Междунаролное сотрудничество по борьбе с коррупцией и проблемы регулирования междунаролной деловой практики

Содержание
Введение
1. Регулирование международной деловой практики международными организациями
2. Обзор международно-правовых документов, касающихся коррупции
Документы организации американских государств
3. Сравнительный анализ основных положений международно-правовых документов, касающихся коррупции
Заключение
Список использованной литературы

Междунаролное сотрудничество по борьбе с коррупцией и проблемы регулирования междунаролной деловой практики

Таким образом, работа по упрощению внешнеторговых процедур и документов, проводимая в рамках международных экономических организаций и на национальном уровне, направлена на ускорение-процесса подготовки унифицированных документов, что позволит применять передовые технологии изготовления, обработки и передачи внешнеторговых данных по каналам связи с использованием современных средств передачи информации.
Правовое регулирование несостоятельности, в частности трансграничной несостоятельности, - одна из наиболее сложных правовых проблем. Решение проблемы несостоятельности является одним из элементов экономической политики государств-. В зависимости от целей и задач, решаемых законодательством о несостоятельности, определяется направленность экономической политики того или иного государства. Подходы к решению этих задач и достижению поставленных целей весьма различны в государствах -.членах ООН.
Учитывая то, что на современном этапе деятельность компаний все более приобретает трансграничный характер, все чаще в судебной практике возникают дела, связанные с несостоятельностью предприятий мирового уровня. Отсутствие унифицированных правовых норм трансграничной несостоятельности негативно сказывается на эффективности и справедливости урегулирования дел такого характера. Применение национальных моделей правового регулирования в общемировом масштабе вступает в Противоречие с основополагающим принципом государственного суверенитета стран. Поэтому такое применение невозможно без добровольного согласия государств на ограничение данного принципа, что происходит, например, в рамках интеграционных процессов в Европе. Речь идет о создании наднационального законодательства о несостоятельности в рамках Евросоюза, обеспеченного современными, унифицированными и эффективными правовыми нормами.
Отсутствие правовой базы для рассмотрения дел, имеющих трансграничный характер, приводит к распылению активов должников, ущемляет права кредиторов, способствует совершению различного рода мошенничеств со стороны недобросовестных должников, что, безусловно, представляет актуальную проблему. Первым шагом на пути ее решения в общемировом масштабе стал подготовленный в 1997 г. Комиссией ООН по праву международной торговли (ЮНСИТРАЛ) Типовой закон о трансграничной несостоятельности, предназначенный для использования любым государством - членом ООН.
Типовой закон вобрал в себя опыт работы по созданию Стамбульской конвенции 1990 г. и Конвенции Европейскбго Сообщества о производстве по делам о несостоятельности 1995 г., а также практику рассмотрения дел о трацсграничной несостоятельности. Поэтому применение Типового закона в национальном законодательстве государств - членов ООН внесло бы полезные изменения и дополнения, которые способствовали бы устранению пробелов в законодательстве о трансграничной несостоятельности в .области сотрудничества судов и официальных представителей производств, обеспечения защиты интересов всех заинтересованных лиц, максимально эффективного использования активов должника.
Типовой закон имеет своей целью исключительно материально-правовую унификацию законодательства о несостоятельности, оставляя процессуальные вопросы вне сферы своего действия.
Работа над проектом Типового закона началась в 1995 г. в рамках Рабочей группы по законодательству о несостоятельности. Толчком к этому явились два коллоквиума ЮНСИТРАЛ / ИНСОЛ (Международная ассоциация консультантов по вопросам неплатежеспособности) по проблемам трансграничной несостоятельности, состоявшиеся в апреле 1994 г. и в марте 1995 г. В ходе их работы было выдвинуто предложение начать работу в рамках ЮНСИТРАЛ над документом, который был бы нацелен на создание условий для содействия сотрудничеству судебных органов на признание иностранных производств, позволил бы облегчить доступ иностранных представителей производств по делам о несостоятельности к судам.
Помимо-экспертов Международной ассоциации консультантов по вопросам неплатежеспособности (ИНСОЛ), в Рабочую группу входили представители Комитета J (несостоятельность) секции предпринимательского права Международной ассоциации адвокатов, представители 40 государств-наблюдателей и 13 международных организаций.
ЮНСИТРАЛ 30 мая 1997 г. одобрила Типовой закон, который был рекомендован всем странам для принятия на национальном уровне.
Таковы основные направления и результаты регулирования международной деловой практики международными организациями.
Какое же место в этом регулировании занимает борьба с коррупцией на международном уровне?
Как уже упоминалось, нормы, направленные на обеспечение честности в процессе осуществления сделок, содержатся в Типовом законе о закупках товаров (работ) и услуг. Но основное внимание честности сделок уделяется в документах Генеральной Ассамблеи ООН и Совета Европы. Рассмотрим их более подробно.
2. Обзор международно-правовых документов, касающихся коррупции
Перечислим основополагающие международно-правовые документы, касающиеся коррупции, классифицировав их по организациям, их выпустивших.
Документы ООН
В своей резолюции 54/128 от 17 декабря 1999 года Генеральная Ассамблея поручила Специальному комитету по разработке конвенции против транснациональной организованной преступности включить в текст проекта конвенции меры по борьбе с коррупцией, связанной с организованной преступностью, в том числе положения, касающиеся наказания за акты коррупции с участием государственных должностных лиц. Конвенция Организации Объединенных Наций против транснациональной организованной преступности (Конвенция Организации Объединенных Наций), принятая Генеральной Ассамблеей в ее резолюции 55/25 от 15 ноября 2000 года содержит ряд положений, касающихся коррупции.
Конвенция Организации Объединенных Наций предусматривает, в частности: криминализацию коррупции публичных должностных лиц; принятие таких мер, какие могут потребоваться, с тем чтобы признать в качестве уголовно наказуемого участие в качестве сообщника в совершении такого преступления; ответственность юридических лиц, совершающих подкуп публичных должностных лиц; принятие мер для предупреждения и выявления коррупции среди публичных должностных лиц и наказания за нее; содействие применению концепции «добросовестности» публичных должностных лиц и предоставления достаточной независимости компетентным органам в их деятельности по предупреждению и выявлению коррупции среди публичных должностных лиц и наказанию за нее.
Документы Совета Европы
В ноябре 1998 года Комитет министров Совета Европы принял текст Конвенции об уголовной ответственности за коррупцию (Конвенция Совета Европы об уголовной ответственности) и постановил открыть ее для подписания государствами - членами Совета Европы и не являющимися его членами государствами, которые принимали участие в переговорах, 27 января 1999 года.
Конвенция Совета Европы о гражданско-правовой ответственности за коррупцию (Конвенция Совета Европы о гражданско-правовой ответственности) представляет собой первую попытку определить общие международные нормы в области гражданского права и коррупции. В Конвенции содержится требование о том, чтобы каждая сторона обеспечила в своем внутреннем законодательстве эффективные средства правовой защиты для лиц, которые понесли ущерб в результате коррупции, с тем чтобы они могли защитить свои права и интересы, включая возможность получения компенсации за ущерб.
Документы Европейского Союза
Конвенция о защите финансовых интересов Европейских сообществ, разработанная на основе статьи К.З Договора О Европейском союзе (Конвенция Европейского союза о защите финансовых интересов), представляет собой первое соглашение в соответствии с разделом VI Договора о Европейском союзе (положения о сотрудничестве полицейских и судебных органов по уголовным делам), в котором рассматриваются вопросы о мошеннических операциях, наносящих ущерб бюджету Европейских сообществ. Конвенция направлена на защиту финансовых интересов Европейских сообществ и призывает обеспечить уголовное преследование за мошеннические действия, причиняющие ущерб таким интересам, а также предусматривает для этих целей понятие единого определения таких действий.
Конвенция была принята Советом Европейского союза 26 июля 1995 года. В соответствии со статьей 11 Конвенция подлежит принятию государствами-членами согласно их соответствующим конституционным требованиям.
Протокол к Конвенции о защите финансовых интересов, разработанный на основе статьи К.З Договора о Европейском союзе (Первый протокол к Конвенции Европейского союза о защите финансовых интересов), был разработан в качестве документа, дополняющего Конвенцию для усиления защиты финансовых интересов Европейских сообществ. В. Протоколе прежде всего рассматриваются акты коррупции, в которых участвуют должностные лица отдельных стран и Сообщества, а также ущерб или вероятный ущерб финансовым интересам Европейских сообществ.
Второй протокол к Конвенции о защите финансовых интересов Европейских сообществ, разработанный на основе статьи К.З Договора о Европейском союзе (Второй протокол к Конвенции Европейского союза о защите финансовых интересов) посвящен, в частности, воп­росам ответственности юридических лиц, конфискации, отмывания денег и сотрудничества между государствами-членами и Европейской комиссией в целях защиты финансовых интересов Европейских сооб­ществ и защиты связанных с этим личных данных.
Второй Протокол был принят Советом 19 июня 1997 года.
Конвенция о борьбе с коррупцией среди должностных лиц Европейских сообществ или должностных лиц государств - членов Европейского союза, разработанная на основе статьи К.З (2) (с) Договора о Европейском союзе (Конвенция Европейского союза о борьбе с коррупцией) была разработана для обеспечения криминализации всех деяний, связанных с коррупцией среди должностных лиц Сообщества или должностных лиц государств-членов, a не только деяний, которые связаны с мошенничеством, причиняющим ущерб финансовым интересам Европейских сообществ. До принятия Конвенции уголовное право большинства государств-членов не предусматривало криминализации деяний, направленных на подкуп должностных лиц других государств-членов, даже если они имели место на их собственной территории и в этом участвовали их граждане. В тот момент, когда ситуация начала вызывать повышенное беспокойство, Совет занимался разработкой Первого протокола к Конвенции Европейского союза о защите, финансовых интересов. Тем не менее с учетом предмета самой Конвенции Протокол мог содержать только требование о том, чтобы государства признали наказуемыми деяния, связанные с мошенническими действиями, наносящими ущерб финансовом интересам Европейских сообществ. Хотя Конвенция о борьбе с коррупцией среди должностных лиц Европейских сообществ или должностных лиц государств - членов Европейского союза в значительной степени основана на положениях и определениях, которые были согласованы делегациями в ходе ранее состоявшихся обсуждений по Протоколу, она является самостоятельным международно-правовым документом, в котором рассматриваются все деяния, связанные с коррупцией среди должностных лиц Сообщества или государств-членов.
Совместные действия в отношении коррупции в частном секторе от 22 декабря 1998 года, принятые Советом на основе статьи К.З Договора о Европейском союзе (Совместные действия Европейсксй'0 союза), направлены, в частности, на борьбу с коррупцией в частном секторе на международном уровне.
В соответствии со статьей 10 Совместные действия Европейского союза вступают в силу с даты их публикации в Official Journal (т.е. 31 декабря 1998 года). По вопросу об осуществлении в статье 8 Совместных действий предусматривается, что каждое государство-член в течение двух лет после вступления Совместных действий в силу выдвигает соответствующие предложения по их осуществлению на рассмотрение компетентных органов в целях их принятия. После этого Совет на основе соответствующей информации проводит оценку выполнения государствами-членами своих обязательств в соответствии с Совместными действиями не позднее трех лет после их вступления в силу.
В декларации, содержащейся в предложении к Совместным действиям Европейского союза, отмечается, что этот документ является первым шагом, а также указывается, что с учетом результатов оценки, которая будет проведена Советом до конца 2001 года на более позднем этапе будут приняты дальнейшие меры. Таким образом, Комиссия тщательно рассмотрит результаты оценки осуществления Совместных действий в целях принятия решения относительно целесообразности новых инициатив в рамках сферы ее компетенции в соответствии с Амстердамским договором 1997 года, содержащим поправки к Договору о Европейском союзе, Договорам о создании Европейских сообществ и некоторым смежным документам, с тем чтобы обеспечить комплексный подход к борьбе с коррупцией в частном секторе.
Документы организации американских государств
Межамериканская конвенция по борьбе с коррупцией («Конвенция ОАГ») была принята на Специальной межамериканской конференции и открыта для подписания в Каракасе 29 марта 1996 года. Цель Конвенции заключается в поощрении и усилении деятельности в каждом из государств-участников по созданию механизмов, необходимых для предупреждения, выявления и искоренения коррупции и наказания за нее, а также в поощрении, развитии и регулировании сотрудничества между государствами-участниками в целях обеспечения эффективности мер и действий по предупреждению, выявлению и искоренению коррупции при выполнении публичных функций и актов коррупции, непосредственно связанных с выполнением таких функций, и наказанию за них.
Документы ОЭСР
Конвенция о борьбе с подкупом иностранных государственных должностных лиц в международных коммерческих сделках (Конвенция ОЭСР) была подписана 17 декабря 1997 года и была подготовлена группой 34 стран: 29 стран - членов Организации экономического сотрудничества и развития (ОЭСР) и пять стран, не являющихся членами Организации (Аргентина, Болгария, Бразилия, Словакия и Чили).
Конвенция ОЭСР обеспечивает рамки для криминализации коррупции в международных коммерческих сделках. Стороны Конвенции обязуются обеспечить наказание лиц, обвиняемых в подкупе должностных лиц иностранных государств, включая должностных лиц в странах, которые не являются сторонами Конвенции, для целей получения или сохранения возможности осуществлять международную коммерческую деятельность. В Конвенции предпринимается попытка обеспечить функциональную эквивалентность мер, принимаемых сторонами для наказания за подкуп иностранных должностных лиц, однако при этом не требуется обеспечение единообразия или внесение изменений в основополагающие принципы правовых систем сторон.
Конвенция ОЭСР вступила в силу 15 февраля 1999 года. Страны-участницы договорились о том, что Конвенция вступит в силу на шестидесятый день после даты сдачи на хранение документов о принятии, утверждении или ратификации пятью из десяти стран, которые обладают 10 наибольшими долями в объеме экспорта стран ОЭСР и на которые приходится по меньшей мере 60 процентов совокупного объема экспорта этих 10 стран.
К Конвенции может присоединиться любая страна, которая станет полным членом Рабочей группы ОЭСР по вопросам подкупа в международных коммерческих сделках, а также желает и в состоянии взять на себя соответствующие обязательства. Государства, желающие присоединиться к Конвенции, должны стать членами Рабочей группы ОЭСР. Члены Рабочей группы принимают также на себя обязательства, перечисленные в Пересмотренной рекомендации о борьбе с подкупом в международных коммерческих сделках и в Рекомендации о налоговых вычетах сумм подкупа иностранных должностных лиц; они должны также принимать участие в мероприятиях механизма мониторинга под управлением Рабочей группы.
3. Сравнительный анализ основных положений международно-правовых документов, касающихся коррупции
Сравним основные положения международно-правовых документов, касающихся коррупции. Поскольку эти документы имеют аналогичную структуру, такой анализ можно проводить в рамках следующих общих тем: использование терминов; криминализация; ответственность юридических лиц; меры и санкции; предупреждение; юрисдикция; международное сотрудничество; мониторинг осуществления и другие меры.
В качестве предварительного и общего замечания следует отметить, что одно из основных различий между рассматриваемыми документами состоит в том, каким образом идентифицируются действия, которые государства-участники обязаны признавать уголовно наказуемыми деяниями в соответствии с каждым из таких документов. В некоторых документах, например в Конвенции ОЭСР, применяется узкий подход и предусматривается только криминализация так называемого активного подкупа иностранных должностных лиц; в то время как в других, например в Конвенции Совета Европы об уголовной ответственности за коррупцию, охватывается более широкий круг деяний, связанных с коррупцией.
В большинстве правовых документов содержится определение термина «публичное должностное лицо». .Однако в этой связи прослеживаются определенные различия.
В соответствии с Конвенцией ОАГ «публичное должностное лицо» (или «правительственное должностное лицо», или «публичный служащий») означает «любое должностное лицо или служащего государства или его учреждений, включая лиц, которые были выбраны,. назначены или избраны для выполнения деятельности или функций от имени государства или на государственной службе на любом иерархическом уровне» (статья 1). В Конвенции ОАГ содержится также ссылка на концепцию «публичной функции», которая означает «любую временную или постоянную, оплачиваемую или почетную деятельность, выполняемую физическим лицом от имени государства или на государственной службе, или в государственных институтах, на любом иерархическом уровне» (статья 1). Ссылка на публичную функцию содержится также в определении публичного должностного лица, которое используется в Конвенции ОЭСР .
Концепция «публичные услуги» используется в определении публичных должностных лиц, содержащемся в Конвенции Организации Объединенных Наций,- в которой указывается, что «публичное должностное лицо» означает «публичное должностное лицо или лицо, предоставляющее какую-либо публичную услугу, как это определяется во внутреннем законодательстве государства-участника, в котором данное лицо выполняет такие функции, или как это применяется в уголовном законодательстве этого государства-участника» (статья 8).
Конвенция Совета Европы об уголовной ответственности за коррупцию отсылает к определениям понятий «должностное лицо», «публичное должностное лицо», «мэр», «министр» и «судья», содержащимся в национальном законодательстве государства, в котором данное лицо выполняет такие функции, и как это закреплено в уголовном законодательстве этого государства (статья 1). Аналогичным образом в Первом протоколе к Конвенции Европейского союза о защите финансовых интересов и в Конвенции Европейского союза о борьбе с коррупцией при определении термина «национальное должностное лицо» делается ссылка на определение понятия «должностное лицо» или «публичное должностное лицо» в национальном законодательстве государства-члена, в котором данное лицо выполняет такие функции, для целей применения уголовного законодательства этого государства-члена.
С другой стороны, в Конвенции ОЭСР .предпринимается попытка дать автономное определение понятия «публичное должностное лицо». В соответствии с этой Конвенцией термин «иностранное публичное должностное лицо» фактически означает «любое лицо, занимающее какой-либо пост в законодательных, административных или судебных органах иностранного государства, независимо от того, было ли оно назначено или избрано; любое лицо, выполняющее публичные функции в иностранном государстве, включая публичные учреждения или публичные предприятия; и любое должностное лицо или представитель публичной международной организации» (статья 1).