Введение
Тема данной дипломной работы – «Методика расследования преступлений связанных с незаконным оборотом драгоценных металлов и драгоценных камней» – актуальна в силу того, что, во-первых, в современных условиях, которые характеризуются нестабильностью и динамичными процессами в экономической, социально-политической и иных областях жизни общества, имеет место тенденция роста количества преступлений, связанных с незаконным оборотом драгоценных металлов и драгоценных камней, увеличением их количества на криминальном, так называемом «черном» рынке. Высокая стоимость драгоценных металлов, природных драгоценных камней и жемчуга при незначительном пространственном объеме и высокой степени сохранности вызывает интерес преступников, во-вторых, несмотря на принимаемые меры в борьбе с указанными преступлениями, наблюдается тенденция к сохранению и стабильному увеличению общего количества зарегистрированных преступлений, связанных с незаконным оборотом драгоценных металлов и драгоценных камней. Только на территории Федерального Дальневосточного округа, в частности, Амурской области (третий по уровню добычи золота регион России) количество преступлений, связанных с незаконным оборотом золота, серебра и платины, увеличилось с 83 в 2004 г. до 109 в 2007 г., изъято из незаконного оборота 8,7 кг золота, 9,3 кг серебра, 17 кг платины. На территории Камчатской области в 2007 г. выявлено 35 преступлений указанной категории, в ходе расследования изъято 12,03 кг технического серебра. По Приморскому краю в 2006 г. зарегистрировано 27 преступлений указанной категории, а в 2001 году - 31. В 2006 г. изъято 3,21 тонны лома серебряных технических изделий, 5,2 кг в серебряных слитках, 52 г платины, а также драгоценные камни - сапфиры. Сотрудниками УВД Хабаровского края в 2006-2007 гг. выявлено 38 преступлений, по которым изымалось россыпное самородное золото, техническое серебро, платина, палладий, алмазы, в-третьих, в последнее время в средствах массовой информации неоднократно публиковались сведения о целых регионах Российской Федерации, где совершение преступлений, связанных с незаконным оборотом драгоценных металлов и драгоценных камней, является основным видом криминальной деятельности населения. К таким регионам относятся Магаданская область, где хищения и сбыт россыпного самородного золота приняли угрожающий характер; республика Саха (Якутия), где помимо золота в незаконный оборот вовлечены промышленные алмазы. Кроме того, появилась и развивается тенденция по сбыту с российского Дальнего Востока драгоценных металлов и камней в Китай, Северную Корею, в страны Западной Европы.
Целью данной работы является исследование особенностей методики расследования преступлений связанных с незаконным оборотом драгоценных металлов и драгоценных камней.
Для достижения этой цели в работе решаются следующие задачи:
описывается криминалистическая характеристика преступлений, связанных с незаконным оборотом драгоценных металлов и драгоценных камней;
показываются криминалистические версии и планирование расследования преступлений, связанных с незаконным оборотом драгоценных металлов и драгоценных камней;
рассматривается криминалистическая тактика расследования преступлений, связанных с незаконным оборотом драгоценных металлов и драгоценных камней.
Объект исследования: расследование преступлений связанных с незаконным оборотом драгоценных металлов и драгоценных камней.
Предмет исследования: особенности методики и тактики расследования преступлений, связанных с незаконным оборотом драгоценных металлов и драгоценных камней.
При работе над данной темой использовались системный, исторический и сравнительный методы исследования.
Глава 1. Криминалистическая характеристика преступлений, связанных с незаконным оборотом драгоценных металлов и драгоценных камней
1.1. Способы подготовки, совершения и сокрытия
Особенности расследования незаконного оборота природных драгоценных камней обусловливаются сложным механизмом совершения данных преступлений: меняющимися способами совершение и сокрытия преступления, участием значительного круга лиц, преследующих общие корыстные цели, высоким уровнем коррупции, противодействием расследованию и др.; спецификой собирания, исследования и использования доказательств; трудностями в квалификации преступных действий, их неоднозначной правовой оценкой; недостаточным методическим обеспечением процесса расследования этих преступлений. 1
Реальные условия следственной практики, наличие высокого уровня противодействия расследованию обусловливают постановку новых более сложных, специфических задач. Появление ранее неизвестных способов совершения и сокрытия незаконного оборота природных драгоценных камней обусловливает иные механизмы формирования доказательств, изменение контингента вероятных преступников, круга обстоятельств, способствующих совершению преступлений, и пр. Все это влияет на эффективность существующей методики расследования и определяет потребность в решении новых задач. Пополнение имеющегося арсенала тактических средств, методов и приемов, необходимого в деятельности следователя, остается главной задачей криминалистов.
В соответствии со ст.1 Федерального закона от 26 марта 1998 г. «О драгоценных металлах и драгоценных камнях» и на основании Инструкции о порядке учета и хранения драгоценных металлов, драгоценных камней, продукции из них и ведения отчетности при их производстве, использовании и обращении, утвержденной приказом Минфина России от 29 августа 2001 г. N 68н к драгоценным камням относятся природные алмазы, изумруды, рубины, сапфиры, александриты, а также природный жемчуг в сыром (естественном) и обработанном виде. К драгоценным камням приравниваются уникальные янтарные образования в порядке, устанавливаемом Правительством РФ.
Сложное финансовое положение на предприятиях по добыче и переработке драгоценных камней повлияло на оперативную обстановку в сфере обращения валютных ценностей. Она обострилась, и в настоящее время остается напряженной. Резко активизировалась деятельность преступных групп, коммерческих структур, скупающих похищенные бриллианты и другие драгоценные камни. Особую общественную опасность представляют факты сращивания российских и зарубежных преступных формирований. Специализируясь на контрабандном и мошенническом вывозе из страны драгоценных камней, они причиняют экономике невосполнимый материальный ущерб.
Драгоценные камни наиболее привлекательный объект преступлений, поскольку позволяет использовать их как средство накопления, обладающее высокой стоимостью, незначительным объемом, высокой степенью сохранности, и иметь свои капиталы в виде устойчивой валюты - золота и драгоценных камней.
Ослабление государственного контроля над отраслью и централизованного управления ею привели к всплеску преступности и созданию теневого сектора оборота добытых драгоценных камней. Можно констатировать, что в России существуют нелегальный (черный) рынок валютных ценностей и индустрия по их нелегальной добыче, переработке и реализации. Этот рынок контролируется организованными преступными группами, к нему проявляют интерес уголовные авторитеты, бизнесмены, коммерсанты. Нельзя отрицать участие в этом деле государственных чиновников, наличие устойчивых каналов движения валютных ценностей за рубеж. 2
В криминальном отношении поражены те регионы страны, где развиты добыча, производство, потребляется значительное количество драгоценных камней. Особое внимание преступников направлено на сырьевые отрасли (добыча золота, драгоценных камней, цветных и редкоземельных металлов). Одним из основных объектов внимания преступников становятся предприятия по переработке алмазосодержащего и вторичного сырья.
За 2006-2007 гг. аппараты БЭП изъяли из незаконного оборота около 87 тыс. карат драгоценных камней и 123 кг янтаря. Только с начала 2007 г. в отрасли выявлено 9881 преступление, связанное с незаконным оборотом драгоценных металлов, драгоценных природных камней или жемчуга. А за 9 месяцев 2007 г. сотрудниками аппаратов БЭП страны выявлено 3656 преступлений, связанных с незаконным оборотом драгоценных металлов и драгоценных камней. Оперативные сотрудники изъяли более 3,5 тыс. карат драгоценных камней.
В структуре преступлений экономической направленности незаконный оборот драгоценных металлов, природных драгоценных камней или жемчуга составляет около 10%. В то же время преступления, связанные непосредственно с незаконным оборотом драгоценных камней, составляют не более 3-5% от общего количества преступлений, квалифицируемых по ст.191 УК РФ («Незаконный оборот драгоценных металлов, драгоценных природных камней или жемчуга»).
Однако эти цифры не отражают всей глубины происходящих негативных процессов. Они свидетельствуют лишь о высокой латентности этих преступлений. По экспертным оценкам, ежегодно в теневой оборот попадают 25-30 тыс. карат драгоценных камней. Как правило, их значительная часть вывозится из России контрабандным путем.
В соответствии со ст.191 УК РФ под незаконным оборотом драгоценных камней понимается совершение сделки, связанной с природными драгоценными камнями либо с жемчугом, в нарушение правил, установленных законодательством Российской Федерации, а равно незаконное хранение, перевозка или пересылка природных драгоценных камней либо жемчуга в любом виде, состоянии, за исключением ювелирных и бытовых изделий и лома таких изделий.
Анализ преступлений указанной категории позволяет сделать вывод, что нарушения правил сделок с природными драгоценными камнями либо с жемчугом совершаются на всех стадиях технологического процесса: геологическая разведка, добыча, обработка и обращение драгоценных камней.
Технологическая цепочка по добыче и переработке драгоценных камней начинается с геологической разведки, и уже на этой стадии возможно хищение драгоценных камней и их поступление в незаконный оборот. 3
Так, в феврале 2006 г. в УВД Новосибирской области поступила оперативная информация в отношении жителей Республики Саха (Якутия), намеревающихся реализовать природные алмазы. В ходе документирования удалось получить образец предлагаемых для продажи драгоценных камней. При проведении экспертизы было подтверждено, что взятый на пробу камень действительно является высококачественным природным алмазом. УБЭП ГУВД Новосибирской области было принято решение провести проверочную закупку. Оговорена общая сумма сделки - 8 тыс. долл., назначено время и место сделки. В момент совершения сделки (25 февраля) преступники были задержаны с поличным, у них изъято 16 природных алмазов общим весом 10 карат.
Установлено, что Г. и К. прибыли в Новосибирск с целью сбыта природных алмазов, которые К. похитил в бутоминской геолого-разведочной экспедиции при проведении ею изыскательских работ по поиску месторождений алмазов в Республике Саха.
В соответствии с Федеральным законом «О драгоценных металлах и драгоценных камнях» под добычей драгоценных камней понимается их извлечение из коренных, россыпных и техногенных месторождений, а также их сортировка, первичная классификация и первичная оценка. При этом сортировка и первичная классификация драгоценных камней является завершающей частью процесса обогащения, позволяющей на основании утвержденных коллекций типовых образцов и классификаторов выделить из извлеченного минерального сырья драгоценные камни и разделить их на отдельные сорта, соответствующие принятым на мировом рынке; а первичная оценка драгоценных камней - завершающая часть технологического процесса обогащения, обеспечивающая оценку драгоценных камней на основании прейскурантов, применяемых для оценки аналогичных сортов минерального сырья на мировом рынке.
В Российской Федерации добыча драгоценных камней осуществляются на основании лицензий. Лицензирование пользования участками недр, содержащими драгоценные камни, проводится в соответствии с законами «О недрах», «О лицензировании отдельных видов деятельности» и иными федеральными законами, регулирующими вопросы пользования недрами.
Предоставление недр в пользование оформляется специальным государственным разрешением в виде лицензии, которая является документом, удостоверяющим право ее владельца пользования участком недр в определенных границах в соответствии с указанной целью в течение установленного срока при соблюдении им заранее оговоренных условий. Между уполномоченными на то органами государственной власти и владельцем лицензии может быть заключен договор, устанавливающий конкретные условия, связанные с пользованием недрами. 4
В нашей стране ведется в основном добыча и переработка алмазов и изумрудов. Мы занимаем первое место в мире по разведанным запасам алмазов, располагая 56% мировых запасов. По объемам добычи в стоимостном выражении Россия находится на втором месте после Ботсваны. Алмазобриллиантовым (АБК) комплексом Российской Федерации ежегодно производится товарной продукции более чем на 2,3 млрд. долл. США. Объемы платежей и налогов, вносимых АБК в бюджеты всех уровней, превышают 44%.
Основные промышленные месторождения алмазов расположены в Республике Саха (Якутия) - 81,2% запасов и 99,7% добычи, Архангельской области - 18,7% запасов (добыча не ведется), Пермской области - 0,1 % запасов и 0,3% добычи.
На Малышевском месторождении Свердловской области ведется добыча природных изумрудов и александритов. На нем находятся практически все запасы изумрудов страны и значительная часть александритов.
Предприятия по добыче и обработке драгоценных камней представляют собой крупный хозяйственный комплекс, поставляющий свою уникальную продукцию в определяющие научно-технический прогресс отрасли экономики. Однако сама эта отрасль сегодня находится в сложном положении. По экспертным оценкам, 40-50% фактически добываемых драгоценных камней укрываются от учета и реализуются структурам, прикрывающим свою противоправную деятельность лицензиями на разработку недр и другими разрешениями.
Проблемы комплекса по добыче и переработке драгоценных камней особенно обострились с началом проведения экономических реформ. Возникло большое количество новых субъектов хозяйствования на базе акционерного и частного капитала, чрезмерная раздробленность которых способствовала созданию огромного числа маломощных предприятий, не способных решать серьезные производственные задачи.
Положение отрасли усугубляется вследствие прогрессирующего старения основных промышленно-производственных фондов, низкой экологичности применяемых технологий, несопряженности мощностей между основными участками производства, а также в результате неблагоприятного влияния общеэкономических факторов. В их числе можно назвать недостаточное государственное регулирование цен на производимую продукцию и услуги естественных монополий. 5
Добывающие организации (пользователи недр) - юридические лица, имеющие лицензию и осуществляющие добычу драгоценных камней в пределах установленных квот, а также физические лица - предприниматели, которым выданы лицензии и квоты на добычу минерального сырья, могут проводить сделки с природными драгоценными камнями. Добывающие организации могут реализовывать сырые сортированные оцененные драгоценные камни обрабатывающим организациям и промышленным потребителям, имеющим право на приобретение драгоценных камней. Совершение сделок с сырыми несортированными природными драгоценными камнями не допускается.
Совершение пользователями недр других сделок, связанных с драгоценными камнями, не допускается. Пользователи недр не могут приобретать драгоценные камни у других субъектов и друг у друга.
Анализ материалов уголовных дел показывает, что на этапе добычи драгоценных камней характерными правонарушениями действующего законодательства являются следующие случаи:
передачи недропользователями драгоценного сырья по договорам о совместной деятельности;
использование сырья в качестве средств платежа по взаиморасчетам за оказание различных видов услуг;
уклонение от сдачи драгоценных камней государству;
перевозка сырья неспециализированными подразделениями;
необеспечение охраны добытого драгоценного сырья. 6
Хищение драгоценных камней происходит уже при разработке недр. Сделать это при существующей организации добычи драгоценных камней и контроля за работниками, занятыми в этой сфере производства, не составляет особого труда. Главная проблема расхитителей в данном случае состоит в том, чтобы вывезти похищенное из районов добычи и мест переработки в места сбыта, а затем реализовать товар. Места добычи драгоценных камней зачастую могут находиться под контролем преступных группировок, которые не допускают проникновения на данную территорию представителей конкурирующих групп.
Нередко производится незаконная добыча драгоценных камней. Лица, занимающиеся этим промыслом, как правило, имеют необходимые познания, навыки, знакомы с геологоразведкой, местами залегания минералов, процессом промывки концентрата (грунта). В круг таких лиц обычно входят:
бывшие работники соответствующих предприятий, которые знают места залегания драгоценных камней, знакомы с технологией их добычи на примитивном уровне (без использования крупной техники и оборудования);
бывшие члены старательских артелей;
лица, ранее судимые за валютные преступления.
Они предпочитают заброшенные рудники и участки, действуют небольшими группами, имеют в своем распоряжении соответствующий транспорт, промывочное оборудование, хорошо вооружены. Обязанности между ними четко распределены: одни занимаются добычей драгоценностей, другие промывкой, остальные ведут наблюдение на случай приближения работников милиции. При их появлении незаконно добытые валютные ценности и спецоборудование уничтожаются или выбрасываются.
В 2007 г. сотрудники УБЭП УВД Свердловской области установили в п. Малышева постоянно действующий канал поставок изумрудов и александритов. Здесь 31 января 2008 г. при попытке сбыта 45 ограненных александритов, 52 александритов в сырье, 87 изумрудов в сырье общим весом 567 карат на сумму более 50 тыс. руб. были задержаны сортировщица месторождения «Уральские изумрудные копи» и охранник.
Сотрудники УБЭПГУВД Краснодарского края 7 июня того же года задержали Б., который незаконно хранил, перевозил и пытался реализовать 335 карат необработанных природных изумрудов оценочной стоимостью около 56 тыс. долл. В отношении Б. было возбуждено уголовное дело по ч.2 ст.191 УК РФ. В ходе последующих оперативных мероприятий получена информация о причастности к данному преступлению Ф.- директора частного охранного предприятия. При проведении обыска по месту его жительства, было обнаружено и изъято 22 тыс. карат необработанных природных изумрудов, которые тот незаконно привез из Екатеринбурга (предположительно из п. Малышева). Предварительная стоимость драгоценных камней - 2 млн. долл.
Зачастую эти ценности попадают в руки преступников из-за неурегулированности законодательства и отсутствия в действующих нормативных актах конкретно установленных сроков сдачи государству добытых или переработанных драгоценных камней. Это приводит к тому, что на предприятиях алмазодобывающей отрасли скапливается значительное количество драгоценных камней, и соответственно способствует их хищению и поступлению в незаконный оборот.
Так, правоохранительные органы Архангельской области в сентябре-октябре 2005 г. провели проверку выполнения организациями-недропользователями Архангельской области нормативных требований, регламентирующих обращение алмазов на всех этапах проведения работ. Было установлено, что в комплексной лаборатории ОАО «Архангельскгеолдобыча» хранится 8631,70 карат алмазов с месторождения им. М.В. Ломоносова, добытых с 1980 по 1995 гг. за счет федеральных средств. Эта партия алмазов из-за бездействия ответственных должностных лиц предприятия не была постановлена на бухгалтерский учет и не проведена обязательная их передача в Роскомдрагмет. По данному факту по признакам состава преступления, предусмотренного ст.191 и 192 УК РФ, возбуждено уголовное дело. 7
Ранее в сфере производства и использования драгоценных камней устанавливалось лицензирование их рекуперации. В настоящее время юридические лица и индивидуальные предприниматели осуществляют деятельность по производству, использованию, обращению и экспорту драгоценных камней на основании выданных временных регистрационных удостоверений государственных инспекций пробирного надзора. Сделки со вторичным драгоценным сырьем могут производить торгово-посреднические организации, осуществляющие оптовую куплю-продажу ограненных вставок из природных драгоценных камней для ювелирных изделий. Заготовленное вторичное сырье продается Гохрану. Продажа (поставка) предприятиями-заготовителями и скупочными предприятиями вторичного сырья другим субъектам не допускается.
Так же как и при добыче, при обработке драгоценных камней совершается немалое количество преступлений. Наиболее характерными примерами являются следующие.
В январе 2006 г. сотрудниками УБЭП Смоленского УВД по обслуживанию ПО «Кристалл» на своем рабочем месте при обработке неучтенного драгоценного камня был задержан огранщик СП «Смоленск-Ориентал» А.М. Шинкаренко. В дальнейшем было установлено, что данный драгоценный камень ему передал для обработки житель г. Смоленска Маракулин, ранее судимый по ст.88 УК PCФCP. При проведении обыска по месту его жительства обнаружено и изъято 25 драгоценных камней. Возбуждено уголовное дело по ч.1 ст.191 УК РФ.
С декабря 2005 г. по январь 2006 г. огранщица ПО «Кристалл" Майданник» совершила хищение трех драгоценных камней общей массой более одного карата, выданных ей в подотчет. Возбуждено уголовное дело по ч.1 ст.191 УК РФ и ч.2 ст.160 УК РФ.
Незаконный оборот драгоценных камней имеет место и при незаконном хранении, перевозке или пересылке природных драгоценных камней либо жемчуга. Так, в январе 2004 г. сотрудники 8-го отдела ГУБЭП МВД России совместно с сотрудниками БЭП ЛУВД «Шереметьево-2» задержали после пересечения зоны таможенного контроля г-на З., у которого при досмотре были обнаружены и изъяты незаконно перевозившиеся природные изумруды. Их общий вес составил 45 карат на сумму 30 тыс. долл., и эти драгоценные камни были колумбийского происхождения. По данному факту возбуждено уголовное дело по признакам преступления, предусмотренного ч.1 ст.191 УК РФ.
Наряду с этим, как было отмечено, драгоценные камни похищаются на всех стадиях технологического процесса и поступают в незаконный оборот. Так, СУ при ГУВД г. Москвы по результатам реализации дела оперативного учета 3 октября 2002 г. возбуждено уголовное дело по признакам преступления, предусмотренного ч.1 ст.191 УКРФ в отношении руководителя фирмы по торговле ювелирными изделиями. В помещении фирмы было обнаружено и изъято поддельное государственное пробирное клеймо, природные драгоценные камни (сапфиры, бриллианты, изумруды) общей массой 50 карат, большое количество ювелирных изделий из золота и драгоценных камней с поддельными пробирными клеймами, 50 г технического золота. 8
В ходе оперативной работы сотрудники УВД Свердловской области установили подпольную ювелирную мастерскую в г. Екатеринбурге. В ходе проведения мероприятий 18 января 2002 г. совместно с Уральской госинспекцией пробирного надзора на рабочем месте одного из ювелиров мастерской было обнаружено и изъято 4 ограненных изумруда общим весом 3,7 карат. Возбуждено уголовное дело по ч.1 ст.191 УК РФ.
При обращении драгоценных камней помимо рассмотренных совершаются и другие не менее опасные правонарушения и преступления. К их числу относятся взяточничество, нарушение правил сдачи государству драгоценных камней, контрабанда, уклонение от постановки на учет в налоговом органе с целью уклонения от уплаты налогов.
Стремясь обойти установленные ограничения действующего законодательства, в соответствии с которым право на осуществление деятельности по производству, использованию и обращению драгоценных камней, а также экспорту драгоценных камней дает регистрационное удостоверение государственных инспекций пробирного надзора, злоумышленники решают их путем подкупа должностных лиц. Должностные лица, уполномоченные выдавать такие документы, делают это за соответствующее денежное вознаграждение, пользуясь тем обстоятельством, что лицензия на данный вид деятельности в настоящее время отменена.
Криминогенную обстановку осложняет неконтролируемый экспорт ювелирного, в том числе алмазного, сырья, значительная часть которого после обработки за рубежом в Россию не возвращается. Продолжается и вывоз за границу валютных средств в виде других драгоценных камней, что наносит крупный ущерб экономическим интересам страны.
При совершении экспортных операций для достижения своих корыстных целей преступники производят контрабандный вывоз продукции путем предъявления подложных документов (недостоверное декларирование) при пересечении таможенной границы, где в качестве получателей грузов указываются вымышленные предприятия и коммерческие организации, или вовсе не указывают драгоценные камни в декларации.
Так, в 2006 г. сотрудники ГУБЭП МВД России совместно с сотрудниками ФСБ России разоблачили преступную группу, состоящую из граждан России, Бельгии и Израиля, которые официально приобретали алмазы в России, затем тщательно их сортировали, лучшие из них контрабандно вывозили, а затем ввозили бриллианты значительно худшего качества. В результате этого из-за разности в цене на бриллианты на внешнем и внутреннем рынках, а также учитывая качество алмазов (при огранке лучших алмазов их цена возрастает в 50 раз), преступники получали значительные суммы. 9
К незаконному обороту драгоценных камней нередко приводит уклонение от постановки на учет в налоговом органе. Так, в ходе реализации оперативной информации сотрудниками УБЭП МВД Республики Саха (Якутия) в здании ОАО ТСБ «Алмаз» у частного предпринимателя К. обнаружено и изъято 1214 шт. кристаллов алмазного сырья общим весом 153 карата стоимостью 34 тыс. долл. Было установлено, что у К. отсутствует регистрационное удостоверение Государственной инспекции пробирного надзора на право работы с драгоценными камнями и что сырье для переработки ему с целью сокрытия доходов и ухода от налогов передал директор перерабатывающего предприятия. По данному факту СУ при МВД республики 19 февраля 2005 г. возбуждено уголовное дело по ч.2 ст.191 УК РФ.
Не последнюю роль в криминализации отрасли играет коррумпированность отдельных руководителей, участие в производственных процессах посреднических коммерческих структур, в состав соучредителей которых зачастую входят их родственники, а также стремление организованных преступных групп взять под контроль наиболее прибыльные предприятия.
Преступные группировки активно проникают как на внутренний, так и на мировой рынок драгоценных камней. Анализ материалов уголовных дел и оперативной информации свидетельствует, что незаконный оборот драгоценных камней является объектом устойчивого интереса и со стороны легальных российских и иностранных финансово-экономических структур, и со стороны теневого, криминального бизнеса. Предметом преступного посягательства в большинстве случаев являются алмазы и бриллианты.
В результате проводившихся в последнее десятилетие мероприятий по реформированию экономической системы страны снизилась эффективность государственного контроля, что затруднило управление ситуацией в сфере оборота драгоценных камней. Это способствовало быстрому «обрастанию» предприятий комплекса многочисленными фирмами-посредниками, которые обеспечивали руководству отрасли получение неконтролируемых доходов.
Основные факторы, способствующие росту хищений драгоценных камней и их незаконному обороту:
наличие существенной разницы цен на внутреннем и внешнем рынках;
недостаточный контроль на таможенных постах и пограничных переходах;
снижение социально-экономического уровня жизни населения;
недостаточность правовой базы, регулирующей правоотношения в данной области.
На криминализацию предприятий и организаций, осуществляющих деятельность в сфере оборота драгоценных камней, могут указывать следующие признаки:
создание управленческим аппаратом предприятий подконтрольных им коммерческих структур;
расположение коммерческих предприятий по переработке драгоценных камней непосредственно на территории государственных предприятий аналогичного цикла, что позволяет преступникам перерабатывать похищенное сырье и изделия до обнаружения их хищения;
умышленное внесение путаницы в документацию, отражающую сортность драгоценных камней;
отсутствие на предприятиях и в организациях, осуществляющих деятельность в сфере оборота драгоценных камней, надлежащего пропускного режима, недостатки бухгалтерского учета, невысокое качество инженерно-технических защитных средств, отсутствие надлежащей охраны мест переработки и хранения драгоценных камней.10
Отдельно следует указать на особенности правового регулирования оборота драгоценных камней. Вступившим в действие Федеральным законом Российской Федерации от 8 августа 2001 г. N 128-ФЗ «О лицензировании отдельных видов деятельности» не предусмотрено лицензирование операций по обороту драгоценных камней. В данной связи роль лицензии выполняет регистрационное удостоверение государственной инспекции пробирного надзора. В то же время лицензии на использование природных ресурсов (недр) сохранены. Разнообразие преступных посягательств на драгоценные камни, их зависимость от месторождения, способов добычи и обработки, возможности совершения хищений на многих стадиях технологического процесса, а также то, что похищенные или незаконно добытые драгоценные камни в основном не оседают в местах совершения преступлений, а вывозятся за их пределы, позволяет сделать вывод, что деятельность подразделений БЭП по пресечению рассматриваемых преступлений целесообразно осуществлять двумя самостоятельными, но тесно связанными между собой направлениями: организацией работы по выявлению, пресечению и предотвращению хищений непосредственно в местах добычи драгоценных камней; организацией работы по выявлению, пресечению и предотвращению хищений на территории алмазоносных районов, и прежде всего в прилегающих населенных пунктах, а также по выявлению лиц, занимающихся скупкой, перепродажей и перевозкой похищенных драгоценных камней. В целях предотвращения и своевременного раскрытия возможных преступных посягательств на драгоценные камни сотрудникам аппаратов БЭП целесообразно установить и постоянно поддерживать рабочие контакты с инспекциями пробирного надзора, финансовых и налоговых органов в целях изучения фактического состояния дел в сфере добычи, сбора, приемки и переработки сырья и отходов драгоценных камней на территории обслуживания соответствующего органа внутренних дел.
Одной из форм профилактики преступных посягательств на драгоценные камни является проведение сотрудниками органов внутренних дел и работниками режимных служб совместных мероприятий. В ходе их выявляются лица, занимающиеся незаконной разработкой недр за пределами участков промышленной добычи, хищением в процессе съема или путем кустарной отмывки в границах приисков, вскрываются различного рода нарушения правил и инструкций технологического процесса добычи, переработки, транспортировки и хранения драгоценных камней. Необходимо также установить постоянное взаимодействие органов внутренних дел с местными органами безопасности, пограничной службой, таможенными органами, налоговой полицией и иными заинтересованными ведомствами.
В целях оздоровления криминогенной ситуации целесообразно: продолжить практику проведения широкомасштабных оперативно-профилактических операций по предотвращению и раскрытию данного вида преступлений; организовать в регионы с наиболее криминогенной ситуацией целевые выезды для изучения обстановки, выработки и реализации практических мер по совершенствованию работы по предотвращению и раскрытию данного вида преступлений; повысить внимание к деятельности преступных групп межрегионального и международного уровня, специализирующихся на преступлениях в сфере незаконного оборота драгоценных камней; в рамках заключенных соглашений МВД России с министерствами внутренних дел Украины, Беларуси и других стран СНГ проводить совместные мероприятия по пресечению контрабандного вывоза драгоценных камней. 11 Объективная сторона заключается в незаконном обороте предмета преступления. Оборот признается незаконным, если нарушает порядок владения, пользования и распоряжения валютными ценностями, установленный законами и другими нормативными актами, и противоречит установленному порядку их хранения, перевозки или пересылки.
Деяние может выражаться:
1) в совершении сделки, связанной с предметами преступления;
2) в их незаконном хранении;
3) в их незаконной перевозке;
4) в их незаконной пересылке.
Добыча и производство драгоценных металлов и драгоценных камней могут осуществляться только юридическими лицами. Соответственно сделки с драгоценными металлами или драгоценными камнями, добытыми или произведенными физическим лицом, всегда незаконны. Так же решается вопрос о сделках, совершенных с драгоценными металлами или драгоценными камнями, добытыми или произведенными юридическими лицами, не имеющими лицензии на эти действия. Преступны также сделки с сырьем, содержащим драгоценные камни или металлы; с драгоценными металлами, не прошедшими аффинаж, с необработанными несортированными драгоценными камнями и т.д.
1.2. Типичная личность преступника
Сведения о типичных личностных особенностях преступников также относятся к основным элементам криминалистической характеристики незаконного оборота драгоценных металлов и драгоценных камней. Его субъектом может быть и должностное, и частное лицо, гражданин Российской Федерации, лицо без гражданства, иностранец.
Следственной практикой выявлено два основных типа: «ситуативные» и «злостные».
«Ситуативный» характеризуется временными отклонениями в общей положительной установке личности. Он совершает преступление вследствие создавшейся ситуации, под действием соблазна получить материальные блага или желания оказать кому-то услугу.12
«Злостный» представляет значительную общественную опасность, поскольку отличается ярко выраженной противоправной ориентацией корыстного характера. Он действует только с прямым умыслом, по тщательно разработанному плану, глубоко анализирует и учитывает объективные и субъективные факторы и условия на границе, преследуя цель получить от контрабанды максимальную прибыль.
Анализ следственной практики показывает, что более 75% злостных контрабандистов совершали преступления в составе организованных групп, причем на протяжении довольно значительного времени. Эти контрабандисты участвуют в коррупции органов власти и управления, а также правоохранительных органов.
На пути к обогащению и достижению желаемых результатов они не останавливаются ни перед какими препятствиями.
Всякая личность представляет собой индивидуальное выражение социально значимых свойств, индивидуальную форму отражения бытия и духовных условий общества.
Все это концентрируется в ее сознании, которое само становится активным цементирующим элементом формирования личности, опосредуя в соответствии с собственным содержанием действие на человека всех проявлений социальной действительности, определяя в конкретном случае выбор им той или иной социальной позиции и направленности поведения.
В определении личности преступника в качестве существенной характеристики выступает совокупность отрицательных черт и свойств. Именно эта совокупность социальных свойств и признаков личности, их содержание, соотношение социально-положительных и социально-отрицательных элементов дают наиболее полное представление о тех, кто совершает преступление, а также помогает понять, оценить как сам поступок, так и лицо, его совершившее.
Однако следует иметь в виду, что какие бы отрицательные черты и свойства ни были присущи человеку, они могут и не побудить его к преступным действиям в течение всей его жизни. Поэтому считать человека преступником можно только после совершения им преступного деяния.
Понятно, что совокупность личностных качеств, обусловливающих преступление, появляется не в момент его совершения, а складывается в процессе всей предшествующей жизнедеятельности индивида. Важно и то, что личностные свойства, обусловившие совершение преступления, не исчезают и после его совершения.
В дальнейшем они претерпевают лишь изменения, но в любом случае представляют криминологический интерес.
С уголовно-правовых позиций о личности преступника можно говорить только тогда, когда лицо совершило преступление и признано судом виновным. Пределы существования личности преступника строго определены законом и заканчиваются с момента отбытия наказания и погашения судимости.
Относительная самостоятельность малой социальной группы приводит к тому, что в ней могут возникать групповые нормы поведения и групповые ценности, не совпадающие с нормами и ценностями, принятыми обществом и санкционированными государством. Это не означает, что такие групповые образцы поведения всегда противоречат правовым или нравственным нормам общества; часто они в этом смысле нейтральны, т.к. касаются только профессиональных или иных определенных интересов участников группы (традиции семьи, взаимоотношения спортсменов и т.д.).
Вместе с тем возможны и такие групповые нормы и образцы поведения, которые противоречат праву и общественной нравственности. Причем всякая малая группа осуществляет внутренний (неформальный), а иногда и внешний (формальный) контроль за выполнением указанных норм и требований.
Наиболее острые противоречия и конфликты между групповой моралью и обществом возникают на основе расхождения между нравственными, правовыми и иными нормами общества и групповыми нормами, что проявляется в безнравственности, правонарушениях и преступлениях.
Центральное значение для формирования личности имеет ее семья, в которой приобретаются основные знания, первоначальное представление об окружающем мире, о нормах поведения. При этом в семье зачастую существует целый ряд обстоятельств, способствующих неблагоприятному нравственному формированию личности, как объективного (неполнота семьи, материальные затруднения, болезнь родителей и т.п.), так и субъективного характера (негативные нравственно-педагогические позиции членов семьи, низкий уровень воспитания).13
Эти обстоятельства проявляются в вовлечении детей в преступную деятельность, в пьянство, попрошайничество, проституцию; в совершении родителями аморальных проступков, преступлений; в существовании в семье антиобщественных взглядов, нравов, позиций; в нездоровой морально-психологической атмосфере, конфликтности; неправильной линии воспитания детей и в отсутствии вообще какого-либо воспитания.
К факторам, при наличии которых наиболее интенсивно происходит формирование негативных нравственно-психологических особенностей личности преступника, можно также отнести:
отрицательные явления в трудовом коллективе (плохая организация производства, атмосфера бесхозяйственности и безответственности, низкая дисциплина, пьянство, прогулы, текучесть кадров, отсутствие гласности и демократического управления в трудовом коллективе, нарушения трудового законодательства и др.);
упущения в школьном воспитании (отрыв обучения от воспитания, недостаточная нравственно-психологическая подготовка учащихся к трудовой и общественной деятельности, слабая связь школы с семьей, формализм в педагогической работе, подмена воспитания администрированием и др.);
недостатки в сферах общения и досуга (отрицательное влияние маргинальных групп, ориентация ближайшего окружения на антиобщественные «образцы» поведения и вседозволенность, ложное самоутверждение путем издевательств и хулиганских действий и др.);
отсутствие социального контроля (недостаточная его эффективность в отношении лиц с начавшимся процессом деформации, игнорирование задачи позитивного воздействия на лиц, находящихся в неблагополучной среде, промедление с началом профилактического воздействия, безнаказанность правонарушителей и др.).
Объективные данные, полученные из достоверных источников о личности преступника, о его социальном окружении, имеют особое значение для проведения индивидуальной профилактической работы с ним.
Воспитательно-профилактическое воздействие на правонарушителя осуществляется в зависимости от особенностей его личности, характера и направленности совершенных им в прошлом преступлений, его семейного положения, связей, привычек, наклонностей, особенностей его работы и других обстоятельств.
Способы получения указанной информации известны (беседы, анкетирование, непосредственное наблюдение и др.). Более подробно они описаны в разделе, посвященном методике проведения индивидуальной профилактики.
Изучение личности направлено на выявление типичных для различных категорий преступников антиобщественных взглядов, привычек, шаблонов поведения, условий нравственного формирования и характера их взаимодействия с окружающей социальной средой. При этом важно проводить комплексное изучение, включающее социологические, психологические и юридические средства и способы получения информации о личности преступника.
Основными источниками криминологической информации являются сами обследуемые, их родители, дети и другие члены семьи, знакомые и соседи, близкие друзья и приятели, сослуживцы и товарищи по работе, представители администрации и общественных организаций, материалы уголовных дел, исправительно-трудовых учреждений. 14
При изучении нравственно-психологических свойств личности преступника, его ценностных ориентаций и правосознания хорошие результаты дает применение специальных тестов.
В правоохранительных органах эта работа проводится в двух направлениях: изучение и анализ конкретной личности в связи с решением вопросов о привлечении к уголовной ответственности либо применении индивидуально-профилактического воздействия; изучение и анализ личности преступника для получения обобщенной, типичной характеристики различных категорий лиц, совершивших преступления.
1.3. Обстоятельства совершения преступления: место, время, способы совершения
Реальные условия следственной практики, наличие высокого уровня противодействия расследованию обусловливают постановку новых более сложных, специфических задач. Появление ранее неизвестных способов совершения и сокрытия незаконного оборота природных драгоценных камней обусловливает иные механизмы формирования доказательств, изменение контингента вероятных преступников, круга обстоятельств, способствующих совершению преступлений, и пр. Все это влияет на эффективность существующей методики расследования и определяет потребность в решении новых задач. Пополнение имеющегося арсенала тактических средств, методов и приемов, необходимого в деятельности следователя, остается главной задачей криминалистов. 15
Слабо исследованы возможности использования знаний сведущих лиц в доказывании обстоятельств совершенных преступлений о незаконном обороте драгоценных камней. Нельзя утверждать, что субъекты расследования указанных преступлений обеспечены рекомендациями по преодолению противодействия расследованию, хотя общеизвестно, что эта категория уголовных дел на «особом счету» у адвокатов, проявляющих повышенную личную заинтересованность в осуществлении защиты подозреваемого, обвиняемого.
Реальные условия следственной практики, наличие высокого уровня противодействия расследованию обусловливают постановку новых более сложных, специфических задач. Появление ранее неизвестных способов совершения и сокрытия незаконного оборота природных драгоценных камней обусловливает иные механизмы формирования доказательств, изменение контингента вероятных преступников, круга обстоятельств, способствующих совершению преступлений, и пр. Все это влияет на эффективность существующей методики расследования и определяет потребность в решении новых задач. Пополнение имеющегося арсенала тактических средств, методов и приемов, необходимого в деятельности следователя, остается главной задачей криминалистов.
Система принципов деятельности по расследованию незаконного оборота природных драгоценных камней включает в себя законность, этичность, научность, планомерность, экономичность, взаимодействие, оперативность, избирательность, динамичность, внезапность, безопасность. Ею обеспечивается соблюдение установленного порядка производства расследования, его эффективная организация, возможность полного и всестороннего решения целей и задач по доказыванию всех обстоятельств совершенного преступления, выбора следователем оптимальных и приемлемых в конкретных следственных ситуациях средств, методов и приемов собирания, исследования, оценки и использования доказательств. Реализация данной система принципов составляет существо частной методики расследования незаконного оборота природных драгоценных камней.
Деятельность по расследованию незаконного оборота природных драгоценных камней включает следующие основные элементы:
1) поиск источников доказательственной и ориентирующей информации;
2) процесс доказывания (установление обстоятельств предмета доказывания);
3) прогнозирование и нейтрализация противодействия расследованию. Такой подход позволяет правильно распределить силы и средства органов расследования и наиболее эффективно организовать их деятельность.
Природные драгоценные камни выступают в качестве необходимого признака состава преступления, являясь тем самым одним из главных обстоятельств, подлежащих доказыванию. Более того, правильное установление предмета преступления, неизменно связанное с выявлением других элементов состава преступления, позволяет определить его содержание, а также степень общественной опасности преступления. Иначе говоря, установление факта, имело ли место событие преступления – незаконный оборот природных драгоценных камней или жемчуга, субъекты расследования связывают с решением вопроса о том, является ли обнаруженный объект природным драгоценным камнем.
Это обстоятельство определяет специфику возбуждения уголовного дела по данной категории, способы и порядок рассмотрения сообщения о преступлении. Определяющим здесь выступает установление того факта, что обнаруженные объекты являются природными драгоценными камнями (алмазы, изумруды, рубины, сапфиры, александриты, природный жемчуг и уникальные янтарные образования). Подтверждается их пригодность для изготовления ювелирных изделий. Выясняется тот факт, что они не относятся к ювелирному или бытовому изделию, а также не являются ломом таких изделий; устанавливается состояние рекуперированных драгоценных камней (позволяет ли оно довести (очистить) их до качества, соответствующего техническим условиям или классификатору алмазов).16
Очевидно, что ни дознаватель, ни орган дознания, ни следователь, ни прокурор не компетентны решать данные вопросы. Названные обстоятельства имеют принципиальное значение в двух аспектах. Во-первых, они учитываются при организации ОРМ, которые в рамках тактических комбинаций в подавляющем большинстве случаев расследования преступлений данной категории предшествуют возбуждению уголовного дела. Это обусловливает постановку соответствующих тактических целей и задач, привлечение необходимых сил и средств, особые формы взаимодействия субъектов, привлекаемых к раскрытию и расследованию. Планирование таких оперативно-тактических операций, как задержание с поличным; задержание участников незаконного оборота драгоценных камней, когда выявлено большинство лиц, причастных к преступлению; задержание более крупной партии драгоценных камней и другое невозможно без учета условий и обстоятельств, характерных для каждого конкретного случая.
Специфические обстоятельства, относящиеся к уголовно-правовому статусу природных драгоценных камней, определяют особенности способов проверки сообщений о незаконном обороте драгоценных камней. Речь идет об обязательном по данной категории преступлений привлечении специалиста-геммолога.
Как показало изучение практики расследования незаконного оборота драгоценных камней, фактически в каждом случае возбуждению уголовного дела предшествует производство предварительного исследования объекта на предмет отнесения его к категории драгоценных камней и исключения из категории ювелирных, бытовых изделий или их лома.
С одной стороны, такой порядок не предусмотрен нормами УПК, а с другой – он является единственно возможным по данной категории дел. Часть 1 ст.144 УПК РФ определяет, что при проверке сообщения о преступлении орган дознания, дознаватель, следователь и прокурор вправе требовать производства документальных проверок, ревизий и привлекать к их участию специалистов. В соответствии с ч.4. ст.146 УПК РФ до возбуждения уголовного дела допускается производство осмотра места происшествия, освидетельствования и назначение судебной экспертизы. Как видно, предварительное исследование объектов, имеющих отношение к событию преступления, на основе специальных знаний, а также возможность получения сведений, имеющих значение для дела, без производства следственных действий, оказались не регламентированными. 17
Лица, ведущие расследование, посредством научно обоснованной методики расследования конкретных видов преступлений наиболее полно и всесторонне решают цели и задачи по доказыванию всех обстоятельств совершенного преступления. Кроме того, она позволяет учесть в деятельности по раскрытию и расследованию преступлений такие ключевые и основополагающие принципы следственной деятельности, как организация, планирование расследования и производства следственных действий, взаимодействие субъектов расследования, широкое использование возможностей науки и техники. В числе обстоятельств, подлежащих доказыванию по уголовным делам о преступлениях рассматриваемой категории, определяющим является установление предмета преступления. От того насколько точно он будет установлен, зависит уголовно-правовая квалификация данного деяния. Следственная ситуация представляет собой совокупность условий (факторов, обстоятельств), влияющих на расследование по конкретному уголовному делу. Элементы следственной ситуации могут быть классифицированы по различным признакам. Так, по обстоятельствам возникновения такие условия делятся на следующие:
возникающие в связи с расследованием конкретного преступления, которые включают в себя:
1) наличие доказательств и непроцессуальной информации по уголовному делу;
2) поведение и степень осведомленности о состоянии расследования лиц, проходящих по делу;
3) силы и средства, задействованные в расследовании;
4) наличие указаний прокурора, суда, руководителя следственного подразделения по делу;
возникающие независимо от расследования конкретного преступления, а именно:
1) общие требования уголовно-процессуального закона, включая права и обязанности сторон и т.д.;
2) уровень профессиональной подготовки и практический опыт следователя, оперативного работника;
3) материально-техническая оснащенность органа внутренних дел;
4) природные условия и явления.
Глава 2. Криминалистические версии и планирование расследования преступлений, связанных с незаконным оборотом драгоценных металлов и драгоценных камней
2.1. Версии и планирование расследования
В ходе предварительного расследования преступлений, связанных с незаконным оборотом драгоценных металлов и драгоценных камней, следователь получает криминалистически значимую информацию из показаний свидетелей и потерпевших, подозреваемых и обвиняемых, заключений экспертов, вещественных доказательств, протоколов следственных действий и иных документов. Непроцессуальные источники могут быть гласными (материалы прессы, ревизий и проверок, заявления граждан, сообщения должностных лиц) и негласными результаты оперативно-розыскных мероприятий. При проверке следственных версий роль оперативно-розыскной информации неравнозначна процессуальной. Если следственная версия опровергнута в ходе оперативных мероприятий, то ее отработку можно считать законченной. Если же она подтверждается, то ее проверку таким же путем нужно продолжать до тех пор, пока оперативно установленные факты не подтвердятся процессуальными доказательствами. Логическая обработка имеющихся данных включает анализ полученной информации и приведение установленных фактов в систему (синтез). При логическом анализе предмет размышлений расчленяется на составные части или выделяются его признаки для отдельного изучения как частей целого. Синтез состоит в соединении отдельных элементов исследуемого объекта в единое целое. Являясь по своей сути операциями противоположного характера, анализ и синтез при построении следственной версии взаимно дополняют друг друга, помогая следователю накапливать нужную информацию, систематизировать и оценивать ее. 18
При этом последовательно решаются следующие основные вопросы:
1) объективны ли имеющиеся сведения и можно ли их использовать для построения следственных версий;
2) есть ли взаимосвязь между выявленными фактами и расследуемым преступлением;
3) нет ли среди установленных фактов таких, которые обязывают следователя прекратить дальнейшее производство по делу.
При построении версий используются и такие логические методы, как индукция и дедукция. Индукция умозаключение, идущее от частных посылок к общему выводу. Например, из факта написания нескольких документов одним почерком следует вывод, что их исполнителем является один человек. Дедукция выведение частных следствий из общего положения. Так, если известно, что преступник был вооружен пистолетом «ТТ», то на местах его применения следует искать соответствующие пули и гильзы. Умозаключение может быть сделано и по аналогии, когда при рассмотрении однородных явлений у одного из них на основании сходства предполагают признак другого.
Формирование версий. В результате логической обработки исходной информации следователь приходит к выводу, что происшествие стало результатом умышленных или неосторожных действий, совершенных тем или иным лицом с помощью определенных средств и т.д. Четкая формулировка этих предположений и завершает построение версий. К следственным версиям предъявляются два основных требования: обоснованность и охват всех реально возможных объяснений произошедшего. Обоснованность версии означает, что предположение следователя базируется на информации, заслуживающей доверия. Версия не может быть плодом фантазии, в ее основе лежат только проверенные фактические данные, совокупности которых она не вправе противоречить. Охват версиями всех реально возможных объяснений исследуемого факта тоже очень важен. 19 Следователь, отдающий предпочтение версии, которая, на его взгляд, наиболее вероятна, может ошибиться. В результате затягиваются сроки расследования, а иногда преступление вообще остается нераскрытым. Формулируется версия в виде позитивного суждения, истинность которого проверяется в ходе следственных действий и оперативных мероприятий. Каждая из выдвинутых по уголовному делу версий формулируется отдельно. Версионный процесс по уголовному делу, как правило, начинается с выдвижения общих следственных версий.
По уголовным делам, расследование которых имеет оперативное сопровождение, необходимо учитывать: какие версии проверялись оперативным путем и к каким выводам пришли работники соответствующих подразделений относительно состава совершенного преступления, виновного лица и т.д. С учетом этого по делу выдвигается одна общая следственная версия, однако следователь обязан детально изучить и проанализировать необходимые данные, критически оценить обоснованность оперативных выводов относительно обстоятельств, подлежащих установлению. Не исключены случаи, когда и по данной категории уголовных дел выдвигается и проверяется несколько общих следственных версий. Это необходимо, если не удалось отработать все оперативные версии либо выявились существенные противоречия между данными, полученными процессуальным путем, и сведениями из оперативных источников.
По делам без оперативного сопровождения общая версия строится на совокупности известных обстоятельств. Общие версии выдвигаются по поводу всех неизвестных и сомнительных обстоятельств расследуемого преступления, отправляясь от материалов уголовного дела. Чтобы исходные данные, имеющиеся в распоряжении следователя, были достаточными для выдвижения общей версии о совершении конкретного преступления, они должны свидетельствовать:
а) о наличии общественно опасного деяния;
б) о том, что деяние содержит признаки преступления, предусмотренного соответствующей статьей УК РФ;
в) об отсутствии обстоятельств, исключающих уголовную ответственность за содеянное.
Особенности построения частных следственных версий. Нередко одновременно с общими по уголовному делу выдвигается ряд частных следственных версий, проверка которых позволяет более полно и всесторонне исследовать все его обстоятельства. По своему объему частные версии могут быть различными: касаться какого-то одного обстоятельства расследуемого события или охватывать несколько взаимосвязанных. Сюда можно отнести конкретное содержание действий преступника, непосредственно наступивших общественно опасных последствий; время и место, способ и средства преступления; характер и степень вины каждого соучастника и др. 20
Для получения достоверных данных, позволяющих выдвинуть обоснованные версии о виновных, чрезвычайно важны своевременность и квалифицированное производство неотложных следственных действий и оперативных мероприятий. При этом необходимо учитывать характер объекта посягательства, способ, время и место совершения преступления, вид использованных орудий и т.д.
При построении версии относительно субъекта преступления круг лиц сначала очерчивается в общем виде, а затем по мере поступления новых фактических данных он постоянно сужается, пока не появится возможность предположить виновность конкретного субъекта. Одновременно конкретизируются форма и степень вины, выясняются цель и мотивы совершения преступления.
Проверка версий это исследование содержащихся в них предположений на основании объективных данных о конкретных обстоятельствах и фактах. Проверка должна обеспечивать установление истины по расследуемому делу, поэтому она проводится на основании доказательств, полученных в предусмотренном законом порядке. Процесс проверки идет по пути как отсеивания ложных версий, так и получения доказательств, подтверждающих версию, которая соответствует действительности.
Вывод об ошибочности какой-либо из выдвинутых версий может основываться и на процессуальных, и на проверенных оперативных данных.
2.2. Типичные версии на данном этапе расследования
Версионный процесс по уголовному делу, о преступлениях, связанных с незаконным оборотом драгоценных металлов и драгоценных камней, как правило, начинается с выдвижения общих следственных версий.
По уголовным делам, расследование которых имеет оперативное сопровождение, необходимо учитывать: какие версии проверялись оперативным путем и к каким выводам пришли работники соответствующих подразделений относительно состава совершенного преступления, виновного лица и т.д. С учетом этого по делу выдвигается одна общая следственная версия, однако следователь обязан детально изучить и проанализировать необходимые данные, критически оценить обоснованность оперативных выводов относительно обстоятельств, подлежащих установлению. Не исключены случаи, когда и по данной категории уголовных дел выдвигается и проверяется несколько общих следственных версий. Это необходимо, если не удалось отработать все оперативные версии либо выявились существенные противоречия между данными, полученными процессуальным путем, и сведениями из оперативных источников. 21
По делам без оперативного сопровождения общая версия строится на совокупности известных обстоятельств. Общие версии выдвигаются по поводу всех неизвестных и сомнительных обстоятельств расследуемого преступления, отправляясь от материалов уголовного дела. Чтобы исходные данные, имеющиеся в распоряжении следователя, были достаточными для выдвижения общей версии о совершении конкретного преступления, они должны свидетельствовать:
а) о наличии общественно опасного деяния;
б) о том, что деяние содержит признаки преступления, предусмотренного соответствующей статьей УК РФ;
в) об отсутствии обстоятельств, исключающих уголовную ответственность за содеянное.
Особенности построения частных следственных версий. Нередко одновременно с общими по уголовному делу выдвигается ряд частных следственных версий, проверка которых позволяет более полно и всесторонне исследовать все его обстоятельства. По своему объему частные версии могут быть различными: касаться какого-то одного обстоятельства расследуемого события или охватывать несколько взаимосвязанных. Сюда можно отнести конкретное содержание действий преступника, непосредственно наступивших общественно опасных последствий; время и место, способ и средства преступления; характер и степень вины каждого соучастника и др.
Для получения достоверных данных, позволяющих выдвинуть обоснованные версии о виновных, чрезвычайно важны своевременность и квалифицированное производство неотложных следственных действий и оперативных мероприятий. При этом необходимо учитывать характер объекта посягательства, способ, время и место совершения преступления, вид использованных орудий и т.д.
При построении версии относительно субъекта преступления круг лиц сначала очерчивается в общем виде, а затем по мере поступления новых фактических данных он постоянно сужается, пока не появится возможность предположить виновность конкретного субъекта. Одновременно конкретизируются форма и степень вины, выясняются цель и мотивы совершения преступления.
Проверка версий это исследование содержащихся в них предположений на основании объективных данных о конкретных обстоятельствах и фактах. Проверка должна обеспечивать установление истины по расследуемому делу, поэтому она проводится на основании доказательств, полученных в предусмотренном законом порядке. Процесс проверки идет по пути как отсеивания ложных версий, так и получения доказательств, подтверждающих версию, которая соответствует действительности.
2.3. Особенности осмотра места происшествия
Подготовительные мероприятия к осмотру места происшествия, при расследовании преступлений, связанных с незаконным оборотом драгоценных металлов и драгоценных камней, включают постоянную готовность к выезду, подготовку к осмотру после того, как получено сообщение о происшествии, и подготовительные действия, осуществляемые непосредственно на месте происшествия.
Следователь должен:
1. Приняв сообщение о происшествии, уточнить, что и где произошло, и позаботиться об охране его обстановки. Распоряжение об охране отдается через администрацию, сообщившую о происшествии. Для охраны привлекаются работники милиции, реже военнослужащие.
2. Предупредить лиц, организующих охрану, чтобы они установили очевидцев, сведения которых могут оказаться весьма полезными перед началом осмотра.
3. Если есть пострадавшие, отдать распоряжение об оказании им помощи.
4. Выяснить, приняты ли работниками милиции меры к задержанию подозрительных лиц и предотвращению вредных последствий происшедшего.
5. Уточнить оперативную обстановку на этой территории и готовиться к выезду.
6. Перед выездом на место происшествия проверить укомплектованность следственного портфеля, фотоаппарата и других средств, которые могут понадобиться при осмотре.
7. Пригласить специалистов и понятых. 22
Прибыв на место происшествия, следователь перед началом осмотра должен убедиться в том, что пострадавшим оказана помощь, приняты меры по ликвидации последствий происшествия, организованы мероприятия по задержанию преступника группой преследования, состоящей из оперативного сотрудника милиции, кинолога (проводника) со служебной собакой, а также лиц, хорошо знающих эту местность, все посторонние лица удалены с места происшествия, а очевидцы и другие граждане, могущие дать необходимые для дела сведения, выявлены и опрошены.
Следователь определяет границы местности или помещения, подлежащих осмотру, при этом выясняет у очевидцев, какие изменения были внесены в обстановку происшествия с момента его обнаружения, и ориентирует подразделения милиции на принятие оперативно-розыскных мер по раскрытию совершенного преступления.
Осмотр места происшествия можно разделить на две стадии: начальную (общий осмотр) и стадию детального осмотра.
При общем осмотре следователь изучает, фиксирует и воспринимает обстановку места происшествия в целом: наличие или отсутствие определенных объектов, их взаимное расположение и др. В этой стадии он уточняет сведения о том, что произошло и каковы последствия преступления; определяет границы места происшествия, в которые надлежит включать несколько большую территорию, чем та, на которой, на первый взгляд, должны иметься следы преступления. В противном случае часть доказательств может быть уничтожена заинтересованными лицами или просто любопытствующими. Далее следователь фиксирует первоначальную картину происшествия (ориентирующая, обзорная и узловая фотовидеосъемка); производит замеры для составления плана или схемы места происшествия; принимает меры к сохранению следов и предметов, особенно если осмотр производится в дождь или снегопад; отмечает негативные обстоятельства; выдвигает и проверяет версии о произошедшем событии и причастных к нему лицах.
При осмотре места происшествия эти способы могут использоваться в различных комбинациях. Тщательный осмотр позволяет быть уверенным, что от внимания его участников не ускользнула ни одна деталь, ни один предмет или след. Производя осмотр места происшествия, следователь должен стремиться получить ответы на следующие основные вопросы: где, что и когда произошло, кто и почему это сделал, каким образом и с чьей помощью.
Стадия детального осмотра. Когда изучение общей обстановки закончено, следователь приступает к анализу каждого предмета и следа по отдельности, выявляет не только очевидное, но и отыскивает следы, невидимые невооруженным глазом. В этой стадии производится детальная фото-, видеосъемка, с помощью которой запечатлеваются подробности обстановки места происшествия.
Производя осмотр, нельзя спешить. Ни одна «мелочь» не должна остаться без внимания следователя. Если протокол завершает запись «ничего, имеющего отношения к делу, не обнаружено», значит, осмотр произведен плохо. Следы преступления и преступника должны быть. В первую очередь это следы рук, ног, транспортных средств и др. Следователь обязан обнаружить их, что поможет ему не только уяснить механизм совершенного преступления, но также установить и изобличить преступника.
Детальный осмотр требует от следователя напряженной мыслительной деятельности. Нельзя механически фиксировать все без исключения предметы и следы, имеющиеся на месте происшествия. Это не позволит выделить факты и обстоятельства, имеющие отношение к делу.
На данной стадии устанавливается относимость к делу выявленных при осмотре предметов и следов; определяется вероятное местонахождение еще не обнаруженных доказательств, намечаются способы их выявления; оценивается значение отдельных доказательств и всей их совокупности. 23
На основе изучения обстановки места происшествия и следов преступника составляется представление о некоторых чертах его внешности: об особенностях походки, физической силе, ловкости, росте, фигуре и т.п.
При детальном осмотре места происшествия можно обнаружить признаки, указывающие на круг лиц, среди которых следует искать виновного. К числу таких признаков относятся:
а) выбор маршрута движения к месту преступления;
б) знание слабых мест в препятствиях (пролом стены в наиболее тонкой ее части и т.п.);
в) знание привычек и образа жизни жертвы (например, преступник сделал засаду у дороги, по которой потерпевший обычно возвращался с работы);
г) личное знакомство преступника с жертвой (например, дверь оказалась открытой изнутри);
д) применение виновным различных технических средств при совершении преступления (например, владение техникой электро-, газосварки).
Важное криминалистическое значение имеет способ совершения преступления, «индивидуальный почерк» преступника, вырабатываемый при многократном повторении аналогичных действий в сходных условиях. Таким образом, производя осмотр места происшествия, следователь может выяснить индивидуальные особенности преступника и механизм совершенного преступления, техническую оснащенность виновного, его физические данные и др. Только глубокий и всесторонний анализ обстановки места происшествия обеспечивает квалифицированное расследование. На заключительном этапе подводятся итоги осмотра и фиксируются его результаты. Фиксация результатов осмотра состоит прежде всего в документальном отражении в протоколе всего обнаруженного во время осмотра, описании технических и технико-криминалистических приемов и средств, примененных при осмотре, запечатлении как общего вида осматриваемых объектов, так и их свойств, состояния и признаков. Применяются также фотографирование, видеосъемка, моделирование, составление планов, схем и чертежей. В описательной части протокола в произвольной форме излагаются порядок действий и существенные обстоятельства, выявленные при осмотре. Описательная часть должна содержать:
1) определение границ расследуемого события и указания его местонахождения;
2) общую характеристику места происшествия;
3) фиксацию путей, ведущих к месту происшествия;
4) подробное описание следов, предметов и объектов, которые имеют отношение к произошедшему событию или могут иметь значение для дела;
5) указание на «негативные обстоятельства»;
6) способы выявления, закрепления и упаковки следов;
7) какие технико-криминалистические средства применялись.
Начинают ее обычно с общей картины места осмотра и его обстановки. Далее отмечаются отдельные узлы и объекты со следами, отражается применение технических средств для их выявления и закрепления. Фиксируются и так называемые негативные обстоятельства, могущие свидетельствовать об инсценировке. Координаты предметов и следов должны быть точно указаны по отношению к двум неподвижным ориентирам. 24
В заключительной части перечисляются объекты, изъятые с места происшествия, способы их упаковки, замечания и заявления участников осмотра после оглашения протокола. Здесь же указывается, какие планы и схемы составлены, какие объекты фотографировались, кем, какой фототехникой и т.д. Изъятые предметы или части предметов со следами, а также копии подлежат упаковке, исключающей механические повреждения предметов и обеспечивающей сохранность следов. Каждый упакованный предмет опечатывается. На упаковке или бирке производится соответствующая надпись, ставятся дата и подписи следователя и понятых. Осмотр места происшествия нуждается в записи на видеограмму, если его обстановка очень сложна, а время для производства ограничено. Особенно большую помощь в быстрой, полной и наглядной фиксации видеозапись оказывает в ходе осмотров мест происшествий, связанных с крушениями, авариями, катастрофами, взрывами, обрушениями зданий и пожарами, когда необходимо принимать меры для скорейшей ликвидации последствий произошедшего, что неразрывно связано с изменением первоначальной обстановки, когда место происшествия вредная или специальная территория (шахта, подводное или подземное сооружение) и т.п.