Законодательство в сфере оборота драгоценных металлов и драгоценных камней.

Содержание
Введение
1. Правовой режим осуществления операций с драгоценными металлами и камнями на территории Российской Федерации
2. Лицензирование деятельности с драгоценными металлами
3.Ответственность за нарушения в сфере оборота драгоценных металлов
Заключение
Список литературы

1996. 10 февр.
Постановление Правительства от 30 июня 1997 г. "О внесение изменений в порядок регулирования цен (тарифов) на драгоценные металлы" //Собрание законодательства РФ. 1997. N 27. Ст. 3232.
Постановлением Правительства от 27 февраля 2003 г. N 127 "Об утверждении Положения о Государственном фонде драгоценных металлов и драгоценных камней Российской Федерации" //Российская газета. 2003. 6 марта.
Указ Президента РФ от 15 ноября 1999 г. N 1524 "Об утверждении Положения об Алмазном фонде Российской Федерации" // Собрание законодательства РФ. 1999. N 47. Ст. 5683.
Указ Президента РФ от 21.06.2001 N 742 (ред. от 06.08.2009) "О порядке ввоза в Российскую Федерацию и вывоза из Российской Федерации драгоценных металлов и драгоценных камней"//"Собрание законодательства РФ", 25.06.2001, N 26, ст. 2653.
Приказ Минфина РФ от 26.12.2005 N 353 (ред. от 23.10.2006) "Об утверждении Положения о Гохране России" (вместе с "Положением о Государственном учреждении по формированию Государственного фонда драгоценных металлов и драгоценных камней Российской Федерации, хранению, отпуску и использованию драгоценных металлов и драгоценных камней (Гохран России) при Министерстве финансов Российской Федерации")
Приказ Минфина РФ от 12.12.2005 N 327 "Об утверждении Положения о Российской государственной пробирной палате при Министерстве финансов Российской Федерации"
Приказ Минфина РФ от 29.08.2001 N 68н "Об утверждении Инструкции о порядке учета и хранения драгоценных металлов, драгоценных камней, продукции из них и ведения отчетности при их производстве, использовании и обращении" (Зарегистрировано в Минюсте РФ 22.10.2001 N 2986)// "Российская газета", N 213, 31.10.2001
Указание ЦБ РФ от 07.10.1998 N 376-У (ред. от 30.11.2000) "О порядке совершения Банком России сделок купли - продажи драгоценных металлов с кредитными организациями на территории Российской Федерации"//"Вестник Банка России", N 72, 14.10.1998
Указание ЦБ РФ от 18.11.1999 N 682-У "О порядке заключения кредитными организациями договора хранения драгоценных металлов и ведения счета ответственного хранения драгоценных металлов в Банке России"//"Вестник Банка России", N 70-71, 24.11.1999
Разъяснение ЦБ РФ от 29.01.2002 N 23-ОР "Об отдельных вопросах применения законодательства о проведении кредитными организациями операций с драгоценными металлами и природными драгоценными камнями на территории Российской Федерации"//"Бизнес и банки", N 9, 2002
Постановления Правления Национального банка Республики Беларусь от 10 декабря 2004 г. N 186 "Об утверждении Инструкции по совершению банками банковских операций с драгоценными металлами" // http://www.levonevski.net/pravo/kodeksy/gk/045.html.
Борисов А.Н. Комментарий к Федеральному закону "О драгоценных металлах и драгоценных камнях" (постатейный). М.: Юстицинформ, 2007. 288 с.
Борисов Б. Действие законодательства по драгоценным металлам и драгоценным камням // Драгоценные металлы. Драгоценные камни. 2001. N 11. С. 45.
Ерпылева Н.Ю. Правовое регулирование валютных операций с драгоценными металлами и драгоценными камнями // Юрист. 2007. N 12. С. 39.
Ефимова Л.Г. Банковские сделки. Комментарий законодательства и арбитражной практики. М.: Юридическая фирма "Контракт", "ИНФРА-М", 2008. С.374;
Касаткин А. Внешнеэкономические сделки с драгоценными металлами // Законодательство и экономика. 2008. N 10. С. 55 - 68.
Комментарий к Гражданскому кодексу Российской Федерации, части второй (постатейный) / Изд. 3-е, исправленное и дополненное / Руководитель авторского коллектива и отв. ред. доктор юридических наук, профессор Садиков О.Н. М.: Юридическая фирма "Контракт", "ИНФРА-М", 2004. С. 409
Лотфуллин Р.К. Юридические фикции в гражданском праве. М.: Юристъ, 2006.
Симионов Ю.Ф., Носко Б.П. Валютные отношения: Учебное пособие для вузов. Ростов-на-Дону: Феникс, 2001. С. 214.
Юрьева Ю.С. О правовой природе института лицензирования//"Административное право и процесс", 2008, N 1
Симионов Ю.Ф., Носко Б.П. Валютные отношения: Учебное пособие для вузов. Ростов-на-Дону: Феникс, 2001. С. 214.
Федеральный закон от 26 марта 1998 г. N 41-ФЗ "О драгоценных металлах и драгоценных камнях"/. Собрание законодательства РФ. 1998. N 13. Ст. 1463; 2002. N 2. Ст. 131.
Федеральный закон от 26 марта 1998 г. N 41-ФЗ "О драгоценных металлах и драгоценных камнях" в редакции от 9 мая 2005 г. / СЗ РФ. 1998. N 13. Ст. 1463; 2005. N 19. Ст. 1752.
Примечание. Закон регулирует в том числе:
устанавливает область действия государственной монополии;
устанавливает цели, принципы и особенности государственного регулирования деятельности юридических и физических лиц;
устанавливает полномочия органов государственной власти РФ и органов государственной власти субъектов Федерации;
определяет условия функционирования рынка драгоценных металлов и драгоценных камней на территории России;
определяет статус федерального пробирного надзора, Государственного фонда драгоценных металлов и драгоценных камней РФ, золотого запаса РФ, государственных фондов драгоценных металлов и драгоценных камней субъектов Федерации;
определяет основные виды и основные формы государственного контроля за геологическим изучением и разведкой месторождений драгоценных металлов и драгоценных камней, их добычей, производством, использованием и обращением.
Примечание. Согласно Закону драгоценные металлы - это золото, серебро, платина и металлы платиновой группы (палладий, иридий, родий, рутений и осмий). Драгоценные металлы могут находиться в любом состоянии, виде, в том числе в самородном и аффинированном, а также в сырье, сплавах, полуфабрикатах, промышленных продуктах, химических соединениях, ювелирных и иных изделиях, монетах, ломе и отходах производства и потребления. Драгоценные камни - это природные алмазы, изумруды, рубины, сапфиры и александриты, а также природный жемчуг в сыром (естественном) и обработанном виде. К драгоценным камням приравниваются уникальные янтарные образования в порядке, установленном Постановлением Правительства РФ от 5 января 1999 г. N 8 "Об утверждении порядка отнесения уникальных янтарных образований к драгоценным камням" (СЗ РФ. 1999. N 2. Ст. 310.).
СЗ РФ. 2003. N 9. Ст. 866.
СЗ РФ. 1999. N 47. Ст. 5683.
Примечание. Драгоценные металлы и драгоценные камни, приобретенные в порядке, установленном законодательством РФ, могут находиться в федеральной собственности, собственности субъектов РФ, муниципальной собственности, а также в собственности юридических и физических лиц. Собственником незаконно добытых драгоценных металлов и драгоценных камней является Российская Федерация.
Постановление Правительства РФ от 22 сентября 1999 г. N 1068 "О порядке и критериях отнесения самородков драгоценных металлов и драгоценных камней к категории уникальных" //Собрание законодательства РФ. 1999. N 43. Ст. 5212.
Постановление Правительства РФ от 1 декабря 1998 г. N 1419 "Об утверждении порядка совершения операций с минеральным сырьем, содержащим драгоценные металлы до аффинажа" // Собрание законодательства РФ. 1998. N 49. Ст. 6058.
Примечание. Добывающие организации могут реализовывать сырые сортированные оцененные драгоценные камни обрабатывающим организациям и промышленным потребителям - юридическим лицам и индивидуальным предпринимателям, использующим природные драгоценные камни в производстве своей продукции.
Постановление Правительства от 25 ноября 1995 г. N 1157 "О дополнительных мерах по развитию рынка драгоценных металлов и драгоценных камней в Российской Федерации"/Российская газета. 1996. 10 февр.
Постановление Правительства от 30 июня 1997 г. "О внесение изменений в порядок регулирования цен (тарифов) на драгоценные металлы" //Собрание законодательства РФ. 1997. N 27. Ст. 3232.
Примечание. Российской Федерации и ее субъектам принадлежит преимущественное право на заключение договоров о приобретении в собственность добытых и произведенных драгоценных металлов и драгоценных камней с субъектами их добычи и производства в целях пополнения Государственного фонда драгоценных металлов и драгоценных камней Российской Федерации, золотого запаса Российской Федерации, государственных фондов драгоценных металлов и драгоценных камней субъектов Российской Федерации.
Приказ Минфина РФ от 26.12.2005 N 353 (ред. от 23.10.2006) "Об утверждении Положения о Гохране России" (вместе с "Положением о Государственном учреждении по формированию Государственного фонда драгоценных металлов и драгоценных камней Российской Федерации, хранению, отпуску и использованию драгоценных металлов и драгоценных камней (Гохран России) при Министерстве финансов Российской Федерации")
Указ Президента РФ от 15 ноября 1999 г. N 1524 "Об утверждении Положения об Алмазном фонде Российской Федерации" // Собрание законодательства РФ. 1999. N 47. Ст. 5683.
Приказ Минфина РФ от 12.12.2005 N 327 "Об утверждении Положения о Российской государственной пробирной палате при Министерстве финансов Российской Федерации"
Ерпылева Н.Ю. Правовое регулирование валютных операций с драгоценными металлами и драгоценными камнями // Юрист. 2007. N 12. С. 39.
Борисов А.Н. Комментарий к Федеральному закону "О драгоценных металлах и драгоценных камнях" (постатейный). М.: Юстицинформ, 2007. 288 с.
Постановлением Правительства от 27 февраля 2003 г. N 127 "Об утверждении Положения о Государственном фонде драгоценных металлов и драгоценных камней Российской Федерации" //Российская газета. 2003. 6 марта.
Примечание. Госфонд России предназначен для обеспечения производственных, финансовых, научных, социально-культурных и иных потребностей страны.
Федерального закона от 24 июля 2002 г. N 110-ФЗ "О внесении изменений и дополнений в часть вторую Налогового кодекса Российской Федерации и некоторые другие акты законодательства Российской Федерации"//Собрание законодательства СЗ РФ. 2002. N 30. Ст. 3027.
Примечание.В соответствии с п. 2 ст. 3 Закона "О драгоценных металлах и драгоценных камнях" Правительство Российской Федерации определяет порядок совершения операций с драгоценными камнями и металлами.
Под операциями с драгоценными металлами и драгоценными камнями законодатель понимает:
1) действия, выражающиеся в переходе права собственности и иных имущественных прав на драгоценные металлы и драгоценные камни (обращение драгоценных металлов и драгоценных камней), в том числе их использование в качестве залога;
2) изменение физического состояния или содержания драгоценных металлов в любых материалах при добыче, производстве, последующей переработке, обработке и использовании;
3) ввоз и вывоз драгоценных металлов и драгоценных камней, продукции из них;
4) транспортировка драгоценных металлов и драгоценных камней и продукции из них в места хранения, фонды и запасы;
5) хранение и экспонирование драгоценных металлов и драгоценных камней.
Примечание. Кроме того, автоматически утрачивают силу Положения о лицензировании, принятые во исполнение указанных норм Закона о драгметаллах. Среди них:
- Положение о лицензировании оптовой и розничной торговли ювелирными изделиями из драгоценных металлов и драгоценных камней (содержащими драгоценные металлы и драгоценные камни), утвержденное Постановлением Правительства РФ от 17 апреля 2001 г. N 302;
- Положение о лицензировании деятельности по заготовке и переработке вторичного сырья, содержащего драгоценные металлы и драгоценные камни, утвержденное Постановлением Правительства РФ от 21 мая 2001 г. N 396;
- Положение о лицензировании деятельности по производству драгоценных металлов, утвержденное Постановлением Правительства РФ от 21 мая 2001 г. N 397;
- Положение о лицензировании деятельности по производству и ремонту ювелирных изделий, утвержденное Постановлением Правительства РФ от 21 мая 2001 г. N 398;
- Положение о лицензировании скупки у граждан ювелирных и других бытовых изделий из драгоценных металлов и драгоценных камней и лома таких изделий, утвержденное Постановлением Правительства РФ от 7 июня 2001 г. N 443;
- Положение о лицензировании деятельности торговых организаций по купле - продаже драгоценных металлов и драгоценных камней, утвержденное Постановлением Правительства РФ от 7 июня 2001 г. N 445;
- Положение о лицензировании оптовой торговли драгоценными металлами и драгоценными камнями, утвержденное Постановлением Правительства РФ от 7 июня 2001 г. N 446;
- Положение о лицензировании деятельности по сертификации драгоценных металлов и драгоценных камней и продукции из них, утвержденное Постановлением Правительства РФ от 16 июня 2001 г. N 468.
См. Юрьева Ю.С. О правовой природе института лицензирования//"Административное право и процесс", 2008, N 1
См.: Борисов Б. Действие законодательства по драгоценным металлам и драгоценным камням // Драгоценные металлы. Драгоценные камни. 2001. N 11. С. 45.
Примечание. Лицензии выдаются на привлечение во вклады и на размещение драгметаллов, т.е. на операции, которые в п. 7 ч. 1 ст. 5 Федерального закона от 2 декабря 1990 г. N 395-1 "О банках и банковской деятельности" (в ред. от 7 августа 2001 г.) отнесены к числу банковских. Речь идет о праве банков на заключение с клиентами договоров вклада (депозита) в драгоценных металлах и на совершение операций с использованием металлических счетов. Что касается совершения банками иных операций с драгметаллами в соответствии с российским законодательством, предусмотренных п. 4 ч. 2 указанной статьи, то вопрос о том, какие из них требуют наличия лицензии Банка России, долгое время оставался неурегулированным.
Официальное разъяснение ЦБ РФ от 29.01.2002 N 23-ОР "Об отдельных вопросах применения законодательства о проведении кредитными организациями операций с драгоценными металлами и природными драгоценными камнями на территории Российской Федерации"//"Бизнес и банки", N 9, 2002
Приказ Минфина РФ от 29.08.2001 N 68н "Об утверждении Инструкции о порядке учета и хранения драгоценных металлов, драгоценных камней, продукции из них и ведения отчетности при их производстве, использовании и обращении" (Зарегистрировано в Минюсте РФ 22.10.2001 N 2986)// "Российская газета", N 213, 31.10.2001
Указ Президента РФ от 21.06.2001 N 742 (ред. от 06.08.2009) "О порядке ввоза в Российскую Федерацию и вывоза из Российской Федерации драгоценных металлов и драгоценных камней"//"Собрание законодательства РФ", 25.06.2001, N 26, ст. 2653.
Подробнее см.: Касаткин А. Внешнеэкономические сделки с драгоценными металлами // Законодательство и экономика. 2008. N 10. С. 55 - 68.
Указание ЦБ РФ от 07.10.1998 N 376-У (ред. от 30.11.2000) "О порядке совершения Банком России сделок купли - продажи драгоценных металлов с кредитными организациями на территории Российской Федерации"//"Вестник Банка России", N 72, 14.10.1998
Указание ЦБ РФ от 18.11.1999 N 682-У "О порядке заключения кредитными организациями договора хранения драгоценных металлов и ведения счета ответственного хранения драгоценных металлов в Банке России"//"Вестник Банка России", N 70-71, 24.11.1999
См.: Ефимова Л.Г. Банковские сделки. Комментарий законодательства и арбитражной практики. М.: Юридическая фирма "Контракт", "ИНФРА-М", 2008. С. 73 - 74; Комментарий к Гражданскому кодексу Российской Федерации, части второй (постатейный) / Изд. 3-е, исправленное и дополненное / Руководитель авторского коллектива и отв. ред. доктор юридических наук, профессор Садиков О.Н. М.: Юридическая фирма "Контракт", "ИНФРА-М", 2004. С. 409
Примечание. "Положением о совершении сделок с драгоценными металлами на территории Российской Федерации", утвержденным Постановлением Правительства от 30 июня 1994 г. N 756
Примечание. В Законе о драгметаллах такая лицензия именуется лицензией на добычу драгметаллов.
Закон РФ от 21.02.1992 N 2395-1 (ред. от 27.12.2009) "О недрах"//"Российская газета", N 52, 15.03.1995.
Примечание. Так, в случае нарушения специально уполномоченным банком требований Положения ЦБ от 1 ноября 1996 г. N 50 "О совершении кредитными организациями операций с драгоценными металлами на территории Российской Федерации и порядке проведения банковских операций с драгоценными металлами" к банку принимаются меры, предусмотренные ст. 75 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации". В силу этой статьи Банк России имеет право требовать от кредитной организации устранения выявленных нарушений, взыскивать штраф в размере до 0,1 процента от размера минимального уставного капитала либо ограничивать проведение отдельных операций на срок до 6 мсяцев. Невыполнение требований ЦБ может служить основанием для отзыва лицензии (разрешения) на совершение операций с драгметаллами.
Примечание. В соответствии с п. 1 ст. 14 резиденты, включая уполномоченные банки, и нерезиденты несут ответственность в виде:
взыскания в доход государства всего полученного по недействительным в силу настоящего Закона сделкам;
взыскания в доход государства необоснованно приобретенного не по сделке, а в результате незаконных действий.
Примечание. В соответствии с последней все полученные в результате осуществления незаконных добычи, производства, использования и обращения драгоценных металлов доходы обращаются в доход государства. При этом законодатель, как видим, не делает акцент на драгметаллах как валютных ценностях, из чего можно заключить, что конфискация как административная санкция устанавливается за незаконные операции со всеми видами и состояниями драгметаллов, в том числе и не относящимися к категории валютных ценностей. Сами драгметаллы при конфискации подлежат обязательной сдаче в Госфонд России.
Примечание. Напомним, что согласно ст. 16 убытки, причиненные гражданину или юридическому лицу в результате незаконных действий (бездействия) государственных органов, органов местного самоуправления или должностных лиц этих органов, в том числе издания не соответствующего закону или иному правовому акту акта государственного органа или органа местного самоуправления, подлежат возмещению Российской Федерацией, соответствующим субъектом РФ или муниципальным образованием.
Пункт 1 гл. 1 Постановления Правления Национального банка Республики Беларусь от 10 декабря 2004 г. N 186 "Об утверждении Инструкции по совершению банками банковских операций с драгоценными металлами" // http://www.levonevski.net/pravo/kodeksy/gk/045.html.
Там же.
См., например: Лотфуллин Р.К. Юридические фикции в гражданском праве. М.: Юристъ, 2006.
2