Особенности следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий на первоначальном этапе расследования преступлений, связанных с незаконным оборот

Объектом дипломной работы выступают общественные отношения, возникающие в процессе осуществления следственных действий и оперативно - розыскных мероприятий на первоначальном этапе расследования преступлений, связанных с незаконным оборотом наркотиков. Предметом исследования являются нормы законодательства, посвящённые следственным действиям и оперативно-розыскным мероприятиям в ходе расследования преступлений, связанных с незаконным оборотом наркотиков.
Целью данной дипломной работы является формирование комплексного представления об особенностях следственных действий и оперативно-розыскных мероприятиях на первоначальном этапе расследования преступлений, связанных с незаконным оборотом наркотиков посредством анализа теоретических и практических особенностей расследования таковых преступле ...

Содержание


Введение………………………………………………………………………......3Глава 1.Криминалистическая характеристика преступлений, связанных с незаконным оборотом наркотиков……………………………………………………………………6
§1.Понятие и элементы криминалистической характеристики преступлений, связанных с незаконным оборотом наркотиков……………………………….6
§2.Типичные следственные версии и ситуации при подготовке к расследованию преступлений, связанных с незаконным оборотом наркотиков............……………………………………………………………..…12

Глава 2. Следственные действия на первоначальном этапе расследования преступлений, связанных с незаконным оборотом наркотиков……………...14
§1.Тактика задержания подозреваемого………………………….……………14
§2. Особенности осмотра места происшествия и тактика обыска...………...16
§3.Тактика допроса подозреваемого (обвиняемого) идопроса свидетелей…………………………………………………………………..……30
§4. Экспертизы………………………………………………………………..….36

Глава 3. Оперативно-розыскная деятельность на первоначальном этапе расследования преступлений, связанных с незаконным оборотом наркотиков………………………………………………………………………..37
§1. Сущность раскрытия преступлений, связанных с незаконным оборотом наркотиков оперативно-розыскным путём………………………………….....37
§2.Получение оперативно-розыскным путём криминалистически значимой информации о незаконном обороте наркотиков………………………………41

Заключение………………………………………………….……..……………61
Список использованных источников и литературы……………………....65
Судебная практика (приложение)………………………………………..…..70

+

5) если имеются, то каким наркотическим средством они оставлены?
На разрешение судебно-наркологической экспертизы ставятся вопросы:
1) страдает ли лицо наркоманией;
2) нуждается ли лицо в принудительном лечении и нет ли для этого противопоказаний?

Глава 3. Оперативно-розыскная деятельность на первоначальном этапе расследования преступлений, связанных с незаконным оборотом наркотиков
§1. Сущность раскрытия преступлений, связанных с незаконным оборотом наркотиков оперативно-розыскным путём
Сущностью раскрытия преступлений, как известно, является установление истины. Достижение этой цели регулируется нормами уголовно-процессуального права, и прежде всего предметом доказывания, ст. ст. 73 - 86 УПК РФ; необходимостью всестороннего, полного и объективного установления обстоятельств дела. Всесторонность должна включать все стороны элементов состава преступления и другие юридически значимые обстоятельства, т.е. предмет доказывания; полнота - достаточное количество и совокупность доказательств по каждому факту и обстоятельству, дающие возможность утверждать, что факты доказаны с достоверностью; объективность - принятие решений в соответствии с объективной действительностью. Необходимой задачей сущности раскрытия преступлений является полное получение информации о преступлении, т.е. установление факта деяния и лица, которое совершает преступления, связанные с незаконным оборотом наркотиков. Общая программа сущности раскрытия преступлений по делам о незаконном обороте наркотических средств, психотропных, сильнодействующих и ядовитых веществ состоит из следующих задач:
- установить способы совершения и сокрытия преступлений, место и время совершения преступных действий;
- определить вид и наименование наркотического средства, психотропного, сильнодействующего или ядовитого вещества, его количество, стоимость при покупке и продаже, размер наживы;
- доказать источник происхождения или каналы поступления наркотического средства, психотропного, сильнодействующего или ядовитого вещества; установить, нет ли фактов незаконного культивирования запрещенных к возделыванию наркотикосодержащих растений либо факта изготовления наркотического средства, психотропного, сильнодействующего или ядовитого вещества;
- проверить известные и другие возможные каналы сбыта, в том числе имело ли место содержание притонов для потребления наркотических средств или психотропных веществ;
- определить круг участников преступной группы и роль каждого;
- проверить данные о личности каждого лица, в том числе: является ли он наркоманом, нуждается ли в принудительном лечении, ставит ли семью в тяжелое материальное положение, не является ли лицом, в обязанности которого входит соблюдение правил обращения с наркотикосодержащими веществами.
Установление, выявление способов и раскрытие совершения преступлений оперативно-розыскным путем, связанных с незаконным оборотом наркотиков, ведется в направлении поиска и сбора информации, представляющей оперативный интерес. Для этого необходимо проведение следующих оперативно-розыскных мероприятий: наведение справок, опрос, наблюдение, при возникновении необходимости получения более достоверных сведений осуществляется прослушивание телефонных переговоров, а также проведение негласной проверочной закупки18. Осуществление вышеуказанных мероприятий дает возможность установить причастность субъектов к незаконному обороту наркотиков. При этом происходит именно установление фактов о готовящихся и совершаемых преступлениях, связанных с изготовлением наркотических средств и психотропных веществ, их приобретением, перевозкой, пересылкой, хранением, сбытом, получением по поддельным рецептам, хищением в медицинских учреждениях. В конечном итоге для задержания с поличным планируется проведение ОРМ, таких как проверочная закупка или контролируемая поставка, целью которых является раскрытие преступления и привлечения к уголовной ответственности лиц, являющихся организаторами наркобизнеса.
Сущность раскрытия совершения преступных действий при раскрытии данной категории дел характеризуется особенностью, связанной с установлением граждан, занимающихся культивированием и изготовлением, закупкой, перепродажей, сбытом и потреблением наркотиков. Сюда включается не только оборот наркотиков, но и передача денег, ценностей, оружия. В этом своеобразном технологическом процессе участвует довольно большое количество лиц. Это порождает множество эпизодов, каждый из которых совершается в определенном месте и в определенное время.
Определение вида и наименования наркотического средства, психотропного, сильнодействующего или ядовитого вещества, в отношении которого получена информация, является специфической задачей при раскрытии данной категории преступлений. Вид и наименование наркотика определяются сначала оперативно экспресс-анализом, а затем с помощью криминалистической экспертизы наркотических средств, психотропных, сильнодействующих и ядовитых веществ, которая при раскрытии преступления является обязательной. Весьма важно установить источник происхождения и каналы поступления наркотиков и других наркотических веществ. При помощи ОРМ - контролируемой поставки - можно выйти на преступную группу, соучастников, выявить и раскрыть другие преступления, связанные с наркотиками. В большинстве случаев раскрытия дел установлены следующие каналы поступления наркотиков: среднеазиатские государства, Приморский, Хабаровский, Краснодарский края, Саратовская, Самарская и другие области. Наркотики поступают от производителей, перекупщиков, от изготовителей и контрабандистов. Работая в направлении установления канала поступления наркотика, в частности, необходимо выяснить, не изготовлены ли наркотики из наркотикосодержащих растений, произраставших в одном регионе, не имеют ли наркотические средства единый источник происхождения. Проверка известных и возможных каналов сбыта ведется в направлении поиска преступных групп, занимающихся сбытом наркотических веществ. Разоблачение организованных преступных групп обычно начинается с установления потребителей: наркоманов и притоносодержателей. От них легче перейти на установление сбытчиков, передающих им наркотики. Сбытчики обычно "замыкаются" на руководителя преступной группы, доказать виновность которого бывает невозможно. Организаторами же являются как скупщики наркотика, так и поставщики. Это разветвленная сеть, в которой каждый участник знает не всех, а только ближайших к нему двух - трех лиц, поэтому при получении информации об этих субъектах оперативники могут по цепочке изобличать других соучастников преступной группы, руководителя и лиц из числа их возможных связей.
Признаками сбыта являются факты обнаружения крупных партий наркотиков (психотропных веществ), расфасованные мелкие порции, сбыт наркотика (психотропного вещества) лицами, которые сами эти вещества не употребляют, обнаружение крупных сумм денег. Организаторами сбыта наркотиков могут являться потребители, изготовители, перекупщики, содержатели притонов, а также лица, работающие в медицинских учреждениях19. Установление участников преступной группы и роли каждого для раскрытия преступления является важным моментом. Разветвленность преступных групп и узконаправленные роли ее участников способствуют тому, что оперативные работники могут собирать доказательства на определенных лиц. На основании этого должны быть рассмотрены вопросы, подлежащие выяснению: не состоит ли подозреваемый в вооруженной банде, не принимал ли участия в ее организации, не принимал ли участия в ее действиях, как и когда вступил в группировку и какие конкретные действия совершал, не пытался ли выйти из банды и что ему в этом могло помешать.
§2. Получение оперативно-розыскным путём криминалистически значимой информации о незаконном обороте наркотиков
Как известно, преступления в сфере незаконного оборота наркотиков совершаются в условиях неочевидности и чаще всего выявляются путем реализации информации, полученной сотрудниками, уполномоченными осуществлять ОРД. На основании этой информации, по нашим данным, возбуждается 89,5% уголовных дел в сфере незаконного оборота наркотиков. Механизм использования оперативно-розыскной информации в доказывании по уголовному делу до сих пор не отрегулирован, что и является причиной обращения граждан в высшие судебные органы, считающих, что в ходе оперативно-розыскной деятельности были нарушены их права и законные интересы. Например, в Конституционном Суде Российской Федерации неоднократно обжаловалась правомерность проведения оперативно-розыскных мероприятий20.
При расследовании незаконного оборота наркотиков одним из самых сложных аспектов является организация действенного взаимодействия между органами предварительного следствия и оперативными подразделениями, которое регламентируется рядом ведомственных и межведомственных нормативных документов. Так, порядок представления материалов ОРД регламентирован Инструкцией, утвержденной совместным Приказом МВД, ФСБ, ФСО, ФТС, СВР, ФСИН, ФСКН и МО России от 17 апреля 2007 г.21
Согласно действующему законодательству, результаты ОРД могут:
- служить поводом и основанием для возбуждения уголовного дела;
- быть использованными для подготовки и осуществления следственных и судебных действий;
- использоваться в доказывании по уголовным делам.
Если первые два варианта использования результатов ОРД не вызывают особых затруднений у практических работников, участвующих в выявлении, раскрытии и расследовании преступлений, то относительно третьего варианта использования результатов ОРД до сих пор не сложилось единой системы взглядов ни среди научного сообщества, ни среди сотрудников правоохранительных органов и судей. Поэтому, несмотря на наличие ряда ведомственных и межведомственных инструкций, эффективность взаимодействия следователя и оперативного работника в значительной степени зависит от наличия личных контактов между этими сотрудниками.
Одна из причин "недопонимания" друг друга следователем и оперативным работником обусловлена неодинаковой правовой регламентацией их деятельности: настольной книгой для следователя является Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации, для оперативного работника - Федеральный закон Российской Федерации "Об оперативно-розыскной деятельности". Соответственно, существенно отличаются используемые ими алгоритмы типичных действий при выявлении, расследовании и раскрытии преступлений.
Следует отметить, что правовой основой производства оперативно-розыскных мероприятий в сфере незаконного оборота наркотиков являются положения ст. 6 Закона об ОРД, согласно которым основанием осуществления ОРМ являются сведения о фактах совершения противоправных действий, связанных с незаконным оборотом наркотиков.
Как свидетельствуют результаты изучения материалов уголовных дел по делам о незаконном обороте наркотиков, наиболее распространенными ОРМ на проверочной стадии являются:
- проверочная закупка;
- наблюдение;
- обследование помещений, зданий, сооружений, участков местности и транспортных средств;
- контроль почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений.
При этом отдельные лица с их согласия могут привлекаться оперативными подразделениями органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность, к подготовке или проведению оперативно-розыскных мероприятий с сохранением по их желанию конфиденциальности содействия, в том числе по контракту22.
Осуществляя перечисленные ОРМ, оперативные работники нередко упускают из виду, что результаты проведенных мероприятий, помимо использования в служебно-оперативных целях, могут быть реализованы в материалах уголовного дела - и при этом каждый документ обязательно будет оцениваться следователем и судом с позиции его относимости, достаточности и достоверности. Неоценимую помощь в анализе полученных материалов через призму требований УПК РФ оперативному сотруднику мог бы оказать следователь, но, к сожалению, он не является субъектом ОРД. Поэтому эффективность деятельности оперативно-розыскных подразделений в определенной степени зависит от ряда субъективных факторов.
1. Во-первых, от уровня знаний оперативных работников о возможности использования материалов, полученных в ходе ОРД, в процессе доказывания по уголовному делу.
2. Во-вторых, от знания следователем процесса осуществления ОРМ, особенностей фиксации полученной информации в оперативно-служебных документах, способов легализации оперативно-розыскной информации в процессуальных документах и от его способности налаживать и поддерживать на должном уровне взаимодействие с оперативным аппаратом.
3. В-третьих, от умения руководителей органов предварительного следствия и оперативных подразделений координировать совместную деятельность по выявлению, раскрытию и расследованию преступлений.
Следователь, не имея права осуществлять ОРД, в то же время, по мнению аналитиков, вправе:
- принимать непосредственное участие в совместном планировании ОРД в рамках проверки конкретного факта или расследования уголовного дела о незаконном обороте наркотиков;
- координировать свою деятельность и работу оперативно-розыскных подразделений, направленную на обнаружение источников криминалистически значимой информации и собирание доказательственной информации о незаконном обороте наркотиков;
- консультировать сотрудников, осуществляющих ОРД, о наиболее рациональном использовании знаний специалистов, применении научно-технических средств, позволяющих не только зафиксировать факт незаконного оборота наркотиков, но и диагностировать происхождение и структуру вещества, являющегося предметом незаконного оборота;
- координировать обеспечение оптимального режима оперативного сопровождения всего хода расследования.
При организации взаимодействия с сотрудниками оперативных подразделений, уполномоченных осуществлять ОРД, следователь должен учитывать следующие обстоятельства, касающиеся порядка представления результатов ОРД.
1. Результаты ОРД представляются руководителю органа предварительного следствия, который, в свою очередь, передает их следователю.
2. Результаты ОРД могут поступить в орган предварительного следствия только после процедуры рассекречивания сведений, составляющих государственную тайну. Один экземпляр данного постановления обязательно должен представляться следователю.
3. При представлении следователю результатов ОРД, полученных при проведении проверочной закупки или контролируемой поставки наркотиков или предметов, связанных с их незаконным оборотом, к материалам обязательно прилагается постановление о проведении данного ОРМ, оформленное в установленном порядке.
4. В случае представления следователю результатов ОРД, полученных при проведении ОРМ, которые ограничивают конституционные права человека и гражданина на тайну переписки, телефонных переговоров, почтовых, телеграфных и иных сообщений, передаваемых по сетям электрической и почтовой связи, а также право на неприкосновенность жилища, к ним прилагаются копии судебных решений о проведении соответствующих ОРМ или о признании таковых законными.
Здесь необходимо уточнить, что Европейский суд по правам человека по ряду дел, касающихся вопросов специальных средств расследования (оперативно-розыскной деятельности), отметил, что прослушивание телефонных переговоров представляет собой "серьезное вмешательство в частную жизнь и тайну корреспонденции", поэтому для признания его законным оно должно осуществляться с целью, важной для общества. Суд также признал, что серьезные угрозы для демократического общества со стороны организованной преступности, терроризма или шпионажа могут вызвать необходимость высокой степени вмешательства в личную жизнь граждан и разрешить "негласное наблюдение за подрывными элементами в рамках юрисдикции"23.
5. Данные, содержащие сведения об организации и тактике проведения ОРМ, используемых при их проведении технических средствах, о штатных негласных сотрудниках оперативных подразделений, следователю не представляются.
6. Результаты ОРД могут быть представлены следователю как по каналам ведомственной связи, так и нарочным. Конкретный способ представления данных материалов избирается органом, осуществляющим ОРД.
7. К материалам, полученным в ходе ОРД, могут прилагаться фотографические негативы и снимки, киноленты, диапозитивы, фонограммы, кассеты видеозаписи, носители компьютерной информации, чертежи, планы, схемы, акты, справки, другие документы, а также иные объекты, которые в установленном порядке могут быть признаны вещественными доказательствами по уголовному делу. Все письменные материалы представляются в подлиннике, объекты - в натуральном виде.
8. Результаты фиксации хода и содержания ОРД в виде фонограмм, компьютерной информации и прочее не переносятся на единый носитель, так как к уголовному делу приобщаются только подлинные источники информации.
Согласно п. 10 Инструкции результаты ОРД представляются в виде сообщения для осуществления проверки и принятия процессуального решения в порядке ст. 144 и ст. 145 УПК РФ, для чего выносится постановление о представлении результатов ОРД.
Особое внимание при расследовании преступлений в сфере незаконного оборота наркотиков следует обращать на порядок проведения тех ОРМ, в ходе которых допускается изъятие и выдача объектов, предметов и материалов, имеющих отношение к расследуемому событию. Как правило, в соответствующем протоколе должны быть описаны качественные и количественные характеристики выданных (или изъятых) денег, а также наркотиков (вес, структура), упаковочные материалы и тара, в которых они находились, процесс их упаковки и опечатывания.
Сами по себе результаты ОРМ являются не доказательствами по уголовному делу, а лишь сведениями об источниках тех фактов, которые, будучи получены с соблюдением требований Закона об ОРД, могут стать доказательствами только после закрепления их надлежащим процессуальным путем. Для обеспечения возможности использования полученных при проведении ОРМ результатов в доказывании по уголовному делу следователь вправе рекомендовать оперативным работникам учитывать некоторые особенности порядка их производства, влияющие на доказательственную ценность полученных данных. Поскольку в материалах уголовных дел о сбыте наркотиков наиболее часто используются результаты проверочной закупки, целесообразно более детально рассмотреть особенности ее производства.
Основной целью проверочной закупки при расследовании фактов незаконного оборота наркотиков нередко является проверка предположений оперативного работника об участии конкретного лица в незаконном обороте наркотиков. Проверяя свое предположение, сотрудник оперативно-розыскного подразделения целенаправленно создает условия для совершения мнимой сделки купли-продажи наркотика с участием данного лица, избегая при этом провокационных действий. Иными словами, лицу, заподозренному в участии в незаконном обороте наркотиков, должна быть предоставлена полная свобода выбора: участвовать в незаконном обороте наркотиков или не участвовать. Все его действия должны быть обусловлены не стремлением оперативного работника заставить участвовать в незаконном обороте наркотиков, а собственным выбором фигуранта варианта своего поведения в конкретной ситуации.
Европейский суд по правам человека отмечает, что главным вопросом применительно к данному аспекту в Конвенции по правам человека является установление факта того, были ли данные правонарушения спровоцированы агентом. Конвенция рекомендует ограничить использование негласных агентов и обеспечить гарантии прав человека даже в делах, касающихся борьбы с незаконным оборотом наркотиков. Обеспечивая право на справедливое отправление правосудия, нельзя оправдывать интересами общества использование доказательств, полученных в результате подстрекательства24.
Как показывает анализ сложившейся практики, на подготовительной стадии проведения проверочной закупки: