Комплаенс - контроль в системе противодействия отмыванию доходов, полученных преступным путем

ВВЕДЕНИЕ
ГЛАВА 1. ТЕОРЕТИЧЕСКИЕ АСПЕКТЫ КОМПЛАЕНС-КОНТРОЛЯ КАК СПОСОБА ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ОТМЫВАНИЮ ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА
1.1. СУЩНОСТЬ ПОНЯТИЯ «КОМПЛАЕНС КОНТРОЛЬ» И ОТЛИЧИЯ ОТ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ
1.2. ЭЛЕМЕНТЫ КОМПЛАЕНС КОНТРОЛЯ В СФЕРЕ ОТМЫВАНИЯ ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ
ГЛАВА 2. КОНТРОЛЬ В СИСТЕМЕ КОРПОРАТИВНОГО УПРАВЛЕНИЯ И ОЦЕНКА ЕГО ЭФФЕКТИВНОСТИ В АО «СИБНЕФТЕМАШ»
2.1. КРАТКАЯ ОРГАНИЗАЦИОННО-ЭКОНОМИЧЕСКАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА АО «СИБНЕФТЕМАШ»
2.2. ХАРАКТЕРИСТИКА ОРГАНИЗАЦИИ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ И КОМПЛАЕНС-КОНТРОЛЯ В АО «СИБНЕФТЕМАШ»
ГЛАВА 3. НАПРАВЛЕНИЯ СОВЕРШЕНСТВОВАНИЯ КОМПЛАЕНС-КОНТРОЛЯ В СИСТЕМЕ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ОТМЫВАНИЮ ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА
ЗАКЛЮЧЕНИЕ
БИБЛИОГРАФИЧЕСКИЙ СПИСОК
ПРИЛОЖЕНИЯ 1-6

Комплаенс-контроль является обязательным элементом в работе компаний, обеспечивающим соблюдение законодательных и нормативных требований по предотвращению отмывания доходов и финансированию терроризма. Он способствует повышению эффективности работы организаций, защите бизнеса от возможных юридических последствий и негативного имиджа. Без комплаенс-контроля укрепление финансовой системы, борьба с финансовыми преступлениями и терроризмом становится невозможным. Поэтому актуальность исследования данной темы высока и потребность в знаниях и практических навыках в области комплаенс-контроля растет.
Цель выпускной квалификационной работы – изучить теоретические аспекты комплаенс-контроля как способа противодействия отмыванию доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и разработать направления комплаенс-контроля в исследуемой организации.
Задачи работы:
− рассмотреть сущность понятия «комплаенс - контроль» и выделить отличительные признаки от других видов внутреннего контроля за рисками;
− ознакомиться с системой и основными элементами комплаенс - контроля в сфере отмывания доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма;
− проанализировать краткую организационно-экономическую характеристику АО «Сибнефтемаш»;
− охарактеризовать организацию внутреннего контроля и комплаенс-контроля в АО «Сибнефтемаш»;
− предложить направления оптимизации системы комплаенс-контроля по противодействию отмыванию доходов, полученных преступным путем. .
Объектом исследования в работе выступает система комплаенс-контроля в части противодействия отмыванию доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в АО «Сибнефтемаш».
Предмет исследования – теоретические и практические аспекты управления системой комплаенс-контроля.

В работе проведен анализ контроля в системе корпоративного управления и представлена оценка его эффективности в АО «Сибнефтемаш». На основании проведенного исследования и выделения основных недостатков, разработаны направления совершенствования комплаенс-контроля в системе противодействия отмыванию доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма.
Общий объем работы, не включая приложения, составляет 52 страницы. Выпускная квалификационная работа содержит 11 таблиц, 6 иллюстраций, 7 приложений. Список использованной литературы включает 56 источников.