Оперативно-розыскная деятельность

Содержание Понятие, принци пы, задачи и правовая основа ОРД 3 Условия, основания проведения ОРМ 6 ОРМ 7 Органы, осуществляющие ОРД 12 Понятие и принципы ОРП 16 Сущнос ть и принципы ОРП 16 Стадии ОРП 18 Сыскно е доказывание и сыскные доказательства 18 Разработка в ОРП 20 Обеспечение уголовно-процессуальных доказательств в ОРП 23 Порядок предоставления фактических данных, полученных в ре зультате ОРД, органу дознания, сле дствию или в суд 24 Список условных сокращений 25 Понятие, принципы, задачи и прав овая основа ОРД 1. Понятие ОРД (ст. 1 ФЗ "Об ОРД") – вид деятельнос ти, осуществляемой гласно и негласно оперативными подразделениями гос ударственных органов, уполномоченных на то ФЗ "Об ОРД" в пр еделах их полномочий посредством проведения ОРМ в целях защиты жизни, здо ровья, прав и свобод человека и гражданина, собственности, обеспечения б езопасности общества и государства от преступных посягательства. Основные черты ОРД – – разведывательно-поисковый характер; – перечень субъектов исчерпывающий; – ОРД ограничивается пределом компетенции органов, ее осуществляющих; – два способа осуществления: гласно и негласно ; – цель: обеспечить права, свободы, неприкосн овенность собственности, жилища и т.д.; – ОРД взаимосвязана с уголовно-процессуальными (следстве нными) действиями (эти действия осуществляются в различных правовых реж имах: а) разная правовая б аза; б) разные пределы производства ОРМ (до, в ходе, после предварительного рас следования) и следственных действий (возбуждение у/д); – разные результат ы действий (итог следственных действий – доказательства. ОРМ – сведени я об источниках фактов, которые могут быть использованы в качестве доказ ательств после их закрепления процессуальным путем). – ОРД связана с частно-детективной и охранной деятельност ью (ФЗ от 11.05.92 г. "О частной детективной и охранной деятельности в РФ") – это о казание на возмездной договорной основе услуг физическим и юр. лицам дет ективами, имеющими специальное разрешение в целях защиты прав и интересов своих клиентов. Они не являются сотрудниками правоохра нительных органов и не вправе проводить ОРМ. 2. Задачи ОРД (ст. 2 ФЗ "Об ОРД"). А) выявление, предупреждение (задержа ние с поличным, возбуждение у/д), пресечение и раскрытие преступлений + выя вление и установление лиц, их подготавливающих, совершающих и совершивш их (взаимосвязь с уголовно-процессуальной деятельностью). ОРД осуществляется организационными мерами: – обеспечение оперативно-тактической готов ности к реагированию на сигнал; – организация взаимодействия оперативных и следственны х подразделений, Которые участвуют; – осуществление постоянного оперативного контроля за лицами, состоящ ими на оперативном учете. Б) осуществление розыска лиц, скрывающихся от органов дознания, следствия и суда; уклоняющихся от уголовного наказания + розыска без вести пропавших: – это система организации процессуальных оперативно-розыскных и иных специальных мероприятий, комплексное осуществление которых обеспечив ает быстрое обнаружение лиц, установление негативных факторов, способс твующих их длительному пребыванию на нелегальной территории и укрыват ельству; В) добывание информации о событиях или дейс твиях, которые создают угрозу государству, военной, экономической или эк ологической безопасности РФ. 3. Принципы ОРД (ст. 3 ФЗ "Об ОРД") Оперативно-роз ыскная деятельность основывается на конституционных принципах : А) за к онности (Общеправовой принцип); Б) уважения и соблюдения прав и свобод человека и гражданина (общеправовой п-п); В) конспирации (специальный отраслевой п-п); Г) сочетания гласных и негласных метод ов и средств (спец. отраслевой п-п). Принципы ОРД – это основополагающие начал а, руководящие идеи. Принципы А, Б закреплены в связи с возможным ограниче нием этих прав, если возникает необходимость. Принцип А – безусловное и точное соблюдение норм К РФ, законов и иных н.п.а., регламентирующих ОРД (с т. 5 – запрещение использования мер, не перечисленных в законе. Принцип Б – это признание зако нодателем приоритетными по сравнению с другими объектами защиты и собл юдения прав и свобод человека и гражданина. Допускается возможность огр аничения прав на неприкосновенность жилища, тайну переписки, телефонны х переговоров и др. на основании решения суда. Принцип В – отражает специфический операт ивно-разведывательный характер деятельности. Он означает необходимост ь использования в процессе ОРД правил и приемов, которые позволяют сохра нять в тайне от преступников действия правоохранительных органов, напр авленные на их разоблачение. Необходимость сохранения тайны обусловлена рядом причи н: а) потребностью принятия адекватных мер борьбы с преступн остью (преступления в условиях неочевидности); б) конспиративность позволяет избежать необоснованной или преждевреме нной компрометации подозреваемых лиц; в) сохранение в тайне является в ряде случаев непременным условием оказа ния гражданами помощи в раскрытии преступления + гарантии соблюдения их конституционных прав и свобод. Принцип Г означает тесную вза имосвязь оперативно-розыскной и процессуальной деятельности. Ст. 11 ФЗ "Об ОРД" – результаты ОРД могут использоваться в качестве поводов и основан ия к возбуждению у/д + в процессе доказывания. + принципы: – равенства граждан перед законом; – подконтрольности; – ведомственный, парламентарный и судебный кон троль ОРД, прокурорский надзор; – принцип наступательности (ОРД должна носить превентивн ый характер). 3. Правовая основа ОРД – совокупность закон одательных и иных нормативных актов, регламентирующих отношения, возни кающие в сфере ОРД. 1) Принципы в К РФ: – признание государством высшей ценностью прав и свобод; – равенство граждан перед законом; – соблюдение норм международного права в области прав человека; – обеспечение права на неприкосновенност ь частной жизни , личную и семейную тайну; – обеспечение права на неприкосновенность жилища; – гарантии судебной защиты прав и свобод граждан; – установление зако нодательного порядка ограничения основных прав для достижения целей. Ст.ст. 23, 25 К РФ – обяза тельность получения судебного решения. 2) УПК , ФЗ "Об ОРД"; 3) др. ФЗ – делятся на 3 группы: а) ФЗ, которые устанавливают базисное п оложение ОРД (УК определяет признаки состава преступления, крайнюю необ ходимость, обоснованный риск; уголовно-процессуальное зако нодательство определяет порядок взаимодействия ОРД и следствия); б) ФЗ, регламентирующие деятельность о тдельных субъектов (З РСФСР от 18.04.91 г. "О милиции" – возможность осуществлен ия ОРМ на милицию"; ФЗ "Об исправительных учреждениях, исполняющих наказа ние в виде лишения свободы" 1993 г.; ФЗ "О содержании под стражей обвиняемого, п одозреваемого" 1995 г.; УИК, ФЗ "Об органах ФСБ РФ" 1995 г.; ФЗ "О федеральных органах налоговой полиции" 1993 г.; Таможенный кодекс; ФЗ "О внешней разведке" 1996 г.; ФЗ "О г ос. границе" 1993 г.; ФЗ "О государственной охране" 1996 г.); в) ФЗ. Регулирующие отношения, возникаю щие при решении частных задач ОРД (ФЗ "О нарко тических средствах и психотропных веществах" 1998 г. – разрешение использо вания средств и веществ при производстве отдельных ОРМ (контролируемая поставка, проверочная закупка); ФЗ "О государственной тайне" – перечень с ведения в области охраны, которые относятся к тайне, порядок допуска к оп еративным сведениям, составляющим гос. тайну; ФЗ "О прокуратуре" – надзор за органами дознания и ОРД; ФЗ "О государственной защите судей, должностн ых лиц правоохранительных и контролирующих органов" 1995 г.; ФЗ "О частной дет ективной и охранной деятельности"). 4) Постановления Правительства РФ ("Об утвержении правил об отнесении сведений, составляющих гос. тайну к различным степеням секрет ности"); 5) ППВС РФ: – "О некоторых вопросах, связанных с применением ст.ст. 23, 25 К РФ"; – "О некоторых вопро сам применения судами К РФ при осуществлении правосудия" 1995 г. 6) Определения КС РФ (" По делу о проверке конституционности отдельных положений ФЗ "Об ОРД" по ж алобе гражданки Черновой" 1998 г; 7) Ведомственные н.а. (приказы и инструкции, регл аментирующие ОРД). Условия, основания проведения ОРМ 1. Основания проведения ОРМ В соответствии с ФЗ основания: 1. Наличие возбужденных у/д (по поручению следователя тогда, когда совершившее преступление лицо установлено ил и если лицо не известно – на установление лица без поручения следователя). 2. Получение органами, осуществляющими ОРД, сведений о признаках готовящегося, совершаемого или совершенного п ротивоправного деяния + о лицах, если нет достаточных оснований для реше ния вопроса о возбуждении у/д: а) заявления и сообщения о преступлениях, которые являются поводами к во збуждению у/д (письменные сообщения организаций, должностных лиц, явка с повинной. Заявитель должен предъявить документы, удостоверяющие лично сть); б) другая информация о преступлениях и происшествиях (публикации в СМИ; с ообщения страховых компаний о возникновении страховых случаев в резул ьтате совершения преступлений; срабатывание охранной сигнализации; оп овещение об авариях, пожарах, несчастных случаях с людьми; рапорты сотру дников ОВД о непосредственно обнаруженных происшествиях. Проведение проверочных действий: – проверка скрывшегося лица по учетам; – опрос свидетелей об установлении. 3. Обнаружение неопознанных трупов. 4. Указания прокурора, постановление суда о проведении ОРМ (результаты офор мляются справкой, рапортом с оперативными сведениями, которые могут вхо дить в предмет доказывания; могут прилагаться предметы и документы, полу ченные в ходе проведения ОРМ). 5. Запросы иных органов, осуществляющих ОРД, в которых должны быть указаны, как ие конкретные мероприятия должны провести. 6. Постановления о применении мер безопасно сти в отношении защищаемых лиц (судьи) – смена места жительства; другие д окументы. Поводы осуществления мер безопасности – заявление должностного лица; – обращение руководителя правоохранительного органа; – получение оперативной и иной информации о наличии угрозы безопаснос ти лица. Основания: наличие достаточных данных, котор ые свидетельствуют о реальности угрозы защищаемого лица. Разрешение оформляется мотивированные постановлением с указанием мер защиты. 7. Запросы международных правоохранительн ых организаций и органов иностранных государства (Национальный центр б юро Интерпола МВД РФ). ОРМ Опрос – выявление лиц, скрыва ющихся от дознания, следствия и суда, пропавших без вести. Опрос – это специальная беседа, которая пр оводится с гражданами, которым могут быть известны сведения об интересу ющих данных. Опрос допускается при добровольном согласии граждан, они не могут быть п одвержены приводу. Опрос может носить конфиденциальный характер, такое лицо не может быть д опрошено в качестве свидетеля без его согласия. Результаты могут быть оф ормлены объяснением, заявлением, справкой или рапортом сот рудника, которые к материалам у/д не приобщаются. Могут быть использованы техсредства фиксации, оформляютс я рапортом, может быть применен полиграф (утв. Приказом МВД от 28.12.1994 г. ), заключение оператора полиграфа может быть переда но следователю для учета в процессе доказыва ния. Гипноз оформляется актом судеб но-психологического исследования. Указ Президента РФ от 06.03.1997 г. № 188 "Об утверждении сведений, сост авляющих конфиденциальную информацию". Наведение сп равок – это способ с обирания информации, необходимой для решения задач ОРД, путем непосредс твенного изучения документов (в том числе архивных), а также направления запросов в любые органы, предприятия, учреждения и организации, имеющие информационные системы. Наведение справок предполагает сбор сведений о биографии проверяемых, их родственных связях, образовании, роде заняти й, имущественном положении, месте проживания, фактах допущенных в прошло м правонарушений и других данных, позволяющих установить признаки прот ивоправной деятельности. Кроме информации конфиденциал ьного характера: данные о коммерческой тайне (ст. 139 ГК), банковская тайна и тайна денежных вкладов (ст. 26 Закона "О банках…"), нотариальн ая, врачебная, журналистская тайны и др. Закон "О милиции" – получение от должностных лиц справок, копий документов. Результаты изучения документов оформляются справкой ил и рапортом . Сбор образцов для сравнительного исследования – получение всевозможных объектов для распознания и идентиф икации с имеющимися аналогами + для установления признаков преступной д еятельности. ФЗ "Об ОРД" – нет перечня. Это могут быть: – следы рук, ног, запах, почерк, микрочастицы, сырье, готовая продукция, предметы, изъятые из гражданского оборота. Гласный сбор образцов – при добровольном с огласии. Негласный сбор – могут привлекаться и спец иалисты. Запрещается совершать действия, угрожающие жизни, здоровью, уни жающие честь и достоинство и т.д. Проверочная закупка – совершение мнимой с делки, как правило, с лицом, подозреваемым в противозаконной деятельност и ( обман потребителей, наркотические средств а, психотропные вещества). На основании постановления органа, осуществляющего ОРД. Может быть произведена оперуполн омоченным (о/у) или по его поручению. Проводится как в гласно, так и в зашифрованной форме. Оформляется справк ой + объяснениями лиц, которые были привлечены к закупке. Могут применять ся технические средства. Исследование предметов и документов – это непроцессуальное крим иналистическое исследование объектов, полученных в результате ОРМ, про водимое, как правило, до возбуждения уголовного дела с целью выявления п ризнаков преступной деятельности и причастности к ней конкретных пров еряемых лиц. Результаты : справка (в учреждениях МВД); другие документы, предусмотренные н.п.а. ведомств (другие учреждения). Наблюдение – негласное слежение за лицами , подозреваемыми в преступной деятельности, за использованными и м и транспортными средствами с целью а) выявления соучастников; б) мест хранения орудий совершения преступлен ий; в) похищенного имущества ( наблюдение м/б физическое или э лектронное). Физическое наблюдение – визуально. Электронное наблюдение – применение специ альных техсредств в помещениях, ТС (сотрудники спецорганов). Результаты оформляются рапортом или ак том наблюдения. Отождествление личности – способ установл ения лиц, причастных к преступной деятельности либо находящихся в розыс ке, заключающееся в непроцессуальном опознании личности по признакам в нешности, голосу, запаху. Различается: Непосредственное отождествление – если ли цо уже встречалось; Опосредованное – по словесному портрету, к оторый дало лицо, ранее встречавшееся с опознаваемым. Использование фото-, видоучетов. Запрещено : 1) оказывать воздействие на отож дествляющих; 2) действия, исключающие в дальнейшем проце ссуальное опознание; 3) привлекать граждан, если их физические и п сихические качества дают основания ставить под сомнение результаты. Объектом могут быть живые лица, трупы, изъятые у преступников предметы и вещи. Обследование помещений, зданий, сооружений, участков местности и ТС (оперативный осмотр) – непроцессуальный осмотр этих служебных помещений, ТС и иных объектов в целях поиска следов прест упной деятельности , орудий, разыскивания преступников + в ц елях получения иной информации, необходимой для решения задач ОРД. Основные виды объектов: помещения, здания (с ооружения), участки местности, документы, личные вещи, живот ные, тело человека. Обследование может быть гласным и негласным. Допускается перемещение, копирование и создание других условий, направ ленных на следообразование. Результаты оформляются актом, который может быть приобщен к у/д. Сведения о применении тех средств оформляются справками, которые м/б средствами доказывания. Контроль почтовых отправлений , телеграфн ых и иных сообщений – способ получения инф ормации о преступной деятельности ли ц путем негласного пр осмотра почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений. Ч. 2 ст. 8, ч. 1 ст. 9 ФЗ: иные сообщения – по сетям электрической и п очтовой связи – ФЗ от 16.02.96 г. "О связи" – это всякая переда чи с игналов, письменного текста, изображений, звуков и т.д. Почтовая связь – обработка, доставка сообщений и денежных средств. Сети – система, обе спечивающая один или несколько видов передачи информации. Ст. 23 К РФ – тайна переписки, телеграфных и иных сообщений их ограничение только на основании судебного решения при наличии признаков готовящегося, совер шающегося и совершенного преступления. Эти мероприятия относятся к категории оперативно-техниче ских. Проводятся ФСБ на основании постановления начальника ОВД субъект а РФ. Объекты контроля : письма, телеграммы, посылк и, бандероли, денежные переводы (к конкретному лицу или исходящие от конк ретного лица). Максимальный срок – 6 месяцев, продление – на основании нового судебно го решения. С почтовых отправлений могут сниматься копии, изъятие образцов, фотогра фирование. Ст. 48 ФЗ "О НС и ПВ" – должностные лица ОВД, таможни, погранично й службы, осуществляющие контроль за перевозкой имеют право досмотра по чтовых, багажных отправлений, это ОРМ судебного решения не требуется. Досмотр передач осужденным ОРМ (также не требуется судебное решение). Прослушивание телефонных переговоров – не гласное получение информации, передаваемой лицами, подозреваемыми в со вершении преступления по абонентским линиям телефонной связи. Проводится ФСБ, иногда ОВД на основании судебного решения. Максимальный срок – 6 месяцев. Когда возникает угроза жизни, здоровью, собственности по письменному со гласию заявителя может быть прослушивание на основании постановления начальника органа, осуществляющего ОРД с обязательным уведомлением су дьи в течение 24 часов без судебного решения. Для прослушивания радиостанций судебного решения не требуется. Право прерывания телефонных переговоров, если они носят п реступный характер – ст. 15 ФЗ. Сопровождается фиксацией на магнитных лентах. Фонограмма направляется следователю с сопроводительным письмом или с постановлен ием начальника органа, осуществляющего ОРД. Снятие информации с технических каналов связи – перехват с помощью специальных техсредств открыт ой незашифрованной информации, передаваемой по техническим каналам св язи. На основании судебного решения проводят ОВД или ФСБ. Результаты оформляются справкой или рапорт ом (сотрудник ОВД, ФСБ, если принимают участие другие лица – акт). Информация с дискет – в виде приложения к рапорту (справке) или акту. Они предоставляются следователю для использования в качестве доказательс тв, если в них не содержится гос. тайны. Оперативное внедрение – способ получения информации путем легендированного ввода сотрудников ОВД и лиц, оказыва ющих оперативное содействие, в криминальную среду в целях разведывател ьного сбора информации, необходимой для решения задач ОРД. Субъекты : – штатные негласные сотрудники оперативных подразделений, принадлежн ость которых зашифрована; – штатные оперативные работники, исполняющие свои должностные обязан ности на гласной основе; – лица, оказывающие конфиденциальное содействие органам, осуществляю щим ОРД. Ч. 4 ст. 15 ФЗ "Об ОРД" – оперативные работники могут использовать документы, которые зашифровывают личность, ведомственную принадлежность, использ уемые ТС. Запрещается негласная работа в органах госв ласти РФ, субъектов РФ и органов МСУ + в деятельности зарегистрированных политических партий, общественных организаций и религиозных объединен ий с целью оказания влияния на характер их деятельности. Внедренные лица могут имитировать характер преступной де ятельности: вынужденное причинение вреда охраняемым законом интересам + безлицензионное использование НС и ПВ. Сведения о штатных негласных сотрудниках составляют гос. тайну, оглашаю тся на основе письменного согласия этих лиц. Внедрение оформляется рапортом. Внедренные лица в случае необходимост и могут выступать в качестве свидетелей. Контролируемая поставка – способ получени я информации о признаках преступной деятельности путем установления к онтроля за поставкой, покупкой и перемещением предметов, веществ и проду кции, свободная реализация которых запрещена или оборот которых ограни чен, а также являющихся объектами или орудиями преступных посягательст в. Правовая основа - Конвенция ООН о борьбе с нез аконным оборотом НС и ПВ (1988 г.). Использование этого ОРМ было закреплено в ст. 227 Таможенного кодекса 1993 г. (в первые) – возможность поставки НС и ПВ в целях пресечения их международ ного оборота на основании Международного договора. Ст. 228 ТК РФ – использование этого метода и в отношении други х предметов, например, орудий преступления, контрабанды товаров. Ст. 49 ФЗ "О НС и ПВ" – допускается в пределах РФ ввоз, вывоз, тра нзит при контроле. Проводится на основании постановления органа, осуществля ющего ОРД. Все участники должны быть ознакомлены. Предметы, ограниченные в обороте: – имущество, добытое преступным путем; – поддельные кредитные карты и расчетные документы; – вооружение и военн ая техника, в отношении которых установлен специальный экспортный конт роль; – драгоценные металлы, камни, жемчуг; – радиоактивные материалы; – оружие, боеприпасы, взрывчатые вещества; – НС и ПВ; – сильнодействующие или ядовитые вещества; – порнографическая продукция; – поддельные документы, штампы, печати, бланки; – официальные документы и гос. награды; – оружие массового поражения. Виды контролируемой поставки: – внутренние (на территории РФ); – транзитные (через территорию РФ) – в соответствии с МД-рами по инициативе правоохранитель ных органов иностранных государств на основании официальных запросов международного правоохранительного органа; – внешние – в соответствии с МД-рами только с разрешения ГТК, МВД, ФСБ (до лжны быть согласованы с правоохранительными органами иностранных госу дарств). Проводится по плану, утверждаемому органами органом, инициировавшим контроль ную поставку. Должно быть указано основание, цели, задачи ме роприятия по документированию действий, какие силы будут задействован ы, меры безопасности, предполагаемые расходы. Результаты оформляются различными доку ментами (рапортом, справкой, объяснениями граждан, актом контролируемой поставки, приходно-расходными документами). Оперативный эксперимент – способ получени я информации путем воспроизведения негласно контролируемых условий и объектов для установления противоправной деятельности лиц, их противо правных намерений, обоснованно подозреваемых в подготовке совершения тяжких и особо тяжких преступлений. Проводится на основании постановления руководителя органа в целях пре сечения и раскрытия тяжких и особо тяжких пр еступлений. Условия эксперимента: 1) не должны подталкивать к совер шению противоправных действий; 2) не должны создавать опасность для жизни и здоровья участников; 3) могут проводиться для установления лиц п утем применения ловушек. Допускается вынужде нное причинение вреда охраняемым законом интересам, например, нелиценз ионное использование НС. Регламентируется ведомственными актами. Результаты оформляются рапортом или актом оперативного эксперимента (если участвовали другие лица или если были в ыявлены лица, виновные в совершении преступления). К ним могут прилагаться документы, химические вещества, те х. Средства и т.д., которые могут быть использованы в процессе доказывания (диктофоны, видео-, фотокамера и т.д.). Требования к тех. средствам: должны иметь сертификацию, под тверждающие их безопасность. Органы, осуществляющие ОРД Ст. 13 ФЗ "Об ОРД" – оперативные подразделения: 1. Органов внутренних дел Российской Федерации. 2. Органов федеральной службы безопасности. 3. Федеральных органов налоговой полиции. 4. Федеральных органов государственной охраны. 5. Органов пограничной службы Российской Федера ции. 6. Таможенных органов Российской Федерации. 7. Службы внешней разведки Российской Федерации. 8. Министе рства юстиции Российской Федерации. Ст. 67 К РФ – территор ия РФ. Не могут совершать правоохранительные органы и спецслужб ы ИГ МД-ры и Устав Интерп ола. 1. (ОВД) В рамках своей компетенции: подразделения уголовн ого розыск а; ОБЭП ; НОН ; по борьбе с преступными посягательс твами на грузы ОВД на транспорте; обеспечения собственной безопасности; оперативные подразделения национального бю ро Интерпола, оперативного поиска; оперативно-технические; по борьбе с п реступле ниями в сфере новых технологий; оперативные подра зделения милиции общественной безопасности. 2. (ФСБ) – система – террит ориальные; подразделения в войсках. (ФЗ "Об органах ФСБ РФ"). А – контр разведывательная и разведывательн ая деятельность: – выявление, предупреждение, пресечение разведывательной деятельност и спецслужб ИГ, направленной на нанесение ущерба безопасности РФ. Б – борьба с преступностью. Взаимодействие с органами внешней разведки. Шпионаж, корру пция, НОН, контрабанда, терроризм. 3. ФЗ "О федеральных органах налоговой полици и" от 24.06.93 г.; з адачи: – выявление, предупреждение, пресечение налоговых правон арушений и преступлений; – обеспечение безоп асности деятельности государственных налоговых инспекций, защита сотр удников от противоправных посягательств при исполнении обязанностей; – предупреждение, пресечение, выявление коррупции в налоговых органах. Система органов налоговой полиции 1) Федеральная служба Налогово й полиции на правах гос. комитета; 2) Органы федеральной службы налоговой полиции по субъектам РФ; 3) Межрайонные отделы ФСНП (ме стные органы). 4. ФЗ от 21.07.93 г. "О го сударственной тайне" от 27.05.1996 г. № 57-ФЗ. Задачи: обеспечение безопасности вышестоящих должностных лиц государства. Государственная охрана – функция федераль ных органов гос. власти в сфере обеспечения безопасности объектов госуд арственной охраны, осуществляемая на основе охранных, оперативно-техни ческих мероприятий. Объекты гос. охраны: – Президент РФ, члены его семьи, проживающие совместно с ни м или сопровождающие их лица; – Премьер-министр; – Спикер ГД ФС; – Председатель КС РФ; – Председатель ВС РФ; – Председатель ВАС РФ; – Генпрокурор; – Главы ИГ и правительств во время пребывания в РФ; – иные лица, занимающие гос. должности (по решению Президента). Президенту охрана предоставляется пожизненно, остальны м – в течение срока полномочий. 5. ФЗ "О государс твенной границе РФ" от 01.04.1993 г. ФПС включает в себя: – органы пограничного контроля; – органы внешней разведки; – органы, осуществляющие разведывательную, контрразведывательную, ОР Д. В интересах охраны государственной границы. Задачи: – обеспеч ение добывания и обработки информации об угрозах безопасности Российс кой Федерации в сфере защиты государственной границы, представление ее Президенту и Правительству Российской Федерации, информирование заинт ересованных федеральных органов исполнительной власти в порядке, уста новленном федеральными законами, нормативными правовыми актами Презид ента РФ; – обеспеч ение собственной безопасности системы ФПС; – участие в обеспечении безопасности объектов государственной охраны на государственной границе в пределах приграничной территории. 6 . Таможенный кодекс ст. 224 ТК РФ – выявление лиц, подготавливающих, совершающих, совершивших преступления, производство дознания по которым возложено на таможенные органы + ОРМ, обеспечивающие собственную безопасность. Структура: – ГТК РФ; – региональные таможенные управления РФ; – таможни РФ; – таможенные посты РФ. В структуре ГТК выделяются спецподразделения по осуществлению ОРД. 7. ФЗ "О внешней разведке г. от 10.01.96 г. внешняя разведка – безопасность личности, о бщества, государства от внешней угрозы. Разведывательная деятельность в пределах св оих полномочий осуществляется: Разведывательная дея тельность в пределах своих полномочий осуществляется: – Служб ой внешней разведки РФ – в политическо й, экономической, военно-стратегической, научно-технической и экологиче ской сферах, а также в сфере обеспечения безопасности учреждений РФ, нах одящихся за пределами территории Российской Федерации, и командирован ных за пределы территории Российской Федерации граждан Российской Фед ерации, имеющих по роду своей деятельности допуск к сведениям, составляю щим государственную тайну; – органом внешней разведки Министерс тва обороны РФ – в военной, военно-поли тической, военно-технической, военно-экономической и экологической сфе рах; – органом внешней разведки Федеральн ого агентства правительственной связи и информации при Президенте РФ (Ф АПСИ) – в политической, экономической, военной и научно-технической сферах путем использования радиоэлектрон ных средств; – органом внешней разведки Федеральной пограничной службы РФ – в сфере охраны государственной гран ицы РФ, исключительной экономической зоны и континентального шельфа Ро ссийской Федерации. 8. УИК РФ Задачи в исправительных учреждениях: – личная безопасность осужденных, персонала учреждений; – выявление, раскрытие, предупреждение преступлений в МЛС; – розыск осужденных, совершивших набег и уклоняющихся от отбывания наказания; – содействие в раскр ытии преступлений, совершенных осужденными до их прибытия в исправител ьные учреждения. Система – оперативные отделы; – оперативно-технические подразделения; – собственной безопасности; – по розыску преступников, совершивших побег из мест отбывания наказан ия. 9. ФАПСИ обеспечивают специальными вида ми связи и информации, организуют действия по обеспечению шифрованной в язи. – организация и обеспечение эксплуатации правительстве нной связи и систем информации; – обеспечение сохранности гос. секретов; – использование криптографической и инженерно-техничес кой связи учреждений за рубежом; – внешняя разведка с использованием радиоэлектронных ср едств и методов; – обеспечение информацией высших органов гос. власти. 10 . Органы внешней разведки: 1) обеспечение обороны и безопасности; 2) обеспечение информации, связи; 3) организация в вооруженных силах комплексного решения зад ач радиоэлектронной борьбы; 4) контроль за осуществлением деятельности органов иностра нной разведки; 5) выработка мер по защите информации в вооруженных силах. 2 формы органов 1. Органы, выполняющие ОРД в полном объеме; 2. Органы, выполняющие отдельные ОРМ. Обязанности: – принимать все мер ы по защите прав и свобод личности, собственности, безопасности государс тва; – исполнять отдельные поручения следователя, указания прокурора, реше ния суда; – выполнять запросы международных организаций, правоохранительных ор ганов и спец. служб ИГ; – информировать другие органы о фактах противоправного действия и ока зывать им помощь; – соблюдать правила конспирации; – содействовать обеспечению безопасности и сохранности имущества сво их сотрудников, участников уголовного судопроизводства + членов их семе й. Права: – проводить гласно и негласно ОРМ; – производить изъятие предметов, материалов; – прерывать предос тавление услуг связи в случае возникновения угрозы жизни лица + безопасн ости РФ; – устанавливать отношения сотрудничества с лицами, согласными содейс твовать на конфиденциальной основе; – использовать служебные помещения, имущество предприят ий, организаций, воинских частей, ТС и иное имущество частных лиц; – использовать документы, зашифровывающие личность данн ых лиц, ведомственную принадлежность; – создавать предприятия, организации, учреждения, необходимые для реше ния задач ОРД. Понятие и принципы ОРП Сущность и принципы ОРП ОРП – основанная на ФЗ и облегченная в форму правоотношен ий деятельность уполномоченных на то субъе ктов, совершающих ОРД, использование спец. ср едств и принятие в данной связи соответствующего решения, которая осуще ствляется с целью защиты человека и общества от преступных посягательс тв, а также способ решения задач уголовного с /производства. Основные компоненты ОРП: 1. ОР отношения, которые выступа ют правовой формой деятельности уполномоченных субъектов, решение зад ач, определенных законодателем, в целях защиты человека и общества от пр еступных посягательств. 2. Принципы: А) общ ие: – законность, гуманизм, равенство человека и гражданина п еред законом; Б) специальные: – публичность; – подчинение д.л. только ФЗ; – презумпция невиновности; – всесторонность и полнота по делу оперативного учета; – прокурорский надзор за деятельностью процесса; – судебный контроль за соблюдением прав; – свобода обжалования решений и действий д.л., осуществляющих ОРП; – обеспечение подозреваемому права ознакомиться с материалами дела; – оценка доказательств по внутреннему убеждению; 3. Функции ОРП (2 уровня) а) как отраслевые, хара ктерные для ОР права – это предусмотренные ФЗ отдельные направления ОР Д, которые различаются в зависимости от ее правовых целей; б) как функции правовых институтов. Виды ОР функций: 1) основные; а) предупреждение пре ступлений, по которым предварительное следствие обязательно; б) обнаружение преступлений, по которым предварительное сл едствие необязательно; в) розыск лица, совершившего преступления, по которым предварительное сл едствие обязательно, розыск предметов, сохранивших на себе следы престу плений, розыск похищенного имущества; г) содействие уголовному с/производству; д) содействие исполнению уголовного наказания. 2) дополнительные: а) обеспечение прав, и нтересов, безопасности участников уголовного с/производства; б) оперативно-следственное руководство по делу оперативно го учета; в) обеспечение безопасности участников уголовного с/производства в соо тветствии с ФЗ; г) розыск лиц, пропавших без вести; д) содействие международным правоохранительным органам и правоохранит ельным органам ИГ в соответствии с национальным законодательством и МД- рам РФ. Стадии ОРП Понятие стадий ОРП и их общая характеристика Это объективный пор ядок, совокупность обязательных ОР процедур, реализуемых соответствую щими субъектами в ходе работы по предотвращению совершения преступлен ия и познания деяния как преступного + розыск лиц, совершивших преступле ние. Признаки стадий: 1) Наличие самостоятельной зада чи, связанной с единой целью ОРП (защита от преступных посягательств); 2) Сыскные процедуры и ОР отнош ения. Система стадий: 1. Превентивно-поисковый э тап (не требуется наличия конкретных сведений о преступлен ии или лице, достаточно указания в ст. 1 ФЗ "Об ОРД" – основание для начала О Р поиска информации – требование законод а те ля) пресечь или предупредить преступление, гарантированно сть реального исполнения принципа неотвратимости наказания. Окончание : получение оперативно-значимой информации, требующей проверки; 2. стадия проверки полученной информации – проверка в установленном законом порядке уже имеющейся и нформации о ве роятно совершенном преступлении. Форма конц ентрации – ДОП. 3. стадия разрабо тки – разработка документов о преступления х и о лице, для их реализации в уголовном процессе. Форма концентрации док азательств – ДОР. 4. стадия контроля – негласный контроль за изучаемым лицом в связи с его прошлой прес тупной деятельностью. Форма концентрации – ДОК. 5. стадия розыска – розыск лица, предмета. Форма концентрации – ДОУ (розыскной учет). Сыскное доказывание и сыскные доказательс тва Сыскное доказывание – исследование обстоятельств ДОУ или иных оперативных случаев доказательств с помощь ю сыскных документов. Процесс состоит из собирания и оценки доказательств. 1. Собирание – внешне выраженная предметная деятельность о/у или другого лица, которое состоит в проведении ОРМ , включ ая поиск, обнаружение и закрепление фактических данных в соответствующ их оперативных документах. Форма закрепления – отображение данных в м атериалах ДОУ. 2. Оценка – мыслительная интеллектуально-логическая деят ельность о/у, которая находит выражение в суждениях о значении рассматри ваемого доказательства для ДОУ – об относимости, достоверности, надежн ости, достаточности. Форма оценки: – постановление о производстве ДОУ; – постановление суда о проведении ОРМ, ограничивающих ко нституционные права. Пределы доказывания – совокупность сыскн ых доказательств по конкретному делу, необходимая и достаточная для выя снения всех обстоятельств, входящих в предмет доказывания. Пределы устанавливает руководитель оперативного подраз деления, он дает разрешение на производство ДОУ. Предмет доказывания – обстоятельства, кот орые необходимо выяснить по конкретному ДОУ: – событие (время, место, способ) или его отсутствие; – обстоятельства, характер и личность изучаемого лица (негативные и поз итивные свойства лица); – характер и размер ущерба, причиненного преступлением; – причины и условия, способствовавшие совершению преступления; – факт обнаружения лица, находящегося в розыске или без вести пропавшег о. Сыскные доказательства – полученны е в установленном ФЗ и ведомственными актами порядке фактические данны е, посредством которых о/у устанавливает обстоятельства, имеющие значен ие для ДОУ. Фактические данные - сведения о подготавлива емом, совершенном преступлении + о лицах, их совершивших, а также о лицах, у клоняющихся от следствия и суда + о без вести пропавших. Виды сыскных доказательств: 1) в зависимости от юридической природы: – прямые – фактичес кие данные, отображающие в существенных чертах предмет сыскного доказы вания (запись телефонного разговора, сообщение очевидца); – косвенные – фактические данные, содержащие фактическую информацию о сыскных доказательственных фактах, которые напрямую не свидетельств уют о совершении преступления, но могут подтвердить или опровергнуть пр ямое доказательство. 2) по отношению к пре дмету: – подтверждающие информацию негативного характера (уста навливают факт совершения + лицо); – опровергающие (устанавливают факт отсутствия основани я или факт непричастности лица) ; 3) по форме источника: – в знаковой форме (словами, цифрами); – материальные объекты (образцы для сравнительного иссле дования); – промежуточные доказательства (документы с пояснительными надписями , кино-, видеозапись). 4) по характеру связи с устанавливаемым фактом: – первичные (непосредственная связь с фактом); – производные (сведения получены из промежуточных источн иков). Сыскные доказательственные факты – об стоятельства, которые по своей сути не имеют юр. значения для конкретног о дела, но используются для установления предмета доказывания в силу опр еделенных связей и отношений (причинно-следственная связь, отношения не совместимости, т.е. алиби). Разработка в ОРП 1. Понятие оперативной разработки – позволя ет концентрированно использовать весь арсенал средств и конспирироват ь процесс раскрытия преступлений и изобличения виновных. Достижение конечной цели оперативной разработки обеспеч ивается задачами: – выявление всех сообщников и др. лиц, представляющих оперативный интер ес; – установление конкретных фактов эпизодов преступной деятельности; – документирование действий, фактов и обстоятельств, представляющих о перативный интерес; – недопущение продо лжения преступных действий разрабатываемых лиц в период осуществления ОРМ по разработке; – создание условий обеспечения возмещения ущерба, нанесенного конкре тным лицам, государству, общественным организациям; – обеспечение безопасности потерпевших, свидетелей и иных лиц, могущих оказать содействие в решении задач разработки и изобличения преступни ков + участников уголовного с/производства + самих оперативных работнико в, которые осуществляют разработку, а также членов их семей и близких. 2. Полу чение информации о вероятных объектах оперативной разработки. Ее получают, как правило, задолго до заведения этих дел. Причины неполноты информации: несовершенство полученной информации; п ривычка о/у делать выводы не на основании объективных данных, а на интуит ивных оценках. Цели преступников: поиск сообщников, лиц, кот орые могут стать партнерами по проведению досуга (проститутки, наркотик и, азартные игры). Оперативные комбинации выполняют регулятивную функцию д ля получения интересующей информации. Строятся на элементах психологи и. Информация о лицах, освободившихся из МЛС, намеренных продолжать престу пную деятельность. На первом этапе расследования сведения о лицах в поисково-информационн ых системах. В последующем составляется запрос в поисково-информационную систему п о признакам внешности, способу, преступным кличкам и т.д. Затем проверка п ричастности найденных в системе лиц к преступлению. Может устанавливаться наблюдение по фиксированию связей, передаче вещей, денег. Одна из целей поиска лиц, находящихся по оперативно-профил актическим наблюдением – установление осведомленности. 3. Получение информации разработки может использоваться информация оперативной профилактик и. Она используется в целях: – выявления источников информации; – проведения операций целей разработки (главная роль, детальная осведо мленность о составе микросреды и связях, отношениях и звеньях). 4. Особенности информационных процессов при оперативной разработке Существуют особенности информационных процессов: – непрерывность; – цикличность. Объективные данные + субъективное восприятие искажение(пропуск, недооценка фактов, ошибочное во сприятие, потеря информации, специфика преобразования поступившей инф ормации). 5. Особенности оперативной разработки организованных пре ступных сообществ – особый вид преступной деятельность (з аконодатель). Необходимо изучить: – совокупность участников; – наличие общих целей и групповых установок; – характер групповых норм поведения и личностное поведен ие членов ОПС; – мотивы участников вступления в ОПС; – распределение ролей между участниками ОПС; – механизм неформальной координации действий участников ОПС; – лидерство и макролидерство в ОПС; – методы управления в сообществе; – цели организован ного сообщества, виды, размеры деятельности, технологические характери стики процесса преступной деятельности; – организационная структура и специфика деятельности; – технология прест упных операций применительно к видам готовящихся и совершаемых операц ий; – механизм контроля и санкции в ОПС, степень участия; – личностные характеристики и характеристики межличнос тных отношений внутри групп и сообщества в целом; – профиль деятельности; – характеристика мест совершения преступлений; – характер взаимодействия с другими ОПС; – характеристика фактического лидерства. Задачи оперативных подразделений – недо пущение или отграничение трансформации уголовно-преступных групп в ОП С различных видов; – исключение, снижение негативного воздействия ОПС на общ ественно-политическую, экономическую и социальную жизнь общества и гос ударства; – недопущение или пресечение планируемых преступлений; – раскрытие преступлений (зарегистрированных, латентных), обеспечение по ним доказательственной базы; – осуществление в ходе проведения ОРМ сбора доказательст в о роли каждого из участников; – организация и осуществление оперативного сопровожден ия у/д, которые возбуждаются на участников ОПС; – пресечения давления на следственные, судебные органы и свидетелей; – обеспечение оперативного контроля за лидерами в МЛС; – проникновение в ОПС, обеспечение ориентировки, создание системы опер ативного слежения за участниками ОПС с целью предупрежден ия совершения преступлений. Для оперативной разработки сообществ необходимо обеспеч ить нейтрализацию факторов, способствующих… Для поиска информации необходимо выделить комплекс взаим оотношений в этой системе, источник информации проверить. Источники вторичной информации: – отчеты о производственно-хозяйственной деятельности; – отчеты о конкурентных явлениях; – справочные издания о конъюнктуре рынка, о тенденциях развития; – данные о регистрации лицензий, патентов, исключительных прав; – информация о торгах, участниках, конкурентах; – материалы арбитра жной практики, антимонопольного комитета, специализированных рекламны х агентств; – сведения о маркетинговой связи, о перспективных отрасля х экономики; – публикуемые в СМИ версии о направлении развития рыночно й системы. Результаты ОРД – полученные данные при проведении ОРД о готовящихся, сов ершаемых и совершенных преступлениях + о лицах + о событиях, угрожающих об щественное безопасности + о лицах, пропавших без вести + о лицах, уклоняющи хся от следствия и суда. 2 форма реализации данных ОРД: 1. Не имеет уголовно-процессуального значения, т.е. данные ис пользуются для ориентирования органов дознания, следствия и суда в целя х быстрого и полного расследования + для решения вспомогательных операт ивно-служебных задач (составление плана проведения меропр иятий по проверке информации, привлечение граждан к осуществлению ОРМ). Порядок взаимодействия органов обеспечивается ведомств енными актами. 2. Уголовно-процессуальные данные – они пря мо указаны в ФЗ " Об ОРД": – мероприятия по ро зыску лиц (пропавших без вести, уклоняющихся от следствия и суда) + лиц, под готавливающих и совершающих преступления. Результаты ОРД испо льзуются в качестве поводов и основания для возбуждения у/д + могут предс тавляться дознавателю, следователю или судье, в производстве которых на ходится данные у/д + могут использоваться в качестве доказательств по у/д + для принятия решений: а) о допуске к сведениям, составляющим гос. тайну; б) о допуске к объекта м, представляющим опасность для жизни, здоровья человека и для окружающе й среды; в) о допуске к участию в ОРД или к материалам, полученным в результате ОРД; г) об обеспечении собственной безопасности субъекта, осуществляющего О РД. Для возбуждения у/д – поводы и основания должны отвечать: Требования результатов ОРД: – относимость к конкретному у/д; – доказанности; – должны отвечать положениям законодательства (исчерпыв ающий перечень в ст. 6 ФЗ "Об ОРД"); – обеспечение режима секретности (2 требования): а) должны иметь знач ение для у/д; б) должны обеспечить сохранность данных по у/д (сведения о внедренных лиц ах; о результатах ОРД; о внештатных сотрудниках). Обеспечение уголовно-процессуаль ных доказательств в ОРП Результаты ОРД могут стать доказательствами (ст. 89 УПК РФ) по сле их проверки + в случае соответствия их требованиям, предъявляемым к д оказательствам. Необходимо принимать меры к обеспечению сохранности дока зательств. – добывание информации по всем элементам; – создание ситуаци и, когда фактические данные собирались и закреплялись способами, предус мотренными УПК. Справки, рапорты – непроцессуальные способы фиксации обстоятельств гарантия объективности сообщаемых сведени й. Требования к обеспечению уголовно-процессуальных дока зательств 1) Предпринимаемые меры не должн ы побуждать к формирования умысла на соверше ние ОО деяний; 2) Восприятие фактических данн ых должно происходить в таких условиях, чтобы обеспечить возможность собирания и проверки информации в соответствии с уголовно- процессуальным законодательством. 3) Должны быть достоверные дан ные, имеющие отношение к предмету доказыван ия по конкретному у/д ; 4) Должна исключаться возможн ость необеспечения нарушения прав, свобод, интересов граждан, организаций, учреждений; 5) Не должна допускаться утечка сведений об организации и тактике проведения ОРМ, так как это гос. тайна; 6) Проводимые ОРМ должны основываться на пр инципе сочетания гласного и негласного методов. Представление результатов ОРД должно сопровождаться све дениями о проведении ОРМ (кем, когда, с использованием каких средств соби ралась информация). Следователь должен ознакомиться и вынести постанов ление о приобщении к материалам у/д. Порядок предоставления фактическ их данных, полученных в результате ОРД, органу дознания, следствию или в с уд Нормативно-правовое обоснование: К РФ, УПК, ФЗ "Об ОРД", ведомс твенные акты. Результаты ОРД: – могут быть поводами, основаниями для возбуждения у/д; – могут использоваться в доказывании; – могут использоваться в качестве вспомогательной информации. Данные должны содержать сведения: когда, где обнаружены признаки престу пления, об очевидцах преступления, о местах нахождения следов и т.д. (о нал ичии события преступления, о безвестном отсутствии лица, об уклонении от следствия и суда), об источниках доказательств, о сведениях о месте нахож дения орудий преступления, денежных средств и др.. Данные могут представляться по результатам отдельных пор учений следователя, указаний прокурора, определению суда + по инициативе органа, осуществляющего ОРД (должно быть основание необходимости предс тавления этих данных) – в сопроводительном документа. Инструкция "О порядке представления данных органу дознания, следствия и суда". 1. вынесение руководителем о ргана ОРД постановления о представлении результатов ОРД дознавателю, с ледствию, в суд; 2. вынесение постановления о рассекречива нии отдельных оперативно-служебных документов, содержащих гос. тайну; 3. составление сопроводительных материало в и их фактическая передача. Постановление состоит из частей (в 1 экземпляре): ь вводная часть – наименовани е документа (место, время вынесения, ФИО и звание руководителя, основания вынесения данного постановления); ь описательная часть – в и тоге какого ОРМ и какие результаты получены (с указанием конкретных стат ей УК) ссылка на ст.ст. 11, 12 ФЗ "Об ОРД"); ь резолютивная часть – ре шение руководителя о представлении оперативно-служебных документов, о тражающих результаты ОРД (какие документы, предметы). Право выносить постановление имеют те должностные лица, к оторые вправе санкционировать проведение ОРМ. Должны быть приняты защитные меры, обеспечивающие сохранн ость представляемых материалов. Если следователь направляет отдельное поручение, в течение 3 дней после получения должно быть направлено мотивированное письмо с объяснением, почему ОРМ не может быть проведено. Список условных сокращений НС и ПВ – наркотические средства и пси хотропные вещества. ПТП – прослушивание телефонных переговор ов. ТС – транспортные средс тва. ТК – Таможенный кодекс. ИГ – иностранные государства. ФПС – федеральная пограничная служба. ОРП – оперативно-розыскной процесс. Д.Л. – должностное лицо. ДОП – дело оперативной проверки. ДОР – дело оперативной разработки. ДОК – дело оперативного контроля. ДОУ – дело оперативного учета. ОПС – организованное преступное сообществ .