Рейдерство как социально-экономическое и криминальное явление в современной России.

Введение
Глава 1. Становление и развитие рейдерства в современной России
1.1. Исторические предпосылки возникновения и развития рейдерства
1.2. Определение и факторы рейдерства
1.3. Классификация рейдерства
Глава 2. Особенности рейдерства в современной России
2.1. Методы воздействия рейдеров
2.2. Социально-экономическая опасность рейдерства
Глава 3. Меры защиты от рейдерства
3.1. Рейдерские захваты как угроза
3.2. Возможности противодействия рейдерству
Заключение
Список использованной литературы

Рейдерство как социально-экономическое и криминальное явление в современной России.

Таковы этапы поглощения по общему правилу. Однако существует ряд особенностей для различных категорий поглощаемых организаций.
Например, при поглощении акционерного общества практически все исследователи проблемы слияний и поглощений выделяют четыре стадии [22]:
- приобретение более 30% голосующих акций открытого общества в результате добровольного предложения об их приобретении (ст. 84.1, 84.3-84.6 Федерального закона от 26 декабря 1995 г. N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" (далее - Закон об акционерных обществах));
- приобретение акций открытого общества, а также иных ценных бумаг, конвертируемых в акции, в результате обязательного предложения об их приобретении (ст. 84.2-84.6 Закона об акционерных обществах);
- выкуп лицом, которое приобрело более 95% голосующих акций открытого общества, остальных акций и эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в акции, у владельцев этих ценных бумаг по их требованию (ст. 84.7 Закона об акционерных обществах);
- выкуп лицом, которое приобрело более 95% голосующих акций открытого общества, по его требованию остальных акций и эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в акции, у их владельцев (ст. 84.8 Закона об акционерных обществах).
С учетом изложенного можно сделать вывод: "дружественное" поглощение следует рассматривать как приоритетную форму реорганизации хозяйствующих субъектов, так как оно направлено на расширение сферы деятельности организации-поглотителя, улучшение ее материально-производственной сферы, повышение прибыльности, а также на ее устойчивость в условиях конкуренции. Несомненно, указанные последствия в условиях рыночных отношений способствуют приобретению новых возможностей развития предприятий, что повышает инвестиционную привлекательность российской экономики в целом.
Однако законодателю следует уделить особое внимание исследуемому институту, так как любой пробел в законодательстве может интерпретироваться недобросовестными лицами в целях, противоречащих нормальному товарообороту, например, в целях так называемого "недружественного поглощения", что приводит к лишению собственника возможности управлять, владеть и распоряжаться имуществом: недвижимостью, акциями и активами предприятия. Ситуация усугубляется отсутствием внятной государственной политики в сфере защиты прав собственности, правовым нигилизмом значительной части наших граждан, которые породили у многих иллюзию вседозволенности, стремление решать вопросы перераспределения тех или иных активов в свою пользу простыми способами, без соблюдения юридических процедур, зачастую сложных и громоздких, тем более что экономически такие способы перераспределения собственности оказываются гораздо более выгодными, чем, скажем, выкуп доли в бизнесе.
Распространение неправомерных захватов ("враждебных" ("недружественных") поглощений, недобросовестных перехватов корпоративного контроля, рейдерства) стало заметной тенденцией последнего десятилетия в экономике Российской Федерации. При этом, по мнению ведущего криминолога страны М.П. Клейменова, угроза рейдерства в ряду угроз экономической безопасности выходит на первый план. Неслучайно рейдерство называют экономическим бандитизмом или экономическим терроризмом [26;4].
Следует констатировать, что в современной российской экономике существует институциональный дефицит. О нем свидетельствует именно распространенное в России явление рейдерства, опасное тем, что оно замещает институциональный, т.е. правовой, порядок. Это явление паразитирует на нормальном сегменте институциональной рыночной экономики - рынке слияний и поглощений (рынке М&А: mergers & acquisitions). Рейдерство - подмена рынка М&А в частности и рынка вообще, поскольку это именно захват, насилие, а не рыночное соглашение, пусть даже и вынужденное для одной из сторон М&А.
В России недружественное поглощение (рейдерство) чаще всего представляет собой установление контроля над компанией с применением противозаконных методов и средств, часто сопровождающихся завладением акциями компании против воли их настоящих собственников.
Самый крупный рейдерский рынок возник в Москве и Санкт-Петербурге, а в последние годы он стал интенсивно развиваться в регионах, особенно в нефтяных областях и в регионах с плодородными землями. Хотя российские масштабы рейдерских захватов до сих пор точно не подсчитаны, практически любой предприниматель в Российской Федерации живет под страхом рейдерского захвата. Целью захвата могут быть как мелкие, так и градообразующие предприятия, как стратегические и социально значимые, так и те, ценность которых сводится к рыночной стоимости земельного участка, на котором они расположены.
В последние годы также активизируются процессы банкротства предприятий, в том числе оборонно-промышленного комплекса и иных стратегических объектов. По мнению председателя Арбитражного суда г. Москвы О.М. Свириденко, тенденция последних лет заключается еще и в том, что "заказное банкротство стратегических и других крупных предприятий "ушло" в регионы" [21;67].
Нередко инициаторами банкротств выступают не только коммерческие структуры, в том числе зарубежные, но и федеральные ведомства и организации, государственные предприятия топливно-энергетического комплекса. Решая свои узкие задачи в ущерб интересам общества и государства, они создают угрозу безопасности страны. Так, в процессе финансового оздоровления "НИИ радиоприборостроения" 80% его имущественного комплекса ушло за бесценок, утрачено уникальное оборудование, созданное не одним поколением ученых. А это - ведущее предприятие в сфере противоракетной обороны. И это далеко не единичный случай. Например, выступая в Государственной Думе в декабре 2008 г., Генеральный прокурор РФ Ю. Чайка отметил, что "...в Санкт-Петербурге преступное организованное сообщество хотело захватить 45 предприятий, причем не каких-то бутиков, а предприятий государственной важности".
Если в середине 90-х гг. незаконное завладение собственностью, как правило, осуществлялось лицами, ею управляющими (путем доведения предприятия до банкротства с целью его приватизации в свою пользу), то позднее все чаще стали совершаться захваты чужой частной собственности, что получило наименование рейдерства [21;68].
Общественная опасность криминального банкротства заключается в создании угроз экономической безопасности государства, обществу, личности.
Л.И. Абалкин определяет экономическую безопасность как состояние экономической системы, которое позволяет ей развиваться динамично, эффективно и решать социальные задачи и при котором государство имеет возможность вырабатывать и проводить в жизнь независимую экономическую политику.
По мнению А. Архипова, А. Городецкого и Б. Михайлова, экономическая безопасность - это способность экономики обеспечивать эффективное удовлетворение общественных потребностей на национальном и международном уровнях. Экономическая безопасность представляет собой совокупность внутренних и внешних условий, благоприятствующих эффективному динамичному росту национальной экономики, ее способности удовлетворять потребности общества, государства, индивида, обеспечивать конкурентоспособность на внешних рынках, гарантировать от различного рода угроз и потерь.
Следует согласиться с А.Ю. Кирьяновым, что категория "экономическая безопасность", помимо характеристики экономической системы, должна охватывать следующие параметры общественной и государственной деятельности: уровень эффективности государственного и муниципального управления, различных ветвей власти и их институтов и структур, в том числе судебной власти и ее структурных подразделений, и т.п.
Криминальные банкротства и рейдерство объективно связаны с такими угрозами экономической безопасности, как [32;10]:
- повышение уровня безработицы;
- уклонение от уплаты налогов;
- увеличение коррумпированности государственных служащих и представителей судейского корпуса;
- монополизация ряда сегментов рынка;
- разрушение и спад производства;
- утрата конкурентоспособности;
- дискредитация представителей федеральной и региональной власти, правоохранительных органов и судов;
- ухудшение инвестиционного климата;
- активизация процессов отмывания денег, полученных преступным путем;
- стимулирование процессов криминальных банкротств и враждебных захватов.
Обратим внимание, что криминальные банкротства и враждебные захваты представляют собой центробежные виды криминальной деятельности: если отсутствуют эффективные меры противодействия, то эти виды начинают стремительно распространяться от центра к периферии с увеличивающейся скоростью.
Общепринятое определение рейдерства отсутствует. Распространенное в 90-е г. определение рейдерства как всякого незаконного захвата собственности, по нашему мнению, неточно. В то же время заимствования зарубежных определений вроде "приобретения акционерной компании без согласия ее акционеров путем агрессивной скупки акций на открытом рынке" являются неприемлемо узкими и просто игнорирующими российские реалии, а "вывод активов из владения законных собственников" - неоправданно широким, объединяющим законные и незаконные виды бизнеса.
В современной России под рейдерством часто понимают враждебное и незаконное поглощение бизнеса с помощью специально инициированного бизнес-конфликта. По сути дела, рейдерство - это захват чужого бизнеса с необоснованным использованием юридических норм и институтов, извращающих их сущность. Как видим, при этом рейдерство объясняется через другие понятия: "враждебное поглощение", "недружественное поглощение", "корпоративный захват" и т.п.
В юридической литературе предприняты попытки сформулировать названные дефиниции. Так, М.П. Клейменов пишет, что "рейдерство есть уничтожение предприятия путем его захвата и последующего разорения в целях получения сверхприбыли".
Некоторые исследователи рынка слияний и поглощений указывают на то, что рейдерство соответствует сигналу SOS, является прямым препятствием в обеспечении в России прав собственности, становлении нормальной рыночной экономики. Так, читаем, что рейдерство - это:
- "отсутствие в стране идеологии развития, практической способности проектировать и организовывать новые системы деятельности, прежде всего промышленность".
- "крайнее проявление неуважения к законам, по которым живет наше бизнес-сообщество, опасное явление, за которым может стоять даже разрушение государства".
Нередко рейдерство представляют как частный случай распространенного во всем мире профессионального бизнеса по слияниям и поглощениям (М&А). Об этом, в частности, говорили многие участники конференции "Безопасность бизнеса во всех аспектах", которая состоялась 8 августа 2005 г. в Москве [27].
В странах с развитой рыночной экономикой этот бизнес процветает и выполняет важную функцию постоянного оздоровления национальных экономик, так как неэффективные (в том числе из-за плохого управления), но располагающие привлекательными активами предприятия захватываются более успешными и санируются. Поэтому объемы М&А и их удельный вес в ВВП - важный показатель, увеличением или высоким уровнем которого гордятся. Рост количества сделок по слиянию и поглощению воспринимается как признак улучшения инвестиционного климата, эксперты считают М&А важным инструментом корпоративного роста. Повышение объема этого рынка с 2,1 трлн. долл. в 2004 г. до 2,9 трлн. долл. в 2005 г. было расценено экспертами как свидетельство роста жизнеспособности мировой экономики.
С учетом сказанного можно сформулировать следующее определение искомого понятия: рейдерство - это общественно опасное, противоправное деяние, связанное с незаконным приобретением права владения, и (или) пользования, и (или) распоряжения активами (частью активов) юридического лица, либо связанное с установлением контроля над юридическим лицом путем незаконного приобретения права владения, и (или) пользования, и (или) распоряжения долями участников юридического лица в уставном капитале юридического лица и (или) голосующими акциями акционерного общества, причиняющее вред правам и законным интересам собственников и осуществляемое вопреки их волеизъявлению, угрожающее безопасности личности, общества и государства.
1.3. Классификация рейдерства
В западной практике рейдерство традиционно делится на три типа [7]:
– «черное» рейдерство: откровенно силовой, явно незаконный захват собственности. Использование исключительно незаконных действий для установления контроля над предприятием: шантаж, подкуп, силовой вход на предприятие, подделка судебных решений, реестра акционеров и т. д.;
– «серое» рейдерство: сочетание квазизаконных и незаконных мер: подкуп судей для ускорения принятия законного решения на основании поддельного реестра акционеров, шантаж контрагентов предприятия для создания ситуации невозможности продолжения деятельности и т. д. Обычно реализация таких схем оказывается возможной ввиду несовершенства законодательства;
– «белое» рейдерство: законное поглощение компании, синоним слияниям и поглощениям. Квазизаконные действия: срыв собрания акционеров, использование пробелов в законодательстве, забастовки, организация проверок контролирующими органами.
При этом «белое» рейдерство, на первый взгляд, более соответствующее законным нормам, чем остальные два типа, также часто связано с нарушениями закона. Например, при организации забастовок подкупаются руководители профсоюзов, а при инициировании проверок – сотрудники контролирующих организаций.
Сформировавшись как вид экономических преступников, рейдеры условно могут быть разделены на четыре основных типа.
Тип 1. Новый предпринимательский класс (или рейдеры-заказчики) – люди, получившие хорошее образование, отлично разбирающиеся в юриспруденции, психологии, осведомлены о недостатках современного законодательства. Уверенные в себе и циничные люди, стремящиеся к достижению своей цели любым путем. Обладают значительным капиталом, накопившимся на заре рейдерских захватов. Бизнесмены, которые немного опоздали к приватизации, и поэтому сейчас захватывают чужие объекты. Менеджеры хорошего класса с авантюристским складом характера.
«Это молодые люди, которые жизненный опыт получили уже в современных экономических условиях, т. е. ориентируются в современной экономике и не имеют советского опыта. Они хорошо усвоили мысль, что прибыть можно получать, не работая в сфере реальной экономики, а занимаясь куплей-продажей», – рассказывает одни из представителей Госдумы, респондент социологического исследования.
Те, кто выжил в «шальные» 1990-е гг., относятся ко второму типу – «белые воротнички» криминального сообщества. Они совершенно закрыты и не стремятся стать публичными. Рейдеры данного типа обычно владеют механизмами воздействия на судебную и исполнительную власть, на правоохранительные органы. Они изобретают все новые схемы отъема собственности, опережая законодательство и правоохранительные ведомства, так как сами зачастую являются выходцами из правоохранительных систем. С точки зрения существующего законодательства «белые воротнички» практически неуязвимы.
К третьему типу относятся исполнители «отморозки» и исполнители-профессионалы – молодые люди 23–30 лет, приехавшие из провинции в крупные города. Отсутствие собственности, имущества, перспектив и образования – типичный пример рейдера исполнителя-«отморозка».
По мнению одного из экспертов, принявших участие в социологическом исследовании, «это люди, которые так или иначе, но оказались на “крючке” у правоохранительных органов, которые их используют для проведения незаконных операций. Одни ходят под статьей. Пока “крыша” их щадит, они на свободе. Если они что-нибудь вякнут, возьмут больше, чем оговорено, или выдадут “крышу”, то они сядут».
Исполнитель-профессионал знает, как облекать незаконные действия в квазизаконную форму. Это профессионалы, у которых есть опыт и которые получают определенный процент от захватываемой собственности, умеют профессионально управлять процессом и предвидеть всевозможные сценарии развития событий.
Тип 4. Государственные чиновники – самый распространенный, по мнению большинства экспертов, тип рейдера, состоящий из представителей депутатского корпуса и лиц с правительственными должностями.
Это крупный чиновник, который или связан с бизнесменами, или одновременно им является (тайно или явно).
Каждый из вышеперечисленных типов рейдера, независимо от принадлежности к тому или иному типу, по сути своей является захватчиком, инициирующим бизнес-конфликт, цель которого – враждебное поглощение предприятия.
Глава 2. Особенности рейдерства в современной России
2.1. Методы воздействия рейдеров
Большинство рейдерских поглощений в России основывается на проблемах предприятия с действующим законодательством. Агрессоры ищут в первую очередь уязвимые организации, активы которых можно легко отнять. В ход идут поддельные документы, неправомерные судебные решения. Применяются также банальные силовые методы.
Действия агрессоров полукриминальны, а технологий - множество. Вот одна из них: рейдер, заручившись поддержкой прокуратуры, милиции, СЭС и пожарных, с кипой решений из различных инстанций (это могут быть как настоящие, так и фиктивные документы) идет к жертве и предлагает купить у собственника "проблемный" бизнес, угрожая в противном случае подать в суд на нерадивого предпринимателя или даже завести уголовное дело на генерального директора и главного бухгалтера. Кульминацией рейдерской атаки может стать появление в стенах предприятия сотрудников ОМОНа или тому подобных органов [2;73].
По мнению экспертов, на этом этапе предпринимать какие-либо действия по защите от рейдеров бесполезно. Если обороняющаяся сторона имеет достаточное количество наличных, она может позволить себе и пиар-поддержку с привлечением ведущих СМИ, и инициирование уголовных дел в отношении захватчиков (при наличии административного ресурса), и наем профессиональных, высокооплачиваемых антирейдерских коллективов, специализирующихся на защите (вот, например, портал одного из них: www.antireider.msk.ru). Но любая рейдерская атака всегда является тщательно продуманной. Поэтому очевидные и простые решения почти никогда не приносят успеха защищающейся стороне. В любом случае в такой ситуации придется долго бороться в судах.
А существует схема еще проще: предпринимателю продают "готовую" компанию, и бизнесмен даже не догадывается, что фирма зарегистрирована с юридическими "погрешностями", рассказывает директор московского офиса международной консалтинговой компании Tax Consulting U.K. Эдуард Савуляк [9]:
- С точки зрения рейдерского захвата, такая фирма может быть миной замедленного действия. Сработать взрывной механизм может уже после того, как агрессор, обладая информацией о таких погрешностях, докажет в суде, что все последующие за регистрацией сделки были нелегитимны, и попросит все вернуть в исходное положение. Вот тогда дело очень плохо, на это и рассчитывает рейдер.
Савуляк советует не покупать компании у случайных регистраторов либо тщательно проверять корректность регистрации данной организации.
Опасен также и такой часто использующийся рейдерский прием, как захват не целой организации, а лишь ее небольшой части - так называемый гринмейл (шантаж "зелеными", долларами). Суть вымогательства сводится к тому, что миноритарный акционер, владеющий лишь маленькой толикой предприятия, пытается дестабилизировать работу целого сообщества.
Войдя в состав акционеров, гринмейлер начинает агрессивно лоббировать интересы, идущие вразрез с устремлениями основного руководства, и тем самым всячески мешает нормальному функционированию организации. По сути гринмейлер начинает злоупотреблять правом голоса, однако формально обнаружить признаки превышения полномочий непросто. На первом этапе все выглядит как недовольство мелкого акционера действиями владельцев контрольного пакета. Понимание ситуации наступает тогда, когда возмутитель спокойствия предлагает собственнику выкупить его акции в несколько раз дороже их реальной стоимости.