия следует на месте пр о исшеств ия , воспроизведение обстоятельств и обстановки события - на месте тех событий , котор ые проверяются опытным путем . Однако нередко трудно решить вопрос , где провести то или иное следственное действие , например , гд е допросить свидетеля , если он находится в больнице , а может быть целесообразно подо ждать один-два дня и допросить его в к абинет е следователя , или где допроси ть несовершеннолетнего свидетеля . В одном слу чае допрос ц е лесообразно провести дома у этого св идетеля , в другом - в школе , в третьем - в том месте , где происходили события , по поводу которых он допрашивается ; 6) определение к руга участников того или иного следственного действия . Этот во прос может иметь важное значение в случае , если планируется производство осмотра и иных следственных действий . При планировании следствия по делу необходимо предусмотреть уч астие понятых , специ а листов , судебноме дицинских экспертов , обвиняемых , потерпевших и других ; 7) выбор тех научно-технических средств , к оторые следует применять при произво д стве данного сле дственного действия или которые могут быть применены . В одном случае надо предусмотрет ь п рименение при осмотре места происш ествия поисковых приборов , в другом - штангенци ркуля для производства замеров , в третьем - иных научно-технических средств ; 8) определение тех документов , а также предметов , которые необходимо истребовать от учреждений , д олжностных лиц и отдельных граждан . Следователь может запланировать ист ребование документов оперативного или бухгалтерс кого учета , справок о состоянии п о годы в то ил и иное время в определенном месте , планов строений и другой технической д о кументации ; 9) оп ределение заданий оперативно-розыскн ому аппарату милиции . При расследов а нии преступлений координация следственных и оперативно-розыскных действий имеет важное значение . Следователь , планируя следствие по делу,должен предусмотрет ь , какие задания необходи мо дать орган ам милиции для производства оперативно-розыскных де й ствий. Конечно , это примерный перечень вопросов , составляющих основное содержание планирования предварительного следствия . Причем при планиров ании следствия указанные вопросы могут решат ьс я не в приведенной последовательности , а в том своеобразном соч е тании , которое обусловлен о конкретными обстоятельствами дела. 2. Принципы пл анирования следствия Осуществляя планирование , следователь должен руководствоваться определенными принципами , кот орые именуются принципами планирования сл едствия . Ими являются : 1) принцип использования следственного опыта и научных рекомендации ; 2) принцип индивидуальности ; 3) принцип динамичности. Использование следственного опы та и научных рекомендаций означает, что след о ватель , намечая план следствия по конкретному делу , должен учитывать опыт р асследования дел данной категории ( как собств енный , так и обобщенный опыт следственной практики ). Это помогает правильно определить н аправление следствия и избежать ошиб ок , допуще н ных ранее при расследовании дел данной категор ии. При планировании следствия следователь д олжен учитывать рекомендации , разраб о танные наукой кр иминалистикой , в частности о планировании сле дствия. Учет научных рекомендаций при планировани и сле дствия имеет важное значение в том отношении , что наука помогает правиль но построить следственные версии , определить направление следствия по делам данной категор ии , наметить тактические приемы и методы , выбрать те научно-технические средства , которые мог у т быть применены при произ водстве тех или иных следственных действий. Принцип индивидуальности планир ования. Каждое уголовное дело имеет свои сп е цифические , только ему присущие особ енности , которые необходимо иметь в виду п ри пл а ниров ании следствия. Поэтом у к составлению плана следо ватель должен подходить творчески , избегать ш а б лона , внос ить коррективы в те рекомендации , которые диктуются опытом следствия по д е лам данной катег ории и которые рекомендованы наукой криминали стикой , умело применять тактические приемы и методику следствия по делам данной категории с учетом особенн о стей расследуемого престу пления. Сочетание общих черт расследования дел данной категории с особенностями конкре т ного преступлени я составляет важнейшее правило следствия. Принцип динамич ности пл анирования. Планирование следствия должно быть ги б ким , мобильным . Если бы план расс ледования , составленный в самом начале следст вия , оставался неизменным и следователь не корректировал его по мере обнаружения новы х м а териало в , следствие не могло бы быть успешн ым . Иногда хорошо продуманный во всех д е талях план следствия приходится изменять , коренным обра зом перестраивать после первого же допроса или обыска , предусмотренного этим же планом . Но при этом важно иметь в виду , ч то такая перестройка плана в ходе с ледствия не является самоцелью . План следстви я созд а ется не произвольно , а вытекает из определенны х оснований и данных , имеющихся в расп о ряжении следов ателя , и внесение в него изменений должно быть обусловлено новыми фа к тическими данными. Новые до казательства могут вызвать необходимость выдвижения новых версий или проверки обстоятельств , которые не предусматривал ись ранее построенными версиями. Результаты производства одного следственного действия могут обусловить необход и мость производства други х или повторное проведение отде льных следственных действий. В указанном смысле принцип динамичности плана означает непрерывное его сове р шенствование , доп олнение , уточнение , обусловленное обстоятельствами и обстановкой следствия. 3. Следственные версии С ледственными версиями называются осн ованные на фактами подлежащие проверке предпо ложения следователя о причинах о причинах и обстоятельствах совершенного пр е ступления. Следователь приступает к производству сле дствия в связи с тем , что произошло оп р е деленно е событие , послужившее основанием для возбуждения уголовного дела. Задача следователя состоит в том , чтоб ы раскрыть преступление , т.е . полно , всесторо н не и об ъективно установить все существенные обстоятельс тва такого события . Круг этих обстоятельств в осно вных чертах определен законом . В ст . 64 УПК Украины * Уголовно-процессуальный кодек с Украины / Утвержден Законом Украины от 26 д екабря 1960 г . //Відомості Верховної Ради України . -1961. N2.Ст .64. перечислены обстоятел ьства , подлежащие установлению по уго ловн ому делу . Они подлежат доказыв а нию потому , что отража ют сущность совершенного преступления . Важнейшим методом в ы яснения и установления их является по строение и проверка следственных версий. Чтобы уяснить сущность следственной верси и , прежде всего сле дует иметь в ви ду , что о версиях можно говорить тогда , когда на определенном , обычно начальном эта пе предвар и тельного следствия возможны различные объяснения , истолкования тех или иных событий факто в , явлений . В криминалистике следственные версии подр азд еляются на три группы : 1) общие сле д ственные ве рсии ; 2) частные следственные версии ; 3) рабочие сл едственные версии. Предметом общих следственны х версий являются событие пр еступления , квалифик а ция его как преступления , виновность определенного лица в совер шении данн ого преступл е ния . Например , в связи с происшедшим пожаро м при определенных условиях могут быть по строены версии о причинах пожара : поджог ; самовозгорание ; неосторожное обращение с огнем . Это общие версии. Событие преступления может быть доказан о , но еще не ясно , кто его сове ршил . По о д ной следственной версии его мог совер шить гр-н А ., по другой - гр-н Б , и т.д. Предметом общей следственной версии может быть и вопрос о том , совершил ли опр е деленное действие данный гражданин , и вопрос о в иновност и конкретного лица в соверш е нии этого действия. Предметом частных следственных версий об ычно являются отдельные обстоятельства по дел у . Так частные версии могут быть построены для выяснения способа , при помощи к о торого обвиняе мый вымогал взятки , для устан овления о рудия , которым совершено престу п ление. Разумеется , приведенное разграничение общих и частных версий имеет условный х а рактер. Рабочие следственные версии следователь с троит для выяснения тех обстоятельств , к о торые имеют преимущественно организацион но-следственный ха рактер . Как правило эти версии утрачивают свое значение после окончания предварительного следствия . В отличие от частных и особе нно общих версий они не возникают в с уде . К ним относятся версии о месте на хождения документов , орудий соверш е ни я преступления и иных вещественных д о казательств . Если в ходе следствия будут найдены орудия совершения преступления , док у менты , то рабочие версии , сыгравшие важную роль в этом , утратят свое значение . К рабочим относятся и розыскные версии , например о т ом , где скрыва ется обвиняемый , где он скрыл похищенные в ещи. Проверка версий производится путем провед ения как следственных , так и оперативно-розыск ных мероприятий , производимых органами дознания. Определив следственные версии,подлежащие пров ерке по делу , следователь приступ а ет к составле нию плана следствия. 4.Планирование следствия по конкретном Уголовно-процессуальный кодекс Украины / Утвержден Законом Украины от 26 дека бря 1960 г . //Відомості Верховної Ради України . - 1961. - N2. - Ст .64 у уголовному д елу и по делам отдел ь ных категорий Необходимость планирования по конкретному уголовному делу возникает на ранних этапах расследования каждого преступления. В ст .64 УПК Украины * в общих чертах определен круг обстоятельств , установление к оторых для проверки версий по делу необходимо запланировать следователю , расследу ю щему уголовное дело . В ней предусмотрено установление четы рех групп обстоятельств. К первой относятся обстоятельства , относя щиеся к событию преступления . Закон дает п римерный перечень таких об стоятельств. Ко второй группе закон относит вопрос ы виновности и мотивов совершения престу п ления , причем вопрос о виновности и мотивах преступлен ия может быть решен лишь при положительно м решении вопросов первой группы , т.е . если будет доказано , что событ ие имело место и оно является преступным. К третьей группе относятся обстоятельства , влияющие на степень и характер отве т ственности обв иняемого , - обстоятельства , смягчающие и отягчающие ответственность , а также иные обстоятельства , характеризующие личност ь обвиняемого. Особенность обстоятельств четвертой группы - характер и размер ущерба , причиненн о го преступлением , состоят в том , что планировать их выясн ение необходимо лишь по делам о преступле ниях , которыми причинен материальный ущерб. Определив круг обс тоятельств , подлежа щих установлению поданному делу , и наметив те следственные действия , которые для этого необходимо провести , следователь в плане следствия по делу должен отразить порядок и последовательность производства следстве н ных действий. 5.Планиро вание отдельных следственных действий Необходимость в планировании отдельных сл едственных версий возникает не всегда . Так , если требуется произвести выемку определенного документа из учреждения , назначить экспертиз у для идентификации оружия по стреляным пулям или гильзам , допросить свид е теля с целью видел ли он обвиняемого в определенное время в таком-то месте , то обычно нет необходимости планировать такие следственные д ействия . Одноэпизодные , простые следственные дейст вия опытный следователь может пров ести без особой предварительной подготовки , без разработки плана. Однако в тех случаях , когда перед следователем стоит задача провести сложный д о прос,обыск или несколько обысков по одному делу , воз никает необходимость в составлении плана след ственного дей ствия . Следователь должен тщ ательно продумать все , что относится к про ведению такого следственного действия , и сост авить план его проведения . Например , если следователю предстоит сложный допрос , он може т составить подробный план этого следственног о действ и я , предусмотрев в нем : а ) время и место проведения допроса ; б ) какие вопросы следует поставить допрашиваем ому , как их сформулировать и в какой п оследов а тельнос ти поставить ; в ) какие напоминающие или ко нтрольные вопросы могут быть поста в лены , если есть ос нования полагать , что допрашиваемый мог забыть обстоятельства , име в шие место ; г ) какие материалы уголовного дела (документы , переписку ) можно предъявить в ходе допроса и на какой стадии ; д ) какие вещественные доказ ательства следует предъя в лять допрашивае мому и в какой момент допроса. Разумеется , следователь может запланировать и другие обстоятельства , наметить пр и менение определенны х тактических приемов допроса. В ряде случаев необходимо тщательно п одготовиться к проведению предстоящего обыска и составить план его проведения . Тако й план , например , может включать такие в о просы : а ) время проведения обыска ; б ) если по дел у требуется провести обыски в нескол ь ких местах , у нескольких лиц , то должна быть определена одновременность проведения их ; в ) кого сл едует пригласить для участия в обыске : сколько работников милиции , кого пригл а сить в качест ве понятых , какие специалисты требуются для определения , например , оты с киваемых ядовитых или взрывчат ых веществ ; г ) как обеспечить внезапность обыска , если есть осно вания предполагать , что будет вооруженное сопротивление , как обеспечить вход в квартиру ; д ) как распр еделить роли между участниками обыска : кто будет искать , кто охр а нять помещение и обыскиваемых , кто займет место у дверей , кто у - окон (снаружи и изну т ри ) , кто будет вскрывать п ол , если в этом будет необходимость , и т.д .; е ) какие научно-технические средства нужно взять с собой на обыск (следственный чемодан , оперативная сумка , поисковые приборы и пр .); ж ) в каких помещениях следует пр оводить поиск ( комн а т ы , кладовые , чердаки , подвалы , надворные постройки ), нужно ли проводить по иск на мес т ности ( приусадебный участок , огород , сад ); з ) что , исходя из характера преступления и ли ч ност и обыскиваемого , следует искать , в каких м естах , где могут быть тайники. Пла н проведения обыска может соде ржать и другие тактические и технические моме н ты. По такому же принципу , но с учетом конкретных обстоятельств дела и характера сле д ственных действий может быть составлен план прове дения любого следственного действия. 6. Техни ка планирования Формы планирования разнообразны . План мож ет быть составлен не только в письме н ной форме . Сам процесс продумывания по несложному делу обстоятельств,подлежащих установлению , или наброс ок в блокноте тактических приемов производст ва того или иного следственного действи я - это тоже своего рода формы планировани я . Однако планирование путем составления пись менных планов следствия в целом по делу , а также отдельных сле д ственных действий - более соверш енная форма. Как правило , пр едставляется нецелесообразным составлять план следствия до конца расследования или даж е на весьма длительный период . В нем о бычно намечается произво д ство тех следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий , которые нео бход и мо про вести для первоначальной прове рки следств енных версий. По мере выполнения части плана следов атель с учетом новых обстоятельств дела и установленных доказательств дополняет его. Нередко выполнение одних следственных дей ствий исключает производство других , намеченных тем же планов , ил и , напротив , диктуе т необходимость выяснения обстоятел ь ств , которые ран ее не предусматривались планом . Все это до лжен учитывать следователь , внося в план нужные коррективы . В этом обычно и находят свое выражение принципы д и намичности планирования. Особе нно важное значение имеет пл анирование следствия по сложным делам , когда надо выяснить много эпизодов одного или нескольких преступлений и когда по делу имеется значительное количество обвиняемых . В таком случае рекомендуется наряду с пла ном с о ставл ять схе мы по эпизодам или по учас тникам преступлений. Иногда на каждого обвиняемого по таки м делам составляют карточки , на которых ук а зываются э пизоды преступлений , время их совершения , дока зательства , изобличающие да н ного обвиняемого , и листы д ела , на которых им еются соответствующие протоколы , док у менты. III.ЗАКЛЮЧЕНИЕ Конечно в объеме одной контрольной ра боты трудно всесторонне осветить такую гл у бокую и об ширную тему как СЛЕДСТВЕННЫЕ ВЕРСИИ И ПЛА НИРОВАНИЕ РАССЛЕДОВАНИЯ , однако базовые положения и фундаментальн ые понятия в указанно й работе приведены. Выдвижение следственных версий и планиров ание расследований настолько творч е ский процесс , что на протяжении всей своей практики следователь постоянно совершенств у ется и предела в этом нет . Опытные следователи знают , что на пер вый взгляд самая абсур д ная версия , противоречащая логике , на практике в ходе расследования уголов ного дела ст а новятся единственно правильной моделью,объясн яющей ход событий. К сожалению , в следственных подразделения х МВД и Прокуратуры Украины этим в о просам удел яется второстепенное внимание . Следователи , если и составляют планы , то ск о рее всего это наброск и в рабочих тетрадях , а по несложным д елам это не делается вовсе . Основная масс а следователей считает , что при значительной нагрузки в 10-1 5 дел в прои з водстве одновременн о это лишняя бюрократическая процедура. Однако , по-моему глубокому убеждению плани рование расследования и составление следственных версий должно производиться по каждому у головному делу . Так как при наблюдательном производ стве прокурор или куратор конт рольно-методического отдела следственного управления могут по составленным планам проследить ход мыслей следов а теля и направления расследования , да ть указания и рекомендации , если сбор дока зательств проведен не качественно и н е в полном объеме. IV. СПИСОК ИЗУЧЕННО Й ЛИТЕРАТУРЫ 1.Васильев А.Н ., Мудьюгин Г.Н ., Якубович Н.А . Планирование расследований пр е ступления , Госюриздат ,1957. 2.Салтевский М.В . Криминалистика : в соврем енном изложении юристов . Харьков , 1997. 3.Советская к риминалистика . Методика расследования отдельных видов преступлений /В.К.Лис иченко , В.И.Гончаренко , М.В.Салтевский и др .; Под ред . В.К.Лисиченко .- К : Выща шк .,1988. - 404 с. 4.Юридический энциклопедический словарь . - М .:СЭ . - 1984. 5.Руководство для следова телей.М .:ЮЛ . - 1982.