Международные корпорации и их роль в мировой экономике

Тема : Международные корпорации и их роль в мировой экономике Соде ржание Введение 3 1. Теоретические основы возникновения , сущность и формы международных корпораций 4 2. Роль международных корпораций в мировом хозяйстве 11 3. Современные стратегические модели международных корпораций 18 4. Проблемы регулирования транснационального бизнеса 23 Заключение 30 .Литература : 30 Введение Возникновение международных корпораций явля ется закономерным результатом развития мировой экономики и международных экономических отноше ний , с одной стороны , и мощным фактором их разви тия , с другой. Опыт мирового развития показывает , что процесс интернационализации производства как главной пред посылки создания международных корпораций в осно ве своей имеет модель последовательной интернацио нализации , представленную на рис. 1. Ориентированная на расширение сбыта за рубежом данная модель отражает последовательное дополнение исторически и логически первой формы интернацио нализации — товарного экспорта новыми формами международной предпринимат ельской деятельности — экспортом лицензий , торговой марки , прямыми зару бежными инвестициями. 1. Теоретические основы возникновения , сущность и формы международных корпораций Появление международных корпораций напрямую связано с последними , так как в мировой практике международная корпорация ( international corpora tion ) рассматривается как форма структурной органи зации крупной корпорации , осуществляющей прямые инвестиции в различные страны мира . Результатом прямого зарубежного и нвестирования международной корпорации может быть создание зарубежного пред приятия (ассоциированной компании ), в котором пря мой инвестор-нерезидент владеет менее 50%, капита ла ; дочерней фирмы , где его доля превышает 50% и зарубежного филиала — предприят ия , полностью принадлежащего прямому инвестору. Различают две формы международных корпораций . Транснациональные корпорации ( transnational cor poration ) — это корпорации , головная компания которых принадлежит капиталу одной страны , а филиалы разбросаны по в сему миру. Под многонациональными корпорациями ( multi national corporation ) обычно понимают корпорации , головная компания которых принадлежит капиталу двух и более стран , а зарубежные отделения также находятся в разных странах. Результаты капиталовложений и менеджмента в стране происхождения 100% Результаты капиталовложений и 100% менеджмента в стране пребывания Рис .1 . Модель последовательной интернационализации производства . Тран снациональные (ТНК ) и многонациональные компании (МНК ) можно рассматривать как формы существования международных корпораций , а само разделение последних на две формы проявления до статочно условно , так как их главным качественным признаком является не то, капитал скольких стран создал головную компанию , а интернациональный характер деятельности компаний. В контексте вышеизложенного международными можно считать все корпорации , имеющие хотя бы один зарубежный филиал , созданный на основе ПИИ. Существует нескол ько вариантов определения меж дународных корпораций . Комиссия ООН по трансна циональным корпорациям , рассматривает междуна родную корпорацию как компанию : • имеющую , хозяйственные единицы в двух и бо лее странах , независимо от их юридической фор мы и поля деятельности ; • оперирующую в рамках системы принятия реше ний , позволяющей проводить согласованную по литику и осуществлять общую стратегию через один руководящий центр ; • в которой отдельные единицы связаны посред ством собственности или каким-либо други м об разом так , что одна или более из них могут иметь значительное влияние на деятельность других и , в частности , делить знания , ресурсы и ответствен ность с другими. В мировой практике под международными корпо рациями понимают лишь действительно крупные к омпании , оказывающие существенное влияние на мировой рынок товаров и факторов производства. Как правило , к ним относятся лишь те многонацио нальные и транснациональные корпорации , у которых : — годовой объем продаж составляет не менее 1 млрд долл . (у «Джене рал Моторз» в 1996 году он со ставил 168 млрд долл .); — от 1/5 до 1/3 общего оборота приходится на за граничные операции (у «Роял Датчшелл» , заняв шей в 1997 году второе место в мире по этому показателю , 65% оборота приходилось на зару бежные филиалы ); — д оля зарубежных активов не менее 25%; — филиалы имеются не менее , чем в шести странах. Таким образом , главным качественным признаком международных корпораций является процесс прямого зарубежного инвестирования . В силу этого мотивами размещения прямых инвест иций за рубежом (расши рение рынков сбыта , получение доступа к дешевым ре сурсам , приобретение собственности ) можно объяснить процесс возникновения международных корпораций. Вместе с тем при этом следует учитывать более кон кретные мотивы и цели международ ной предпринима тельской деятельности. В соответствии с теорией транснациональных издержек наиболее важным стимулом интернацио нального производства являются конкретные характе ристики ресурсного потенциала (основных фондов , кадров , ноу-хау ) материнской и зарубежной фирм. Начиная с 80-х годов весьма популярным объясне нием развития зарубежного производства становится обеспечение конкурентных преимуществ фирме в перспективе . При этом потенциал конкурентоспособ ности рассматривается как комплекс факторов упре ж дающего характера по повышению качественных ха рактеристик производимых товаров и услуг , развитию инновационного , производственного и сбытового потенциала . Эффективность деятельности компании напря мую связывается с оптимизацией внутри - и межкор поратив н ых связей , с выбором наиболее эффективных цепочек взаимодействия с поставщиками , сбытовика ми и покупателями. Совокупный положительный потенциал взаимовы годных долгосрочных деловых отношений между голов ной фирмой и ее зарубежными филиалами вытекает из : — развития системы взаимных поставок , обеспечи вающих экономию транспортных издержек ; — налаживания общей сбытовой сети на основе вер тикальных связей ; — обмена финансовыми , кадровыми , информацион ными ресурсами в рамках общей стратегии раз вития и системы управления ; — гармонизации внутрикорпоративных цен и тру довых отношений на основе и в целях разумной дифференциации доходов компании. В соответствии с теорией финансового менеджмен та наличие зарубежного производства способствует : — экономии за счет устра нения дублирования уп равленческих функций, их централизации и со кращения затрат на сбыт продукции ; — экономии за счет эффекта масштаба ; — увеличению возможности использования времен но свободных денежных средств внутрикорпора тивных подразделений ; — диве рсификации производства в целях снижения корпоративных рисков и завоевания долговре менных конкурентных преимуществ. Практически во всех вышеозначенных теоретичес ких обоснованиях зарубежной предпринимательской деятельности международных корпораций особое мес то занимает сокращение транснациональных издержек путем использования трансфертных цен. Трансфертные цены — это внутренние условно-расчетные цены , применяемые во внутрикорпоративной торговле международных монополий , формирующие ся не стихийно (под влия нием спроса и предложения ), а исходя из стратегических целей компаний . В силу этого они могут отклонятся как вверх , так и вниз от мировых цен в зависимости от целей применения и конкурентных условий. Основными целями применения трансфертных цен во внутрифи рменной торговле МК могут быть : — поддержание монополистической позиции на рынке ; — завоевание новых рынков сбыта ; — минимизация налогов и таможенных пошлин ; — уклонение от валютного контроля , валютные спекуляции , конвертация из слабой валюты в сильную ; — использование различий в темпах инфляции ; — воздействие на финансовое состояние загранич ного филиала путем перевода прибыли ; — сокрытие реального уровня прибылей дочерней фирмой и др. Международные корпорации , возникнув в конце XIX века , прошли достаточно долгий путь эволюцион ного развития , в процессе которого изменялись при оритеты их форм и сфер деятельности , внутрикорпо ративная структура и стратегия. I этап (конец XIX — начало XX века ) возникно вения международных корпораций связан с транснаци ональной деятельностью промышленных монополий метрополии , которые вовлекли в орбиту своих экономи ческих интересов сырьевую базу колоний , дополнили отношения политической зависимости колоний их эко номической зависимостью , объединили своими связями многие страны и привели в конечном счете к созданию мирового капиталистического хозяйства. II этап (период между двумя мировыми война ми ) характеризовался тем , что подготовка ко второй мировой войне , рост государственных расходов на военные цели предопределили развитие м еждународных корпораций в форме военно-промышленных трансна циональных компаний , производящих вооружение , боеприпасы , амуницию . Они сохранили свою мощь и в настоящее время. На III этапе (50-е годы ) интенсивно развиваются международные компании интегрирующе го типа как по капиталу происхождения головной компании (мно гонациональные компании , что особенно характерно для стран Западной Европы ), так и по сфере деятель ности . Интеграция производства до 60-х годов шла по горизонтали и по вертикали , был создан не т олько мировой рынок сырьевых , но и промышленных това ров . Завоевание рынка , производство товаров массово го спроса для потребителей с высоким жизненным стан дартом в промышленно развитых странах и перевод грязных и трудоемких производств в развивающиеся с т раны становятся стратегическими целями развития международных корпораций в форме транснациональ ных и многонациональных компаний. На IV этапе (60-е - 70-е годы XX века ) между народные корпорации , используя достижения НТР , преимущества межстрановой кооперац ии производства и поддержку правительств своих стран все в большей степени ориентировались на внешнеэкономическую сферу своей деятельности , которая становилась для них основным источником их прибыли . В этот период за рубежные филиалы и предприятия междуна р одных корпораций , работая по единым стандартам и принци пам с материнской компанией в сфере производства , сбыта , менеджмента стремятся преодолеть сложивше еся негативное отношение в принимающих странах (приведшее к национализации многих из них ) и стать ор г аничной частью их национальных экономик . С этой целью многие международные компании отказывают ся от стратегии сброса грязных производств в развива ющиеся страны , становятся проводниками достижений НТП в периферийные страны , используют нацио нальные инжен е рно-технические кадры , вступают в партнерские отношения с местными фирмами , интег рируя их в свой состав. На этом этапе международные корпорации приоб ретают и другие качественно новые черты : происходит отказ от четкой отраслевой ориентации ; промышлен ный капитал все теснее переплетается с финансовым и торговым , наукой ; активизируются процессы унифи кации и стандартизации производства , НИОКР . На этой базе они превращаются в комплекс международ ного производства , науки , капитала , товаропроводящей сети , новы х форм маркетинга и менеджмента. На современном, V этапе (начавшемся в 80-е годы и продолжающемся в настоящее время ) появляет ся новая форма международных корпораций — гло бальные , качественные отличия которых от ранее рас смотренных проявляются в следующем : во-первых , они работают в рамках общемировой глобальной стратегии, нацеленной на завоева ние уже не отдельных сегментов мирового рын ка , а ключевых мирохозяйственных позиций в производстве и реализации продукции , которой подчинены производство , НИОКР , ко рпоративное управление , производство новых видов товаров и услуг , глобальный маркетинг и послепродажное обслуживание , постоянная связь с потребителя ми (реальными и потенциальными ); во-вторых , они используют глобальные факторы производства (капитал , рабочу ю силу , природ ные ресурсы , предпринимательские способности ). 380 крупнейших корпораций сосредоточили сегод ня в своих руках 40% глобальногопотенциала и 80% технологических нововведений ; в-третьих , они создали систему глобального международного производств а, размещенного в большинстве стран мира. К числу глобальных корпораций в настоящее вре мя можно отнести лишь 20-30 крупнейших компаний мира . Наиболее яркими их примерами могут служить американские «Кока-Кола» , разместившая свое произ водство в 190 странах , «Ай-Би-Эм» , имеющая филиа лы в 124 странах , «Экссон» — в 100 странах. Современный этап развития международных корпораций характеризуется не только появлени ем глобальных корпораций , но и качественным из менением организации деятельности : — в условиях НТП и жесткой конкуренции глав ной целью их деятельности является получение не максимальной прибыли (этот показатель зани мает сейчас 5-6 место ), а обеспечение финансо вой устойчивости и «максимизация рынка» ; — создание глобальных сетей производства и сбы та в рамках единой глобальной стратегии компа нии ; при этом , не довольствуясь созданием про изводства законченного цикла в одной стране , международные корпорации стремятся специали зировать каждое предприятие глобальной сети на наиболее рациональном производ с тве отдельного узла , компонента для конечной сборки там , где это наиболее выгодно ; — расширение масштабов международного разделе ния труда в рамках международных корпораций базируется на горизонтальной и вертикальной интеграции производственной , исследоват ель ской , сбытовой и т.п . деятельности разбросан ных по разным частям мира подразделений ком пании ; — международное производство , создаваемое ими , — не только материальное , но и нематериальное ; в последнее десятилетие интенсивно растут ПИИ международных ко мпаний в сферу услуг , в том числе в информационные , рекламные , консалтин говые и т.п . виды услуг , развитие науки ; — стратегия международных корпораций в развитии обрабатывающей промышленности базируется на качественно новой (глобальной ) комбинации ма териа льных , финансовых и человеческих ресурсов и нацелена на повышение производительности труда и рост эффективности производства (по не которым оценкам , доля обрабатывающей промыш ленности в 2025 году не превысит 10% мирового ВНП , но за счет роста производите л ьности и эф фективности мировые потребности в ее продукции будут удовлетворены полностью ); — интенсивное развитие внутрикорпоративной торгов ли между подразделениями международной ком пании (она составляет сейчас примерно 1/3 всей мировой торговли ); — выво з капитала международными корпорациями нацеливается не только на увеличение количества зарубежных филиалов , но и на сокращение раз рыва в организации и технологии производства в различных странах : качество изделий и услуг ком пании независимо от места про и зводства и долж но соответствовать мировым стандартам ); — разработка , передача и использование техноло гий преимущественно в рамках замкнутой кор поративной структуры и одновременно (в целях снижения риска в конкурентной борьбе ) создание совместных научно- исследовательских центров и программ , перекрестное лицензирование с други ми корпорациями (как партнерами , так и конку рентами ); — диверсификация деятельности международных корпораций по формам (их насчитывается 15). Наиболее эффективными считаются гибридн ые или комплексные формы внешнеэкономической деятельности : движение товаров , капиталов , тех нологий , знаний . Все большее распространение в мировой практике получает «лифрэксдинг» ( lifrexding ) — комплексное сочетание обмена лицензиями , франчайзинга , экспорт а товаров и ПИИ . В сфере нематериального производства ярко обозначена тенденция и специализация на определенном виде ВЭД (в финансах , сбыте , ме неджменте , страховании ); — «сплетение» международных корпораций , при надлежащих к разным национальным и между на родным центрам и усиление их взаимодействия в виде стратегических систем , семей , альянсов , слияний и поглощений ; — стремление приспособиться к трехполюсной мо дели мира определяет открытие международны ми корпорациями хотя бы по одному крупному предприятию -координатору деятельности зару бежных филиалов и фирм в каждом из центров триады США — Западной Европе — Японии. Итак , современные международные корпорации представляют собой гигантские промышленно-финансо-вые объединения , интернациональные по сфере своей деятельности , построенные по принципу централизован ного планирования и управления в мировом масштабе , активно участвующие в процессах мировой торговли , инвестирования капитала , обмена технологиями , про изводственного и научно-технического сотрудничества, миграции рабочей силы , усиливающие процесс интер национализации мира , активно использующие объек тивные тенденции МРТ и способствующие установле нию новых схем во всемирном разделении труда. 2. Роль международных корпораций в мировом хозяйст ве Общий объем накопленных прямых иностранных инвестиций превышает 4 трлн . долл ., а объем продаж ТНК составляет 25% мировых , причем 1/3 продукции ТНК выпускается аффилированными зарубежными структурами . Объем продаж заграничных структур ТНК у же превышает весь мировой экспорт . Следует отметить , что продажи зарубежных структур растут на 20-30% быстрее , чем прямой экспорт ТНК. Прямые иностранные инвестиции ТНК в последние годы росли в 3 раза быстрее , чем внутренние инвес тиции , хотя на их долю пр иходится всего 6% ежегод ных инвестиций в промышленно развитых странах . Еще одна показательная цифра : 70% всех международ ных платежей , связанных с кредитами и лицензиями , составляют платежи между материнскими компания ми и их заграничными филиалами. 60% м еждународных корпораций заняты в сфере материального производства , 37% — в сфере услуг , 3% — в добывающей промышленности и сельском хо зяйстве. Характеристика крупнейших международных корпо раций мира в конце XX века приведена в табл . 1. Региональное разме щение международных корпора ций представлено в табл. 2.. Анализ международной деятельности 100 крупней ших компаний мира , приведенных в UNCTAD World « Investment Report 1999г ., позволяет сделать следую щие выводы. Все 100 крупнейших по размерам зарубежных в ло жений МК (исключая банковские и финансовые уч реждения ) базируются в промышленно развитых стра нах . На их долю приходится 15% зарубежных акти вов , 22% зарубежных продаж и 19% занятых в зарубежных филиалах 60 тыс . ТНК. С точки зрения страны происхождения самую большую группу составляют американские корпо рации (27 из 100 крупнейших ). На них приходится 32,4% совокупных зарубежных активов , 26% зарубеж ных продаж и 25,6% занятых . Крупнейшими амери канскими компаниями по объему зарубежных активов являются Дж е нерал Электрик , Форд Моторз , Джене рал Моторз , Эксон Корпорейшен и ИБМ. 17 мест в 100 крупнейших ТНК мира занимают японские компании с совокупным зарубежными ак тивами в 15,7%, объемом зарубежных продаж в 22,8%, и числом занятых в зарубежных филиалах — 10, 7% от соответствующих показателей 100 ТНК. Европейским МК принадлежит 45 мест в этом спис ке , в том числе Франция представлена 13, Германия и Великобритания — 11 ТНК . Совокупные европейс кие активы европейских компаний составляют 40,1%, зарубежные продажи — 41,8%, а число занятых в зарубежных филиалах 51,4% от соответствующих по казателей 100 ТНК. Таблица 1 Отраслевая структура 100 ведущих ТНК мира , согласно данным ЮНКТАД , выглядит следующим об разом : — химико-фармацевтическая промышленность (21 ТНК ); — электронная и электротехническая промышлен ность (18 ТНК ); — автомобиле строение (14 ТНК ); — нефтедобыча и нефтепереработка (13 ТНК ); — производство напитков и продуктов питания (9 ТНК ); — диверсифицированная отраслевая структура (7 ТНК ). Таблица 2 Распределение международных корпораций в их зарубежных филиалов по группам стр ан в 1996 году Регион /страна Кол-во родительских компаний в регионе Кол-во размещенных в регионе филиалов Промышленно развитые страны Развитые страны Страны с переходной экономикой : в т.ч . Россия Весь мир 34353 3788 400 ------ 38451 93311 101139 55000 7793 251450 Дальнейшие инвестиционные планы первой сотни ТНК предполагают существенный рост ПИИ (как и капиталовложений вообще ), что основано на хороших перспективах экономического роста в странах , вы ступающих основными получателями иностранных ин вестиций (в числе последних все чаще фигурируют развивающиеся страны ). Международные компании из развивающихся стран возникли достаточно давно , но их активная деятельность началась лишь в последнее время . Наи более заметными в мировой эконом ике являются ТНК НИСов Юго-Восточной Азии , ряда государств Латин ской Америки (Аргентины , Бразилии , Мексики , Ко лумбии , Венесуэлы , Чили ), наиболее крупных госу дарств Южной Азии (Индии , Пакистана ) и некоторых стран Ближнего Востока . Особенностью деятельно с ти ТНК развивающихся стран является размещение их филиалов в других развивающихся странах своего и близлежащих регионов . Постепенно сфера их деятель ности распространяется на другие регионы мировой экономики , включая и промышленно развитые стра ны . В Браз и лии , КНР , Южной Корее и Тайване объе мы прямых иностранных инвестиций в развитые стра ны их национальных ТНК превысил уже 50%. В чис ло ведущих 50 ТНК развивающихся стран входят «Дэу» (Южная Корея ), «Семекс» (Мексика ), «Криэй-тивтекнолоджи» (Сингапур ), «Ч и на Интернейшнл Траст энд Корпорейшн» (Китай ). В странах с переходной экономикой также идет активный процесс становления ТНК на базе наци ональных финансово-промышленных групп . Лидерами процесса транснационализации стали Хорватия , Че хия , Словакия и Венгрия. Транснационализации подвергнута деятельность не только промышленных компаний , но и компаний , опе рирующих в сфере услуг . В международном кредите господствуют 50 транснациональных банков , в страхо вых операциях — 30 ведущих компаний , в рекламном деле — 20 ведущих мировых агентств , в воздушных перевозках — 25 международных авиатранспортных компаний. Транснациональные банки (ТНБ ), которые в основ ном сформировались на базе крупнейших коммерчес ких банков промышленно развитых стран , господству ют на националь ных и международных финансовых рынках . Совокупные валютные резервы ТНБ в не сколько раз больше , чем резервы всех центральных банков мира , вместе взятых . Перемещение 1-2% мас сы денег , находящихся в частном секторе , вполне спо собны изменить взаимный парит е т любых двух наци ональных валют . Крупнейшие ТНБ мира по размеру активов представлены в табл . 5.3. По масштабам зарубежного инвестирования ли дируют МК , базирующиеся в США , Великобритании, Таблица . 3 Крупнейшие транснациональные банки мира по размеру актив ов (по состоянию на май 1999 г . в млрд долл .) № Название банка Страна Активы 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. 10. Industrial Bank of Japan\ Dai-Ichi Kangyo Bank\ Fuji Bank Deutshe Bank \ Bankers Trust UBS Citigroup Bank America Corp. Bank of Tokyo - Mitsubishi ABN Amro HSBC Holdings Credit Suisse Group Credit Agricole Group Япония Германия Швейцария США США Япония Голландия Великобритания Швейцария Франция 1241,0 732,5 668,6 617,7 598,7 504,1 484,6 474,0 457,0 См .: ВИКИ . 1999. № 78. С . 16. Франции и Австралии (в порядке убывания ). Наи более привлекательными для иностранных инвестиций были фактически те же страны — США , Великобри тания , а также ФРГ. Активная производственная , инвестиционная , тор говая деятельность МК позв оляет им выполнять фун кцию международного регулятора производства и рас пределения продукции и быть важным определяющим фактором в позиции той или иной страны в системе международного разделения труда и мирохозяйствен ных связей. Внедрившись в экономику р азвивающихся стран , МБ захватывают ведущие позиции в основных отраслях эко номики . Так , они контролируют 40% всего промыш ленного производства развивающихся стран и 50% их внешней торговли . При этом норма прибыли на ПЗИ (прямых зарубежных ивестициях ) в раз вивающих ся странах в среднем в 2 раза превышает соответству ющий показатель в промышленно развитых странах. В сферу своей деятельности международные корпо рации втягивают множество местных компаний , в том числе малых и средних , что ведет к усилению зави с имости предприятий малого бизнеса от международных корпораций , которая все чаще складывается на базе прямых функциональных связей , т.е . на основе специализации , кооперирования , организации сбыта продукции , передаче «ноу-хау» и т.п. Несмотря на то , что оказ ание экономической помо щи не является целью деятельности международных корпораций в развивающихся странах , тем не менее объективно они способствуют развитию промышленно сти , изменяют структуру народного хозяйства и тем самым частично модернизируют участи е этих государств в международных экономических отношениях и МРТ. Последствия функционирования международных кор пораций на территории развивающихся стран можно разделить на положительные и отрицательные . К пер вым относятся : — распространение достижений НТ П на периферий ную зону мирового хозяйства ; — выделение денежных и технических средств для модернизации местных отраслей промышленности ; — создание новых рабочих мест и повышение уров ня занятости местного населения ; — более высокий уровень заработной плат ы и соци ального обеспечения занятых в филиалах меж дународных корпораций ; — повышение квалификации национальных кадров , так называемый «обучающий эффект» ; — способствуют включению местных производите лей в процессы МРТ. К отрицательным последствиям присут ствия меж дународных корпораций в развивающихся странах можно отнести : — подавление своей мощью местных фирм ; — установление монопольных цен ; — нарушение государственных законов страны при • сутствия в виде укрытия доходов от налогообло жения путем перекач ивания их из одной странь . в другую ; — загрязнение своим производством окружающей среды в стране присутствия ; — дестабилизацию ситуации на рынке труда за счет того , что заработная плата работников филиалов МК превышает заработную плату работников местных ф ирм ; — возможность оказания влияния на политику пра вительства данной страны. Международные корпорации» функционирующие на территории промышяенно развитых стран , также оказывают все возрастающее влияние на эко номику и политику атих государств. Серьезным п озитивным результатом деятельности международных корпораций в промышленно развитых странах является то , что они в значительной степени определяют динамику , структуру и географические приоритеты внешнеэкономических связей страны ; обеспечивают 20% всей занят ости индустриально раз витых стран ; создают конкурентную среду для мест ных компаний и тем самым способствуют ускорению экономического прогресса страны . Негативные послед ствия деятельности ТНК в индустриальных странах приводят к аналогичным последствиям и в развиваю щихся странах. Итак , можно выделить несколько основных на правлений влияния ТНК на мировую экономику. 1. ТНК во многом определяют динамику и струк туру , уровень конкурентоспособности на мировом рынке товаров и услуг. 2. ТНК контролируют междуна родное движение ка питала и прямых иностранных инвестиций . Они являются основными инвесторами в развивающи еся страны и активно влияют на уровень их эко номического развития , сочетая это с обширными сферами влияния в развитых странах . Это озна чает , что с о временные ТНК способны влиять на уровень экономического развития целых регионов. 3. ТНК играют огромную роль в создании и переда че технологии и знаний , концентрируя НИОКР в своих научных центрах . В силу производственных и финансовых возможностей именно он и сосредо точивают в своих руках наиболее наукоемкие про изводства . Они же разрабатывают новейшие виды продукции с наиболее востребованными потреби тельскими свойствами , тем самым способствуя процессу технологического развития производства. 4. Международны е корпорации являются важней шим фактором международной трудовой мигра ции , способствуя распространению профес сиональных знаний , процессу обмена опытом между сотрудниками из разных стран и движе нию рабочей силы вслед за ПЗИ . Тем самым со здается междуна р одный рынок труда , для кото рого характерны процессы конвергенции профес сиональной подготовки персонала. Таким образом , ТНК являются движущей силой не скольких ключевых процессов современной мировой экономики . Они оказывают положительное влияние на эконом ики различных стран и регионов , способствуют в них развитию производственных , научных и техно логических связей между предприятиями . ТНК игра ют определяющую роль в процессе международной конкуренции , сотрудничая и соперничая друг с дру гом , а также с мал ы м и средним бизнесом. 3. Современные стратегические модели международных корпораций Стратегия корпорации — это способ осуществле ния ее целей в меняющихся рыночных условиях . На рис . 2 изображена классификация стратегий меж дунаро дных корпораций в авторском представлении А.Г . Мовсесяна. Для реализации своих стратегий международные корпорации используют различные модели инвес тирования : — инвестирование с «нуля» ; — трансплантации ; — стратегические альянсы ; — международные слияния и п риобретения ; — международные переплетения. Инвестирование с «нуля» означает создание за ру бежом полностью нового предприятия . До 80-х годов было самой распространенной формой инвестирования. Рис . 2 Классификация стратегий корпораций Трансплантации — вынесение в принимающую страну отдельных производств (чаще всего сборочных ). Первыми в мировой практике применили эту страте гическую модель японские и южнокоре йские автомо билестроительные ТНК . Сегодня для немецких и ита льянских фирм заводы Чехии , Польши , Венгрии так же стали сборочными цехами для последующего реэкспорта в ЕС. Стратегические альянсы — разного рода гибкие межфирменные союзы , создаваемые для совм естного решения ориентированных на глобальный рынок кон курентных задач в той или иной области , но позволя ющие продолжать соперничество в других сферах. В качестве конкретных целей создания стратегичес ких альянсов можно выделить следующие сгруппиро ванны е по нескольким основным позициям : 1) технологические альянсы , предполагающие меж дународное сотрудничество фирм в сфере НИОКР , — 37,7% межфирменных коалиций ; 2) соглашения о совместном производстве (23,3%). Многие из производственных альянсов ориенти руют ся на достижение экономии на масштабах производства . При этом в одних случаях фирмы могут стремиться к объединению усилий тех или иных звеньев производственной цепочки при со хранении полной независимости во всех осталь ных операциях , а в других — создава т ь совмес тные предприятия ; 3) соглашения в области сбыта (7,9%). Главное це левое назначение сбытовых альянсов состоит не в устранении или ограничении взаимной конку ренции участников , а во взаимном предоставле нии доступа к сбытовым сетям друг друга на ст ратегических рынках. Стратегические семьи являются обобщающей формой предпринимательства фирм , которые не кон курируют друг с другом , имеют взаимодополняющую стратегию , зависят друг от друга в процессе достиже ния успеха на рынке. В качестве примеров страт егических семей можно привести отношения ^заказчик-поставщик» и связи между производящими компаниями и обслуживающи ми их банками. В стратегических системах кооперируется боль шое число предприятий (производящие компании , тор говые фирмы , банки ) на базе до лгосрочной совместной работы , создаются общие условия кооперации и регу лирования и через одну компанию. Международные слияния и приобретения (М & А ) как форма международного предпринимательства име ет в современных условиях возрастающее значение. Количест во международных слияний компаний , сос тавившее в 1997 году сумму в 342 млрд долл ., еще больше увеличилось в 1998 году . На этот вид инвес тиций в 1998-1999 годах пришлась большая часть инвестиций в развитые страны. По оценкам экспертов ЮНКТАД , благодаря сл ияни ям компаний к 2010 году в ряде отраслей мировой про мышленности число игроков может резко сократиться . Например , автомобильный рынок , где сейчас насчиты вается 15 основных производителей , может оказаться во власти 5-10 компаний . На рынке фармацевтиче с кой продукции уже сейчас семь крупнейших ТНК с прода жами более 10 млрд долл . каждая контролируют почти четверть этого 300-миллиардного рынка. В 1998 году резко возросло количество крупных слияний на сумму свыше 1 млрд долл . В 1997 году сто имость 58 таких сделок составила 161 млрд долл . Од ной из крупнейших сделок 1997 года на сумму более 18 млрд долл . было приобретение швейцарской Zurich Versicherungs GmbH английской табачной компании ВАТ Industries . Большинство остальных крупных при обретений пришлось на сферы финансовых услуг , стра хования , химической и фармацевтической промышлен ности , связи и средств массовой информации. Слияния 1998 года установили новые рекорды . Ряд слияний в нефтяных компаниях , таких как Total с Petrofina на сумму 39 млрд долл ., Bri tish Petroleum с Amoco на сумму 50 млрд долл ., а теперь еще и Еххоп с Mobil на сумму 80 млрд долл ., существенно увели чили долю инвестиций путем слияния в общем объе ме инвестиций этого года . Слияния в сфере финансов также поразили своими масштабами — 72 м лрд долл . стоило одно только слияние Citibank и Travelers Group . Важная целевая установка компании по слиянию и приобретению — ориентация на сбыт . Покупка ком пании может пониматься как стратегия выхода на рынок . В противоположность созданию новой дочерней фирмы на зарубежных рынках преимущества покуп ки определенной компании состоят в том , что суще ствующие структуры , сети , оборудование в сфере сбы та , производства , поставок могут быть заимствованы. Обзор движущих сил слияния компаний и приоб ретений в 90- е годы приведен в табл . 4. Международная деятельность по покупке и погло щению проводится с целью формирования глобальной структуры конкуренции . Скупка конкурентов может иметь своим следствием урегулирование рынка или усиление собственной конкурентной пози ции. Международные переплетения ТНК представля ют собой совместное владение несколькими корпора циями ценными бумагами друг друга . Наибольшее количество международных переплетений приходится на автомобилестроение. Вместе с тем сегодня еще нельзя говорить о б устой чивом типе международной предпринимательской де ятельности . Критериями выбора формы международ ной предпринимательской деятельности являются ин дивидуальные для каждого предпринимателя и фир мы мотивы и цели транснационализации. Очевидно , что между народные корпорации , создав шие на базе глобальных производительных сил меж дународное производство , ориентированное на удов летворение потребностей людей в любой стране мира становятся главным субъектом глобальной мировой эко номики . Обострение глобально й конкуренции между ними определяет в ближайшем будущем уменьшение числа МК с одновременным увеличением их роли и мощи. Таблица 4 4. Проблем ы регулирования транснационального бизнеса Процесс создания системы национального , двухсто роннего , регионального , международного регулирова ния деятельности транснационального бизнеса ведет свой отчет с 70-х годов. 70-е годы ознаменованы , поп ыткой развивающих ся стран разработать и принять в рамках ООН специальный Кодекс поведения ТНК , а также сдер живающей государственной позицией правительств как стран происхождения , так и стран — реципиен тов по отношению к международным корпорациям . По мы с ли инициаторов . Кодекс поведения ТНК должен был представлять свод норм , стандартов и правил , регламентирующих деятельность ТНК на международ ном уровне и служить эффективным инструментом балансировки национальных и глобальных интересов всех участников. Зат янувшийся процесс обсуждения и согласования позиций сторон проекта Кодекса свел на нет усилия инициаторов его разработки в связи с тем , что в 80-е годы изменилась философия отношения к транснаци ональному бизнесу . В результате Кодекс поведения ТНК так и не был принят. Однако ряд регламентирующих документов в этот период все же был принят . Среди них : — Декларация о международных инвестициях и мно гонациональных предприятиях — принята ОЭСР в 1976 году . В приложении она содержит Руководя щие принципы для много национальных предпри ятий , соответствующие положениям национального права о картелях и конкуренции . Соблюдение до кумента носит добровольный характер ; — Ломейские конвенции о сотрудничестве между странами Африки , Карибского бассейна и Тихо го океана и ЕС ; — конвенция между ЕС и Лигой арабских государств о взаимном поощрении и защите инвестиций ; — кодекс иностранных инвестиций стран Андско-го пакта , имеющий обязательную силу для стран-участниц и отражающий концепцию подчинения ТНК законам принимающих стран ; — свод справедливых принципов и правил для кон троля за ограничительной деловой практикой, часто применяемой ТНК ; — международный кодекс по передаче технологий , регулирующий передачу технологий , в том чис ле по каналам ТНК. Выполнение этих соглашений контр олируют различ ные международные организации , прямо или косвен но связанные с деятельностью ТНК. Одновременно были созданы международные орга низации , занимающиеся вопросами деятельности ТНК : — Комиссия ООН по ТНК , занимающаяся всем ком плексом вопросов , с вязанных с деятельностью ТНК. — комитет по многонациональным предприятиям при Международной организации труда , контропирующий выполнение Трехсторонней деклара ции о принципах , касающихся многонациональ ных предприятий и социальной политики (при нят МОТ в 1 977 году ). — комиссия ООН по международному торговому праву , которая , в частности , занимается урегули рованием споров по инвестициям . ' Начиная с 80-х годов многие страны изменили свою политику в отношении ТНК в сторону либе рализации , что объясн яется объективными процесса ми, происходящими в современной мировой экономи ке : нарастающее влияние НТР во всех сферах миро вого хозяйства , его интернационализация , изменения в социальной структуре общества , однотипность реша емых практически перед всеми с транами мира задач . Среди последних : — создание условий для долгосрочного экономичес кого роста ; — оказание повышенного внимания научно-техни ческой политике ; — укрепление экономического потенциала страны на основе глубоких структурных сдвигов ; — качествен ное обновление производственной базы страны и усиление конкурентоспособности ее про дукции. В развивающихся странах к этому добавились : — долговой кризис ; — неэффективность социально-экономической поли тики , связанной с большой долей государствен ного регу лирования в экономике ; — постепенное накопление опыта эффективного регулирования деятельности иностранного капи тала в национальной экономике ; — новое понимание роли транснационального бизне са в экономике PC , возможность решить многие проблемы экономическ ого развития посредством сотрудничества с международными компаниями. Эти задачи невозможно было решать только адми нистративными методами , путем государственного вме шательства в экономику , поэтому механизм государ ственно-монополистического регулирования трансфор мировался в пользу поощрения инициативы частного предпринимательства и изменилась политика в отно шении международных монополий. В 80-х годах было существенно либерализовано за конодательство , касающееся слияний и поглощений . В 1988 году создается Международное агентство по инве стиционным гарантиям , главной целью которого стано вится поощрение иностранных инвестиций на производ ственные цели , особенно в развивающихся странах. Для усиления политической , дипломатической и юри дической поддержки наци ональных ТНК , промышлен-но развитые страны заключают двусторонние соглаше ния о защите инвестиций со странами — основными реципиентами транснационального предпринимательско го капитала . Для этих соглашений характерно : — продвижение обоюдных принципов нацио нально го режима и «минимального стандарта» , означа ющих обращение как с иностранными предпри нимателями , так и с отечественными ; — сокращение и ослабление преграды на пути допус ка зарубежных ТНК в национальную экономику. Меры по содействию деятельности н ациональных ТНК на зарубежных рынках осуществляются не толь ко ради самих ТНК , но и стали выступать частью об щей внешнеэкономической стратегии стран-реципиен тов , скоординированной с ее внешнеэкономическими интересами. Использование возможностей ТНК на бл аго внутрен ней экономики благотворно отразилось на эффектив ности мирового хозяйства в целом . В частности , в США одним из следствий подобной политики стал скачко образный рост капиталовложений американских ТНК в собственную экономику. В странах ЕС такая п олитика , в сочетании с созда нием общего внутреннего рынка , привела к резкому роста числа слияний и поглощений среди ТНК , к пе рестройке корпоративной структуры экономики Запад ной Европы в целом , к более успешной конкуренции против американских и японски х ТНК. Лишь в экономике Японии сохраняется «двойной стандарт» : поощряется внешняя экспансия националь ных монополий при наличии многих барьеров , препят ствующих проникновению иностранных компаний в страну. В 90-е годы либерализация как магистральная тен ден ция государственного регулирования иностранных прямых инвестиций сохранилась . Практически все стра ны мира сейчас активно приветствуют ПИИ и стремятся улучшить инвестиционный климат для них : отменяют существовавшие ранее ограничения , укрепляют гаран тии о т экспроприации и национализации , дают больший простор действию рыночной конкуренции . По данным экспертов ЮНКТАД , отслеживающих изменения в ре гулятивной практике в 64 странах мира , в 1995 году из зафиксированных 112 случаев таких изменений в 106 случаях и н вестиционный режим менялся в сторо ну либерализации или стимулирования ПИИ. Все большее значение приобретает развитие концеп туальных основ , принципов и стандартов межгосудар ственной координации регулирования ПИИ . Множит ся число специальных двусторонних соглашений по инвестиционным вопросам , в которых закрепляются условия допуска инофирм на рынки и защиты инте ресов инвесторов . Тем самым в законодательстве и административном регулировании находит конкретное выражение признание высокой роли ПИИ для разви т ия национальной экономики принимающих стран . Одновременно в межправительственных инвестицион ных соглашениях могут оговариваться возможности ограничения основополагающего принципа свободы перемещения капиталов , как правило , в целях регу лирования платежно г о баланса страны. По состоянию на июнь 1996 года в мире насчитыва лось 1160 подобных соглашений , охватывавших 155 го сударств . Подавляющее большинство (около 2/3) было заключено в 90-е годы (только в 1995 году — 172 дого вора ). Нужно отметить , что если изн ачально двусторон ние соглашения регулировали прежде всего отношения между развитыми и развивающимися странами , то те перь они все чаще затрагивают инвестиционные пото ки внутри группы развивающихся государств и в стра ны с переходной экономикой. О динамик е процесса либерализации свидетельству ют данные табл . 5. На региональном уровне , как правило , речь идет о регулировании весьма широкого круга вопросов , прямо или косвенно затрагивающих ПИИ и ТНК . В разных регионах мира интеграционные процессы име ют свою специфику , поэтому в отличие от двусторон них инвестиционных соглашений здесь нет единообра зия в подходах к мерам по обеспечению свободы дви жения капиталов . Более того , сами такие меры рассматриваются лишь как часть общей системы эко номического взаимод е йствия . При этом в зависимости от целей и контекста соответствующих соглашений (которые обычно имеют юридически обязывающий харак тер ) могут даваться разные определения инвестиций. Таблица 5 Статистика изменений в регулировании ПИИ в мире 1991 г. 1992 г. 1993 г. 1994 г. 1995 г. Число стран , в которых произошли изменения в инвестиционном режиме 35 43 57 49 64 Общее число изменений в регулировании ПИИ 82 79 102 110 112 Изменения в сторону либерализации ПИИ 80 79 101 108 106 Измен ения в сторону усиления контроля над ПИИ 2 - 1 2 6 Соглашения на региональном уровне обычно за трагивают не только меры , собственно государ ственной политики в отношении ПИИ : формы ли берализации (снятия ограничений ), защиты инвести ции , способы р азрешения инвестиционных споров , ко и определенные правила поведения самих иност ранных инвесторов , в частности , отказ от ограничи тельной деловой практики , незаконных платежей , обя зательства по соблюдению определенных норм в обла сти раскрытия ^информац и и о своей деятельности , трансфертного ценообразования , трудовых отношений , защиты окружающей среды . В случаях , когда та или иная участвующая в региональных соглашениях стра на не может в силу недостаточного уровня развития полностью соответствовать всем т р ебованиям , оговари ваются специальные условия (исключения , отклонения или поэтапного подключения к общим правилам ). Самый высокий уровень координации регулирова ния ПИИ — многосторонний . Как показывает прак тика , здесь пока в основном решаются вопросы спец ифического характера , касающиеся отдельных секторов экономики (услуги , страхование , интеллек туальная собственность ) или конкретных проблем де ятельности ТНК (критерии оценки их деятельности , разрешение споров , обеспечение занятости и соблюде ние национал ь ного трудового законодательства , стиму лы для инвестиций , ограничительная деловая практи ка , политика конкуренции , защита потребителей ). В многосторонних соглашениях по инвестициям в наибольшей мере находит отражение понимание взаимосвязи между ПИИ и эконо мическим развитием , в частности , закрепляются особые пожелания и потреб ности развивающихся стран . Самыми конкретными и важными на настоящий момент являются договоренно сти , достигнутые в рамках Всемирной торговой организации (ВТО ): Всеобщее соглашение по торговле услуга ми ( GATS ) и серия так называемых соглашений TRIPS (права интеллектуальной собственности , связанные с торговлей ) и TRIM (меры в отношении инвестиций , сни занных с торговлей ). На многостороннем уровне также принят рекомендательный Список видо в ограничитель ной деловой практики. Продолжаются поиски путей дальнейшего разви тия межгосударственной координационной полити ки в отношении ПИИ . В числе важнейших инициатив последнего времени — переговоры в рамках ОЭСР по заключению Многостороннего согла шения по инвести циям с целью устранения всякой дискриминации между отечественными и иностранными инвесторами . Смысл Соглашения состоит в том , чтобы еще больше интенси фицировать трансграничные потоки производительно го капитала , обеспечив для него наивыс ш ие стандарты либерализации и защиты , а также эффективные про цедуры разрешения споров . Хотя соглашение предпо лагается заключить между странами-членами ОЭСР , оно будет открыто для участия и других стран . Проблемы ПИИ выдвигаются на передний план и в ряде д ругих региональных и межрегиональных форумов , в частно сти в АСЕАН , ОПЕК , НАФТА , MEPKOCYP , а также в рамках Зоны свободной торговли Северной и Латинской Америки , Европейской Энергетической Хартии. ООН также стремится сохранить свою тради ционно высокую рол ь в изучении процессов между народного инвестирования и выработке мер прак тической политики по отношению к ТНК . В част ности , на IX Конференции ЮНКТАД (1996 г .) была поставлена задача углубленного анализа значения меж дународных соглашений по ПИИ для раз в ивающихся стран и государств с формирующейся рыночной эко номикой . Таким образом , характерная особенность 90-х го дов — кардинальный сдвиг в направленности регулирования иностранных инвестиций . Если в первые пос левоенные десятилетия основной вектор полит ики в от ношении ПИИ определялся ограничениями и мерами контроля , то сейчас центральной задачей практичес ки всех правительств выступает привлечение иностран ных капиталов в национальную экономику. Сейчас , по сути дела , набирает силу процесс конвер генции национальных правил в отношении ПИИ . Оче видно , что подход к ПИИ , базирующийся на призна нии интересов всех участвующих сторон и направлен ный на обеспечение взаимной выгоды , в конечном итоге является наиболее эффективным . На практике это сводится к поиск у оптимального баланса прав и обязательств участников тех или иных многосторонних инвестиционных соглашений. Заключение Начиная с конца 90-х годов в мире функционирует около 60 тыс . международных корпораций , имеющих 500 тыс . заруб ежных филиалов и аффилированных (зависимых ) компаний по всему миру . Они контролируют до поло вины мирового промышленного производства , 63% внешней торговли , а также примерно 4/5 патентов и лицензий на новую технику , технологии и ноу-хау. Таким образом , под контролем ТНК находится 90% мирового рын ка пшеницы , кофе , кукурузы , лесоматериалов , таба ка , джута и железной руды ; 85% рынка меди и бок ситов , 80% чая и олова , 75% бананов , натурального каучука и сырой нефти . Половина американского экс порта осуществля е тся американскими и иностранны ми ТНК . В Великобритании эта доля достигла 80%, в Сингапуре — 90%. Большая часть платежей , связан ных с трансфертом новых технологий , осуществляет ся внутри ТНК . В США доля ТНК в трансфертах тех нологий составляет 80%, в Вел и кобритании — 90% Литература : 1. Авдокушин Е.Ф. Международные экономические отношения : Учебник . — М .: Юристь , 1999. С . 218- 236. 2. Киреев А. Международная экономика . — М .: Между народные отношения , 1997. С . 303-307. 3. Мовсесян А.Г. Транснационализация в мировой экономике . — М .: ФА , 2000. 4. Сергеев П.В. Мировое хозяйство и международ ные экономические отношения на современном этапе . — М .: Новый юрист , 1998. С . 105-109. 5. Фишер П. Прямые иностранные инвестиции для России . — М .: Финансы и статистика , 1999. 6. Бадрак А, О влиянии ТНК на мировую торговлю // РЭЖ , 1999, № 2. 7. Винокуров Е. ТНК и региональная экономичес кая интеграция в ЕС // МЭ и МО . 2000. № 10. 8. Дементьев В. ФПГ в российской экономике // РЭЖ . 1999. № 2. 9. Калин А. Национальные особенности корпоратив ного развития . // Экономика и жизнь . 1998. № 19. 10. Колпаков С. Организация международных кон сорциумов в авиапромышленности : мировой опыт и уроки для России // РЭЖ . 1 999. № 2. 11. Нухович Э. Современная мировая экономичес кая система // РЭЖ . 1996. № 7-9. 12. Титов К. Международное антимонопольное ре гулирование и ВТО // МЭ и МО . 2000. № 10. 13. Хуснутдинов М. Конвенция о ТНК : условия принятия и реализации // РЭЖ . 1998. № 4.