Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг

Содержание:

Введение 3
1. Виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг 4
2. Сфера деятельности брокерских фирм, система взаимодействия между брокером и клиентом 9
3. Характеристика дилерских фирм 12
Заключение 15
Список использованных источников 17

Рынок ценных бумаг имеет длительную историю развития - от финансовых афер древности и средневековых меняльных контор до рынка государственных облигаций конца 18 века начала 19 века, а за тем рождения современного фондового рынка.
Фондовый рынок с сопутствующей ему системой финансовых инструментов – сфера, в которой формируются финансовые источники экономического роста, концентрируются и распределяются инвестиционные ресурсы. Рынок ценных бумаг является очень масштабным и рискованным для финансовой безопасности нашей страны. В связи с этим тема является особенно актуальной на современном этапе.
Подавляющее большинство сделок заключается с участием профессионалов, следовательно, возникают профессиональные участки рынка ценных бумаг, осуществляющие финансовое посредничество между эмитентами и инвесторами, распределяющие и смягчающие финансовые риски и ведущие деятельность на квалифицированной «профессиональной» основе. Механизмы такого взаимодействия настолько сложны, что делает важным вопрос об изучении профессиональной деятельности на этом рынке. Именно профессиональные участники рынка пользуются максимальным доверие мелких инвесторов, имеют высокую квалификацию, жестко регулируются государством.
Исходя из вышеизложенного цель написания данной работы заключается в исследовании особенностей видов профессиональной деятельности.
Для достижения поставленной цели решаются следующие задачи:
• изучить виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
• рассмотреть сферу деятельности брокерских фирм, систему взаимодействия между брокером и клиентом;
• рассмотреть характеристику дилерских фирм.

Рынок ценных бумаг – это сложный механизм, проводящийся в действие субъектом, осуществляющим свою специфическую деятельность на нем.
Функционирование рынка ценных бумаг невозможно без профессионалов, обслуживающих этот рынок и решающих его задачи.
Вывод о том, что же понимается под ''профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг'', можно сделать, проанализировав раздел 2 Федерального закона ''О рынке ценных бумаг'' от 22 апреля 1996 г. № 39-ФЗ (далее – Закон).