Вход

Контроль и надзор за деятельностью профессиональных участников на рынке ценных бумаг

Рекомендуемая категория для самостоятельной подготовки:
Дипломная работа*
Код 470707
Дата создания 2021
Страниц 76
Мы сможем обработать ваш заказ 1 декабря в 12:00 [мск]
Файлы будут доступны для скачивания только после обработки заказа.
3 700руб.
КУПИТЬ

Содержание

Содержание
Введение
Глава 1. Экономико-правовая характеристика рынка ценных бумаг (РЦБ)
1.1 Понятие, значение и структура РЦБ
1.2 Профессиональные участники РЦБ: понятие и виды
1.3 Основы правового регулирования профессиональной деятельности на РЦБ
Глава 2. Участники РЦБ: особенности правового положения
2.1 Правовой статус брокера и особенности его участия в торгах на российских и зарубежных фондовых площадках РЦБ
2.2 Профессиональная деятельность дилера как участника РЦБ: особенности правового регулирования
2.3 Особенности правового статуса управляющих компаний инвестиционных, негосударственных пенсионных и иных финансовых фондов, и их участия на РЦБ
Заключение
Библиографический список

Введение

Введение
Актуальность темы. В настоящее время рынок ценных бумаг (РЦБ) или фондовый рынок (ФР) все более выраженно воздействует на процессы развития и роста всей государственной экономики. В его рамках коммерческие структуры, муниципалитеты и само государство могут концентрировать финансы, которых им не хватает для исполнения закрепленных за ними функций и осуществления деятельности.
Для этого субъекты рынка ценных бумаг осуществляют продажу и эмиссию (изготовление, выпуск) последних. Настоящая исследовательская работа призвана проанализировать правовую регламентацию деятельности профессионального уровня, которая ведется на фондовом рынке (ФР).
В рамках фондового рынка его профессиональными субъектами (участниками) выступают граждане (индивидуальные предприниматели, т.е. физические лица) и организации (юридические лица), которые зарегистрированы в официальном порядке ведут проф. деятельность в рамках фондового рынка.

Фрагмент работы для ознакомления

Работа составлялась в 2021 году и была успешно защищена с должным порогом уникальности в ВУЗе. Подробности в соответствующих разделах (введение, содержание, список литературы).

Список литературы

Библиография (библиографический список)
Нормативные материалы и другие официальные документы
1. Конституция Российской Федерации. Принята всенародным голосованием 12.12.1993 (с учетом поправок, внесенных Законами РФ о поправках к Конституции РФ от 30.12.2008 N 6-ФКЗ, от 30.12.2008 № 7-ФКЗ, от 05.02.2014 N 2-ФКЗ) //Собрание законодательства РФ. - 03.03.2014. - № 9.- 45 с.
2. Гражданский кодекс Российской Федерации (часть первая) от 30.11.1994 № 51-ФЗ (в ред. от 02.11.2013) // Собрание законодательства Российской Федерации. - 1994. - № 32. - 120 с.
3. Гражданский кодекс Российской Федерации (часть вторая) от 26.01.1996 № 14-ФЗ (ред. от 28.12.2013)// Российская газета. - № 23. - 06.02.1996.- № 24. - 07.02.1996; № 25. - 08.02.1996; № 27. - 10.02.1996. - 204 с.
Диссертации, авторефераты диссертаций
4. Корнев, В.С. Тенденции развития институциональных инвесторов на российском рынке ценных бумаг: дис. …канд. эконом. наук [Тест] / В.С. Корнев - М., 2007. -
5. Гетманская, А.Д. Развитие деятельности институциональных инвесторов на российском фондовом рынке: дис. …канд. эконом. наук [Текст] / А.Д. Гетманская - Ростов-на-Дону, 2014. - 174 с.
6. Шархемуллина, Э.У. Административно-правовое регулирование процедурной деятельности на рынке ценных бумаг: дис. …канд. юрид. наук [Текст] / Э.У. Шархемуллина - М., 2013. - 26 с.
7. Урбанович О.Н. Финансово-правовое регулирование рынка ценных бумаг в Российской Федерации: диссертация ... кандидата юридических наук: [Текст] / О.Н. Урбанович - М., 2006. - 148 с.
Статьи в журналах
8. Абрамов, А.А. Современные тенденции развития открытых инвестиционных фондов [Текст] / А. А. Абрамов //Биржевое обозрение. - 2004,- №9(11) - С.15-16.
9. Вьюгин, О. В. Финансовый рынок: Стратегия развития [Текст] / О. В. Вьюгин // Ведомости. -2006, - №27 (1554).- С. 21-33.
10. Котляров, М. А. Повышение эффективности регулирования финансового рынка [Текст] /М. А. Котляров, О. В. Ломтатидзе //Финансы . - 2011. -№1. - С. 60-64.
11. Кривцов, А. И. Принципы и методы инвестиционной деятельности институциональных инвесторов в российской Федерации [Текст] /А. И. Кривцов, С. Л. Коротков //Учет и статистика. - 2012. - №1. - С. 68-77.
12. Меньшикова, А. С. Рынок ценных бумаг как источник экономического роста: государственная политика в условиях глобализации [Текст] /А. С. Меньшикова //Финансы и кредит - 2011. - № 8. - С. 24-34.
13. Пономарёв, Г. А. Что нового в маржинальной торговле? [Текст] / Г. А. Пономарёв // Рынок и Право. - 2004. - № 15 (270) - С. 57-59.
14. Пахутко О. П. Проблемы правового регулирования профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг [Текст] / О.П. Пахутко // Молодой ученый. -- 2013. -- №7. -- С. 289-292.
15. Кургузкин А. Д., Просалова В. С. Андеррайтинг как способ оценки платежеспособности заемщика [Текст] / А.Д. Кургузкин, В.С. Просалова // Территория новых возможностей. Вестник Владивостокского государственного университета экономики и сервиса - 2012. - №1. - С. 146-151.
Научно-практические издания, книги, брошюры
16. Рубцов. Б. Б. Мировые рынки ценных бумаг [Текст] / Б.Б. Рубцов. - М.: Экзамен, 2002. - 448 с.
17. Шарп, У. Инвестиции : пер. с англ. [Текст] / У. Шарп, Г. Александер, Дж. Бэйли. - М. : ИНФРА-М, 2009. - 1028 с.
Электронные издания
18. Федеральный закон от 18.07.2009 № 181-ФЗ (ред. от 22.12.2014) «Об использовании государственных ценных бумаг Российской Федерации для повышения капитализации банков» [Электронный ресурс] - Консультант-Плюс - Режим доступа: http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_89587/ (дата доступа: 10.01.2016).
19. Федеральный закон от 22.04.1996 № 39-ФЗ (ред. от 30.12.2015) «О рынке ценных бумаг» [Электронный ресурс] - Консультант-Плюс - Режим доступа: https://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_10148/ (дата доступа: 05.01.2016).
20. Федеральный закон от 29.07.1998 № 136-ФЗ (ред. от 14.06.2012) «Об особенностях эмиссии и обращения государственных и муниципальных ценных бумаг» [Электронный ресурс] - Консультант-Плюс - Режим доступа: https://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_19587/ (дата доступа: 07.01.2016).
21. Федеральный закон от 05.03.1999 № 46-ФЗ (ред. от 23.07.2013) «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» [Электронный ресурс] - Консультант-Плюс - Режим доступа: http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_22219/ (дата доступа: 09.01.2016).
22. Федеральный закон от 11 марта 1997 г. № 48-ФЗ «О переводном и простом векселе» [Электронный ресурс] - Консультант-Плюс - Режим доступа: http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_13669/ (дата доступа: 08.01.2016).
23. Федеральный закон от 11.11.2003 № 152-ФЗ (ред. от 30.12.2015) «Об ипотечных ценных бумагах» [Электронный ресурс] - Консультант-Плюс - Режим доступа: https://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_44997/ (дата доступа: 11.01.2016).
24. Федеральный закон от 07.05.1998 № 75-ФЗ (ред. от 30.12.2015) «О негосударственных пенсионных фондах» (с изм. и доп., вступ. в силу с 10.01.2016) [Электронный ресурс] - Консультант-Плюс - Режим доступа: https://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_18626/ (дата доступа: 12.01.2016).
25. Постановление Правительства РФ от 30.12.2003 № 799 «Об особенностях процедуры эмиссии облигаций Центрального банка Российской Федерации» [Электронный ресурс] - Консультант-Плюс - Режим доступа: http://www.consultant.ru/law/chronomap/2003/12/ (дата доступа: 05.01.2016).
26. Распоряжение Правительства РФ от 25.01.2002 № 72-р (ред. от 29.11.2002) «О проведении эмиссии государственных ценных бумаг» [Электронный ресурс] - Консультант-Плюс - Режим доступа: http://moscow.consultant.ru/mosobl/list/2003/0826.html (дата доступа: 05.01.2016).
27. Указ Президента РФ от 25.08.1998 № 988 «О некоторых мерах по стабилизации финансовой системы Российской Федерации» [Электронный ресурс] - Консультант-Плюс - Режим доступа: http://www.consultant.ru/law/chronomap/1998/8/ (дата доступа: 09.01.2016).
28. Указ Президента РФ от 10.08.1998 № 943 (ред. от 31.10.1998) «Об условиях продажи акций открытого акционерного общества «Газпром» [Электронный ресурс] - Консультант-Плюс - Режим доступа: http://www.consultant.ru/law/chronomap/1998/8/ (дата доступа: 10.01.2016).
29. Приказ ФСФР РФ от 10.10.2006 № 06-117/пз-н (ред. от 04.10.2011) «Об утверждении Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг» (Зарегистрировано в Минюсте РФ 27.11.2006 № 8532) [Электронный ресурс] - Консультант-Плюс - Режим доступа: http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_64489/ (дата доступа: 05.01.2016).
30. Постановление ФКЦБ РФ от 16.10.1997 № 36 «Об утверждении Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации, установлении порядка введения его в действие и области применения» [Электронный ресурс] - Консультант-Плюс - Режим доступа: http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_16741/ (дата доступа: 05.01.2016).
31. Постановление ФКЦБ РФ от 02.10.1997 N 27 (ред. от 20.04.1998) «Об утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг» [Электронный ресурс] - Консультант-Плюс - Режим доступа: http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_16719/ (дата доступа: 02.01.2016).
32. Указание Банка России от 29.12.2015 № 3926-У «О неприменении отдельных нормативных правовых актов Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг и Федеральной службы по финансовым рынкам» [Электронный ресурс] - Консультант-Плюс - Режим доступа: https://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_192408/ (дата доступа: 03.01.2016).
33. ЭКСПЕРТ РА. Рейтинговое агентство. Обзор рынка доверительного управления активами за 2015 год: пенсионный поток иссякает [Электронный ресурс] / ЭКСПЕРТ РА. - Режим доступа: http://www.raexpert.ru/researches/ua/du_2015/ .
34. Контур. Норматив Постановление ФКЦБ РФ N 04-1/ПС, Минфина РФ N 15Н от 04.02.2004 [Электронный ресурс] / Контур. Норматив - Режим доступа: https://normativ.kontur.ru/document?moduleId=1&documentId=12554&cwi=142.
35. Государственная программа Российской Федерации «Развитие финансовых и страховых рынков, создание международного финансового центра» [Электронный ресурс] / Государственная программа Российской Федерации - Режим доступа: http://rg.ru/pril/79/11/16/226_prg.pdf .
36. Положение о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг (утв. Банком России 27.07.2015 N 481-П) [Электронный ресурс] - Консультант-Плюс - Режим доступа: https://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_185227/ .
37. Федеральный закон от 07.02.2011 N 7-ФЗ (ред. от 30.12.2015) «О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте» [Электронный ресурс] - Консультант-Плюс - Режим доступа: http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_110267/ (дата доступа 03.02.3016)
38. Приказ ФСФР России от 09.02.2012 N 12-7/пз-н «Об утверждении Порядка и условий … » [Электронный ресурс] - Консультант-Плюс - Режим доступа: http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_110267/ (дата доступа:07.03.2016).
39. Приказ ФСФР России от 15.03.2012 N 12-12/пз-н «Об утверждении Положения об особенностях порядка открытия и закрытия торговых…..» [Электронный ресурс] - Консультант-Плюс - Режим доступа: https://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_131236/ (дата доступа:09.02.2016).
40. Приказ ФСФР России от 11.10.2012 N 12-87/пз-н (ред. от 11.04.2013) «Об утверждении Положения о требованиях к клиринговой деятельности» [Электронный ресурс] - Консультант-Плюс - Режим доступа: https://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_139497/ (дата доступа: 04.02.2016).
41. Стратегия развития финансового рынка Российской Федерации на период до 2020 года. [Электронный ресурс] -Федеральная служба по финансовым рынкам- Режим доступа: https://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_10148/ (дата доступа:08.04.2016).
42. Постановление ФКЦБ РФ от 18.02.2004 N 04-5/пс «О регулировании деятельности управляющих компаний акционерных инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов» [Электронный ресурс] - Консультант-Плюс - Режим доступа: http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_47596/ (дата доступа: 05.02.2016).
43. Апелляционное определение Ставропольского краевого суда от 21.07.2015 по делу N 33-4427/2015 [Электронный ресурс] - Консультант-Плюс - Режим доступа: http://base.consultant.ru/cons/cgi/online.cgi?req=doc;base=SOJ;n=1258259 (дата доступа: 07.03.2016).
44. Постановление Арбитражного суда Московского округа от 11.04.2016 N Ф05-3146/2016 по делу N А40-142726/2014 . [Электронный ресурс] - Консультант-плюс - Режим доступа: http://base.consultant.ru/cons/cgi/online.cgi?req=doc;base=AMS;n=242457/ (дата доступа:09.04.2016).
Пожалуйста, внимательно изучайте содержание и фрагменты работы. Деньги за приобретённые готовые работы по причине несоответствия данной работы вашим требованиям или её уникальности не возвращаются.
* Категория работы носит оценочный характер в соответствии с качественными и количественными параметрами предоставляемого материала. Данный материал ни целиком, ни любая из его частей не является готовым научным трудом, выпускной квалификационной работой, научным докладом или иной работой, предусмотренной государственной системой научной аттестации или необходимой для прохождения промежуточной или итоговой аттестации. Данный материал представляет собой субъективный результат обработки, структурирования и форматирования собранной его автором информации и предназначен, прежде всего, для использования в качестве источника для самостоятельной подготовки работы указанной тематики.
© Рефератбанк, 2002 - 2021