Международно-правовые аспекты борьбы с коррупцией

Представленную дипломную работу отличает полнота исследования, в ней обстоятельному юридическому анализу подвергаются наиболее значимые аспекты исследуемой темы – коррупции как феномена, который существует во всех обществах и во всех эпохах.
Автор указал цель данной дипломной работы - изучить и понять сущность коррупции, как социального явления.
Для достижения поставленной цели автор выделил основные вопросы, которые были логично и последовательно раскрыты в работе и заключении.
Структура работы логична, базируется на переходе от общего к частному и взаимосвязана с целями исследования.
Автор справедливо отмечает, что проблемы, которые влекут коррумпированную деятельность, не могут решаться должным образом из-за того что коррупция настолько укоренилась в сознании людей, ...

Введение………………………………………………………………………...3
Глава 1. Коррупция как социально-экономический аспект(институт) общества…………………………………………………………………………5
§1. История зарождения и развития коррупции в мировом обществе……………………..………………………………………………….5
§2. Причины коррупции на современном этапе …………………………14
§ 3. Глобальные последствия коррупции и пути их решения……………20
Глава 2.Антикоррупционная политика зарубежных стран……....................29
§ 1. Проблемы развития и противодействия коррупции в США…………..29
§ 2. Проблемы и правовое противодействие коррупции во Франции……..38
§ 3. Международное сотрудничество в борьбе с коррупцией…………….. 46
Глава 3. Зарубежный опыт борьбы с коррупцией……………..……………59
Заключение……………………………………………………………………73
Список использованной литературы………………………………………...77
Приложения…………………………………………......................................84

Актуальность темы исследования состоит в том, что, Коррупция - это феномен, который существует во всех обществах и во всех эпохах. Она всегда ослабляет экономику, подрывает общественные отношения и доверие между людьми. Влияние коррупции на общество зависит от того, в каком масштабе она распространена, от осуществления реальных мер и политической воли, направленных на борьбу с коррупцией, а также от поведения граждан и отношения общества. Данная тема является уже не просто проблемой на уровне государства или общественных отношений, данная проблема уже приобрела масштабы глобальной проблемы человечества.
Задачей и целью моего исследования является стремление изучить и понять сущность коррупции, как социального явления. Изучить формы и способы её зарождение, досконально ознакомиться с истор ией, начиная с Древнейших веков. Подойдя к современному этапу изучить, как коррупция влияет на правильное функционирование современного общества и в последствии изучения всего этого выразить своё мнение и свои пути решения данной проблемы.
Объектом исследования данной работы будет являться изучения опыт зарубежных стран, которые имели дело с коррупционным крахом, изучение их антикоррупционных методов и программ, для того, чтобы разработать основополагающие азы законотворческой инициативы не только регулирования уровня коррумпированности в Российской Федерации, но и в других странах мира.
Многие учёные утверждают, что коррупционный коэфицент растёт в связи с несовершенством законодательства, а так же с ненадлежащим исполнением чиновниками своих обязанностей, либо неэффективной политикой международного сотрудничества государств между собой. А может проблема вовсе не в этом? Может проблема коррумпированности находится намного «глубже»? Хочется понять и в дальнейшем подвести выводы, в чём же всё-таки причина того, что «коррупционная опухоль» постоянно поражает наше общество?
В своей работе наиболее подробно мы рассмотрим задачи, которые стоят перед государствами, чтобы искоренить коррупцию, и для того, чтобы эта проблема наконец-таки начала отступать.

Характерные черты преступления фаворитизма заключаются в:
-Получения незаконных льгот, путём использования «связей»
-Нарушениях процедур
Закон позволяет осуществлять преследование лиц, замешанных в вышеуказанных операциях, даже если доказать их замешанность не предоставляется возможным. Так же закрепляет за депутатами обязанность полностью декларировать своё имущества на момент начала срока полномочий, и на момент их окончания. Собирается независимая комиссия для изучения декларации и передачи её прокурору для чёткого надзора и проверки имущественного положения депутата. Так же обязанность декларировать своё имущество относится руководителям различных учреждений и компаний публичных секторов.
Впоследствии ратификации Францией Конвенции ООН против коррупции44, принятым Законом от 13 ноября 2007 года, в Нормативно-правовой базе Франции расширился перечень преступлений коррупционной направленности. Теперь граждане наказывались:
-в случае коррупционной направленности в отношении иностранных служащих.
-в случае неправомерного влияния на сотрудников международных организаций.
-ужесточились наказания для судей у иных государственных сотрудников, за коррупционное поведение.
-Расширился диапазон проведения процедуры расследования организованной преступности
-Предусмотрена уголовная ответственность за оказание давления, либо подкуп свидетелей, либо за любую подобную попытку «исказить» судебные решения.
-Отдельное место занимает наказание юридического лица, которое как-либо способствовало совершению преступления..
Немаловажным историческим моментом было введение Законом от 13 ноября 2009 года защиты сотрудников правоохранительной службы, которые раскрыли дела о коррупции, или участвовали в процессе как свидетели. В случаях применения мер против сотрудника, его непосредственный руководитель должен доказать, что они не связанны антикоррупционным действиями данного лица. Однако данная норма о защите не существует в законодательствах службы местного самоуправления, а так же о государственной службы.
Одной из задач административной деятельности является мониторинг и предотвращение коррупционных действий.
Сам Административный контроль осуществляется руководителями:
-Центральной службой предотвращения коррупции
-Счётной палатой и региональными счетными палатами
-Ведомственными инспекциями
-Руководителями организаций
Следует сказать, что согласно УПК Франции45 каждый государственный служащий (или служащий органов местного самоуправления), до сведения которого в рамках исполнения его функций дошла информация о противоправном действии, должен немедленно сообщать об этом прокурору. Правда, на практике эта норма применяется крайне редко, поскольку законодательством Франции не предусмотрена уголовная либо иная ответственность за невыполнение этой обязанности, а так же не существует достойной защиты служащего законом.
Центральная служба предотвращения коррупции во Франции была учреждена Законом от 29 января 1993 г. о предотвращении коррупции и о прозрачности экономической деятельности и публичных процедур. Во главе этой межведомственной и самостоятельной службы стоял руководитель, которого выбирали из числа судебной магистратуры, а все остальные служащие выбирались из числа должностных лиц, различных ведомств.
Изначально круг полномочий Центральная служба предотвращения коррупции был довольно велик, и вследствие этого Конституционный совет признал многие из них неконституционными, они были ограниченны в административном порядке. В дальнейшем полномочия были сильно сокращены, и впоследствии не расширялись.
На сегодняшний день можно выделить следующие полномочия Центральной службы предотвращения коррупции во Франции:
-сбор и анализ информации по делам, имеющим коррупционную направленность (составление ежегодного доклада по проделанному мониторингу и сбору информации)
-выдача информации, а так же оказание содействия по запросам из политических, судебных, административных и иных органов по делам связанных с коррупцией (антимонопольной службе, префектам, надзору в сфере финансовых рынков, финансовым судам и другим). Правда в последнее время число запросов уменьшается, что говорит о недостаточной надобности данных запросов для помощи в раскрытие преступлений.
-содействие в международной борьбе против коррупции, например участия в организованных по решению Европейского Совета мероприятиях по профилактике противодействия коррупции, а так же в рамках Организации экономического сотрудничества и развития.
Стоит остановиться на том, что попытка Франции создать сильнейшую антикоррупционную государственную структуру, не увенчались успехом, но что касается законодательно базы, то мы можем наблюдать её постоянно расширение. Так что же могут законы без чёткой антикоррупционной структуры? Хотелось бы остановиться на некоторых законах Франции для того чтобы привести пример изменения законодательства.
В силу действующей Конституции 1958 года члены правительства не имеют права совмещать свою должность с парламентским мандатом и любой профессиональной деятельностью как в государственном, так и в частном секторах. После отставки министр не может в течение шести месяцев занимать там руководящие посты (кроме тех, где он уже работал до назначения в правительство).
Что касается Уголовного кодекса Франции, то там ещё в 1919 году была включена статья о том, что чиновникам запрещается после подачи в отставку переходить на работу в частную компанию, которую он контролировал, не раньше чем через 5 лет. Если же чиновник пренебрегает запретом, то его ждёт наказание в виде лишения свободы на срок до двух лет и крупным денежным штрафом. Так же через год был введён термин «косвенного покровительства», он подразумевал содействие чиновника, подавшего в отставку в деятельности компании, которую он контролировал, нарушение так же наказывалось штрафом и лишением занимать данную должность сроком до 2х лет. Не смотря на всё это, данные изменения в законодательстве практически не отразились на возможности перехода чиновников в частный сектор работы. Современные финансово-промышленные группы настолько разветвлены, что найти бывшему чиновнику место работы в «родственно» компании не составляет практически никакого труда, учитывая то что от чиновников не требуется особого порядка отчёта о своих доходах после их отставки, достаточно так называемого «честного слова»46.
Серия коррупционных скандалов по поводу финансирования партийной деятельности, поставило Французское руководство перед выбором:
-Последовать примеру США (сделать открытым сбор партиями и их кандидатам денежных средств среди частных лиц)
-Либо пойти по типичному для неё пути финансирования партий подконтрольно государству. (вариант, который в последствии и был выбран)
Так же были введены “Антикоррупционные” законы от 11 марта 1988 года, 25 января 1990 года, 25 июня 1992 года и 29 января 1993 года, которые обязывают кандидатов составлять счета доходов и расходов своей будущей предвыборной компании, и направлять их в местную префектуру47 для заключении бухгалтерского аудита. Ввелось ограничение «пожертвований» от физических лиц на предвыборную компанию, они не должны превышать 150 евро, должны вноситься строго только банковским чеком, а не наличными. Пожертвования со стороны юридических лиц вовсе запрещены (исключения составляют сами партии). За соблюдением правил постоянно следит национальная комиссия.Усиление нормативно-правовой базы явно способствовало «морализации» французского общества, в первую очередь политической сферы, но конечно же до тотального разгрома коррупции ей ещё очень далеко. Далеко не последним фактором помощи Франции по борьбе с коррупцией является её активное участие в международных программах по борьбе с коррупцией. Франция одна из членов-участников Группы по борьбе с отмыванием денег при ОЭСР48, созданную в 1988 году.
Важное значение страна придаёт и сотрудничеству в данной сфере с Россией, которое развивается с 2001 года на основе Протокола о сотрудничестве между Академией управления МВД РФ и Институтом высших исследований по внутренней безопасности МВД Франции. В рамках дополнения № 1 к этому протоколу проводилась совместная исследовательская программа на тему: “Сравнительный анализ опыта борьбы с экономической преступностью в России и Франции”. О большой значимости сотрудничества для обеих стран в области антикоррупционных мер говорит и такой факт: подписав одними из первых среди 140 государств Конвенцию ООН по борьбе с коррупцией от 9 декабря 2003 года, Франция и Россия – единственные из членов “восьмёрки”, которые ратифицировали её.49
§ 3. Международное сотрудничество в борьбе с коррупцией
В современном мире коррупция, финансирование терроризма, нелегальное отмывание доходов, а так же многие подобные преступления могут представлять угрозу не только определённым странам, но и всему миру. Зачастую рост подобных преступлений зависит от развитости правовой системы государства, от уровня правового контроля.
В рейтинге восприятия коррупции в странах мира, который каждый год составляется компанией Transparency International, Россия в 2011 г. заняла 143 место. В 2011 году среди 28 крупнейших стран мира, Россия упала на самый низкий уровень. По мнению этого журнала Россия – одна из самых коррумпированных стран в мире. При всём этом, если нам обратиться к опыту прошлых лет, то в СССР такое понятие и явление как «коррупция» вообще отрицалось. После этого, никаких определённых мер по борьбе с коррупцией не предпринималось. В этой связи как никогда актуален призыв Президента Российской Федерации В.В. Путина: "Мы должны победить коррупцию. Борьба с коррупцией должна стать подлинно общенациональным делом"50.
Мировая экономика, во всём её великолепии со своими интегрированными финансовыми рынками51 создаёт огромные возможности для всех форм незаконной деятельности. Чем дальше развиваются государства, тем сложнее преступность становится по своей форме, и по своим действиям. Для успешной борьбы с различными проявлениями коррупции, следует координировать контрольную, правоохранительную и надзорную деятельность государства, а так же уделить достаточно сил для успешной работы с «коллегами-государствами» на международной арене.
1 февраля 2012 г. Президентом Российской Федерации подписан Федеральный закон N 3-ФЗ "О присоединении Российской Федерации к Конвенции по борьбе с подкупом иностранных должностных лиц при осуществлении международных коммерческих сделок"52. Это был серьёзный шаг к организации Экономического сотрудничества и развития России
8 июня 1994 года РФ подписала декларацию о сотрудничестве между ОЭСР (Organization for Economic Cooperation and Development – OECD) и Российской Федерацией53. После направления заявки о вступление в ОЭСР в 1996 году, Россия присоединилась к Конвенции и вступила в группу ОЭСР54. Постановление Правительства Российской Федерации от 11 января 2000 г. N 25 "О вступлении Российской Федерации в Рабочую группу Организации экономического сотрудничества и развития по проблеме подкупа при заключении международных коммерческих сделок" продолжило дальнейшую деятельность РФ в ОЭСР55.
Конвенция, утверждённая 21 ноября 1997 года ОЭСР и вступившая в силу 15 февраля 1999 года56, была и есть направлена на содействие государств по поводу развития международного сотрудничества в сфере борьбы с коррупцией при помощи заключения договоров коммерческого характерами представителями различных государств.
Смысл Конвенции заключается не только в выявлении и выдачи граждан за коррупционные действия в отношении иностранных чиновников, но и принимать меры уже на территории своего государства в отношении тех же иностранных чиновников, которые берут взятки.
В настоящее время участниками Конвенции ОЭСР являются 39 государств: 34 - являющиеся членами ОЭСР: Австралия (1999 г.), Австрия (1999 г.), Бельгия (1999 г.), Великобритания (1999 г.), Венгрия (1999 г.), Германия (1999 г.), Греция (1999 г.), Дания (2000 г.), Израиль (2009 г.), Испания (2000 г.), Исландия (1999 г.), Ирландия (2003 г.), Италия (2001 г.), Канада (1999 г.), Республика Корея (1999 г.), Люксембург (2001 г.), Мексика (1999 г.), Нидерланды (2001 г.), Новая Зеландия (2001 г.), Норвегия (1999 г.), Польша (2000 г.), Португалия (2001 г.), Словакия (1999 г.), Словения (2001 г.), США (1999 г.), Турция (2000 г.), Финляндия (1999 г.), Франция (2000 г.), Чехия (2000 г.), Чили (2001 г.), Швеция (1999 г.), Швейцария (2000 г.), Эстония (2005 г.), Япония (1999 г.) и 5 государств, не являющихся членами этой организации: Аргентина (2001 г.), Болгария (1999 г.), Бразилия (2000 г.), ЮАР (2007 г.) и Российская Федерация (с 17 апреля 2012 г.)57.
По оценкам той же ОЭСР, Конвенция довольно эффективно дополняет программы по борьбе не только с коррупцией, но и с преступностью в целом, те программы которые предпринимаются в рамках «Группы восьми», АТЭС, ООН, Совета Европы, Мирового банка, МВФ, ФАТФ и иных международных организаций. Так же к странам участникам Конвенции выдвигается ряд основных требований:
1. Принятие необходимых мер в соответствии с внутренним законодательством для признания в качестве уголовно-наказуемых таких деяний, как "умышленное предложение, обещание или предоставление любым лицом прямо или через посредников любых неправомерных имущественных или иных преимуществ иностранному должностному лицу, в пользу такого должностного лица или третьего лица с тем, чтобы это должностное лицо совершило действие или бездействие при выполнении своих должностных обязанностей для получения или сохранения коммерческого или иного неправомерного преимущества в связи с осуществлением международной коммерческой сделки".
2. В национальном законодательстве должна быть установлена ответственность юридических лиц за подобные действия. При этом диапазон наказаний должен быть соразмерен с наказанием, назначаемым таким лицам, виновным в подкупе должностных лиц страны - участницы Конвенции ОЭСР. Вместе с тем Конвенция не исключает, что в случае отсутствия в правовой системе какого-либо государства уголовной ответственности по отношению к юридическим лицам от него не будет требоваться вводить такую уголовную ответственность.
К числу гражданско-правовых и административных санкций, отличных от неуголовных штрафов, которые могут налагаться на юридических лиц за совершение деяния, выразившегося в даче взятки иностранному государственному должностному лицу, относятся: лишение права получать от государства льготы или помощь; постоянное или временное лишение права участвовать в государственных закупках или заниматься иной коммерческой деятельностью; помещение под надзор судебных органов и принятие решения о ликвидации компании.
3. Введение правовых норм, устанавливающих, чтобы сумма взятки и доходы от подкупа должностного лица иностранного государства, а также имущество, стоимость которого соответствует указанным доходам, подлежали изъятию или конфискации или чтобы применялись финансовые санкции, обеспечивающие соразмерный эффект.
4. Обязанность установления своей юрисдикции и судебного преследования физических и юридических лиц, совершивших подкуп иностранного должностного лица, как на территории страны, так и за границей.
Расследование и уголовное преследование случаев подкупа должностных лиц иностранных государств осуществляется в соответствии с внутренним законодательством каждого государства. Они не должны обусловливаться соображениями, связанными с экономическими интересами той или иной страны, характером отношений с другим государством либо конкретным физическим или юридическим лицом.
5. Обязанность взаимной правовой помощи участников Конвенции и отнесение подкупа иностранного должностного лица к категории преступлений, по которым осуществляется экстрадиция.
6. Осуществление эффективного международного контроля за выполнением обязательств по борьбе с подкупом иностранных должностных лиц.58
Подробно изучив Конвенцию я пришёл к выводу, что для Российской Федерации можно выделить несколько направлений реформы законодательства.
О том, что в РФ подкуп иностранных чиновников будет для физических лиц наказываться уголовной ответственностью, а для юридических лиц административной, обсуждался не в одной дискуссии. При этом учитывались обстоятельства в других антикоррупционным конвенциям, а именно:
- Конвенция ООН против коррупции от 31 октября 2003 года59.
Конвенция содержит ст.16 "Подкуп иностранных должностных лиц и должностных лиц публичных международных организаций", а также раскрывает в ст.2 "Термины" понятия "иностранное публичное должностное лицо" и "должностное лицо публичной международной организации".
-Конвенция об уголовной ответственности за коррупционное поведение, которая была принята в Страсбурге 27 января 1999 года60.
В этой Конвенции можно найти ряд статей, в которых содержится ответственность за подкуп иностранных должностных лиц, таких как ст. 10"Подкуп членов международных парламентских собраний" и ст. 11"Подкуп судей и должностных лиц международных судов".
Ссылаясь на данные конвенции были приняты ряд Федеральных законов:
- Федеральный закон от 25 декабря 2008 г. N 273-ФЗ "О противодействии коррупции"61, который содержит положения о подкупе и ответственности юридических лиц.
- Федеральный закон от 25 декабря 2008 г. N 280-ФЗ (в ред. от 21.11.2011, с изм. от 06.12.2011) "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в связи с ратификацией Конвенции Организации Объединенных Наций против коррупции от 31 октября 2003 г. и Конвенции об уголовной ответственности за коррупцию от 27 января 1999 г. и принятием Федерального закона "О противодействии коррупции"62
Впоследствии для юридического лица была установлена административная ответственность за «подкуп» - незаконно вознаграждение от имени юридического лица. Так же после принятия вышеуказанных Федеральных законов КОАП РФ был дополнен ст 19.28, которая предусматривает за незаконную передачу, предложение или обещание от имени или в интересах юридического лица должностному лицу, лицу, выполняющему управленческие функции в коммерческой или иной организации, иностранному должностному лицу либо должностному лицу публичной международной организации денег, ценных бумаг, иного имущества, оказание ему услуг имущественного характера, предоставление имущественных прав за совершение в интересах данного юридического лица должностным лицом, лицом, выполняющим управленческие функции в коммерческой или иной организации, иностранным должностным лицом либо должностным лицом публичной международной организации действия (бездействия), связанного с занимаемым ими служебным положением, наложение административного штрафа на юридических лиц в размере от одного до ста миллионов рублей и более, с конфискацией денег, ценных бумаг, иного имущества или стоимости услуг имущественного характера, иных имущественных прав.63
Благодаря этому стали реализованы требования Конвенции не только в отношении ответственности юридического лица за подкуп иностранных чиновников, но и приняты меры, о том, что сумма взятки от подкупа подлежит конфискации, а так же помимо этого ещё и применяются финансовые санкции.
25 мая 2011 года, на 50-й министерской Конференции ОЭСР, на которой состоялось очередное подтверждение о вступлении РФ в группу ОЭСР. Следует отметить что в наше время существует значительное количество совпадение в отношении методов, которые используются для легализации доходов, полученных преступным путём, либо уклонения от уплаты налогов.
ОЭСР две официальные рекомендации правительствам, содержащие необходимые положения:
- Рекомендация 2009 г. о налоговых мерах по борьбе с подкупом иностранных должностных лиц при осуществлении международных сделок (Recommendation on Tax Measures for Further Combating Bribery of Foreign Public Officials in International Business Transactions)64
- Рекомендация от 14 октября 2010 г. о совершенствовании сотрудничества между налоговыми органами и иными правоохранительными органами для борьбы с тяжкими преступлениями (Recommendation of the Council to Facilitate Cooperation between Tax and Other Law Enforcement Authorities to Combat Serious Crimes)65