Финансовый мониторинг - вариант 1 и 2

Приложение 7

Оформление комплекта заданий для контрольной работы

ФЕДЕРАЛЬНОЕ ГОСУДАРСТВЕННОЕ БЮДЖЕТНОЕ ОБРАЗОВАТЕЛЬНОЕ УЧРЕЖДЕНИЕ ВЫСШЕГО ОБРАЗОВАНИЯ

«РОССИЙСКИЙ ГОСУДАРСТВЕННЫЙ УНИВЕРСИТЕТ ПРАВОСУДИЯ»

Кафедра финансового права

КОМПЛЕКТ ЗАДАНИЙ ДЛЯ КОНТРОЛЬНОЙ РАБОТЫ

по дисциплине «Финансовый мониторинг»

Перечень компетенций (части компетенции), проверяемых оценочным средством (наименование, код): ПК-8, ПК-9, ПК-10

Вариант №1 Темы 1-4

№ п/п

Задание Код компетенции (части) компетенции

1 Сравните обязательный и факультативный финансовый мониторинг. ПК-8, ПК-9, ПК-10

2 Дайте характеристику правового положения Росфинмониторинга ПК-9

3 Решите задачу. Физическое лицо Б обратился в Банк А для заключения сделки купли-продажи иностранной валюты на сумму 14 тыс. рублей без предъявления удостоверения личности. Банк отказался проводить данную операцию, сославшись на Федеральный закон № 115-ФЗ от 07.08.2001 г. «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма». Дайте правовую оценку действиям кредитной организации. Какие исключения из правил идентификации клиентов закреплены в нормативных актах в сфере ПОД/ФТ?

ПК-8, ПК-9

Содержание

Введение. 3

1. Характеристика правового положения Росфинмониторинга. 4

2. Решение задачи. 10

Заключение. 11

Список использованной литературы.. 12

№ п/п

Задание

Код компетенции (части) компетенции

1 Сравните меры, осуществляемые в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и меры в сфере противодействия финансированию терроризма.

ПК – 8, ПК-9

2 Дайте общую характеристику источников финансово-правового регулирования финансового мониторинга.

ПК-9

3 Решите задачу. У кредитной организация «ААА» на основании решения Росфинмониторинга была отозвана лицензия на осуществление банковских операций за непредоставление информации об операциях, подлежащих факультативному мониторингу. Дайте оценку действиям Росфинмониторинга. Кто и при каких основаниях вправе отзывать лицензию на осуществление банковских операций за нарушения в сфере ПОД/ФТ?

ПК-8, ПК-9, ПК-10

Введение. 3

1. Общая характеристика источников финансово-правового регулирования финансового мониторинга. 4

1.1. Финансовый мониторинг как вид финансового контроля. 4

1.2. Источники финансово-правового регулирования финансового мониторинга 6

2. Решение задачи. 10

Заключение. 11

Список использованной литературы 12