Дипломная работа на тему Дознание в уголовном процессе

Отличная работа!
В подарок вы получите правильную речь при защите работы, которая будет защищена на отлично!!! ...

ВВЕДЕНИЕ 3
1. ДОЗНАНИЕ, КАК ПРОЦЕССУАЛЬНАЯ ФОРМА ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ПРЕДВАРИТЕЛЬНОГО РАССЛЕДОВАНИЯ ПО УГОЛОВНОМУ ДЕЛУ: ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ 6
1.1. Понятие и содержание дознания в уголовном процессе РФ 6
1.2. Цели и задачи дознания 14
1.3. Регламентация института дознания в зарубежном и отечественном законодательстве разных лет 19
2. ПРОЦЕССУАЛЬНАЯ ФОРМА ДОЗНАНИЯ 33
2.1. Нормативное регулирование дознания в современном российском законодательстве 33
2.2. Дознание и предварительное следствие: сравнительно-правовой
анализ 53
2.3. Проблемы совершенствования института дознания в России 60
ЗАКЛЮЧЕНИЕ 65
СПИСОК ИСПОЛЬЗОВАННЫХ ИСТОЧНИКОВ

Актуальность темы дипломной работы. Дознание – процессуальная форма осуществления предварительного расследования, имеющая достаточно долгую и неординарную историю развития. Это институт, периодично подвергающийся изменениям и дополнениям. Примером тому может служить даже отдельно взятое современное отечественное законодательство.
Значение деятельности органов дознания существенно возросло в связи с изменениями и дополнениями, внесёнными в уголовно-процессуальное законодательство России в 2001 – 2007 годах. Необходимо отметить, что идея, лежащая в основе модернизации дознания, опирается на центральную установку судебной реформы – усиление защиты прав и свобод человека.
Наряду с такими очевидными положительными изменениями, как упрощение производства по уголовным делам о преступлениях неболь шой тяжести, предоставление полномочий органов дознания субъектам, испытывающим в этом необходимость, всё же отдельные дефиниции норм, закрепляющих понятийный аппарат и функциональные характеристики данного института, допускают двоякое толкование и содержат достаточно много пробелов, требующих устранения.
Нормы уголовно-процессуального законодательства, касающиеся производства дознания, содержат противоречивые, трудно воспринимаемые и реализуемые положения. Некоторые из данных норм уже подвергнуты корректировке федеральными законами от 29 мая и 24 июля 2002 года, от 4 июля и 8 декабря 2003 года, а также 5 июня и 6 июня 2007 года, что указывает на незавершённость соответствующих нормативных конструкций, их слабую проработку при принятии УПК РФ. Всё сказанное свидетельствует о наличии кризиса современного дознания.
Проблема дознания, деятельность органов дознания в связи с рассмотрением сообщений о преступлениях, возбуждением и расследованием уголовных дел привлекли к себе внимание многих учёных. Среди них: С.В. Бажанов, Б.Т. Безлепкин, Р.С. Белкин, Р.М. Готлиб, В.Г. Даев, Ю.В. Деришев, Н.В. Жогин, В.И. Зажицкий, В.В. Кальницкий, А.М. Ларин, А.В. Ленский, А.Я. Марков, В.В. Николюк, М.П. Поляков, А.П. Рыжаков, В.М. Савицкий, С.П. Сереброва, В.Т. Томин, Т.В. Трубникова, Г.П. Химичева, М.А. Чельцов, А.А. Чувилёв, В.С. Шадрин, С.А. Шейфер, С.П. Щерба, Ю.К. Якимович и другие.
Работы перечисленных, а также иных авторов легли в основу теоретической базы дипломного исследования.
Цель дипломной работы состоит в исследовании правовой природы дознания, его процессуальной формы.
Для достижения поставленной цели в процессе исследования ставились и решались следующие основные задачи:
1) определить понятие, сущность и содержание дознания в современном российском уголовном процессе, цели и задачи дознания;
2) исследовать историю развития дознания, а также современный зарубежный правовой опыт;
3) проанализировать нормативное регулирование дознания, а также соотношение дознания и предварительного следствия;
4) определить перспективы развития дознания в уголовном процессе РФ.
Методологической основой работы являются общенаучные, специальные и частно-научные методы. В работе использованы исторический, сравнительно-правовой, статистический, логические методы, а также метод наблюдения.
Нормативную базу исследования составили: Конституция Российской Федерации, федеральные конституционные законы, а также нормативные акты Президента Российской Федерации, органов исполнительной власти (в том числе и ведомственный нормативный материал), постановления и определения Конституционного Суда Российской Федерации, постановления Верховного Суда Российской Федерации. В качестве источников нормативной информации были также использованы законодательные памятники и проекты законов, несущие в себе информацию о процедуре дознания.
Источниками информации о практических сторонах проблемы дознания послужили: официальные материалы и публикации в средствах массовой информации, содержащие статистическую и фактическую информацию о проблемах дознания; данные мониторинга применения нового УПК РФ. Эмпирическая база исследования включает в себя также результаты изучения 17 уголовных дел УВД г.Армавир, расследование по которым осуществлялось в форме дознания.
Настоящая дипломная работа состоит из введения, двух глав, шести параграфов, заключения и списка использованных источников.

Законодателем определяется содержание уведомления о подозрении (часть 2 статьи 223.1 УПК РФ). Так, в уведомлении должны быть указаны:
1) дата и место его составления;
2) фамилия, инициалы лица, его составившего;
3) фамилия, имя и отчество подозреваемого, число, месяц, год и место рождения;
4) описание преступления с указанием места, времени его совершения, а также других обстоятельств, подлежащих доказыванию в соответствии с пунктами 1 и 4 части 1 статьи 73 УПК РФ;
5) пункт, часть, статья Уголовного кодекса Российской Федерации, предусматривающие ответственность за данное преступление.
При наличии данных, дающих основание подозревать лицо в совершении нескольких преступлений, предусмотренных разными пунктами, частями, статьями УК РФ, в уведомлении о подозрении в совершении преступления должно быть указано, в совершении каких деяний данное лицо подозревается по каждой из этих норм уголовного закона.
Уведомляя лицо о наличии в отношении его подозрения, дознаватель одновременно должен разъяснить ему права подозреваемого, предусмотренные статьёй 46 УПК РФ, поскольку с момента вручения уведомления о подозрении лицо приобретает статус подозреваемого. При установлении по одному уголовному делу нескольких подозреваемых уведомление о подозрении в совершении преступления вручается каждому из них.
При детальном изучении указанной процессуальной новеллы можно увидеть некоторую проблематичность. Появляется ряд вопросов, связанных с практическим применением этого процессуального положения. В частности, должны ли достаточные данные, служащие основанием к выдвижению подозрения, в свою очередь, основываться на процессуальных доказательствах? Если да, то появляются другие вопросы, касающиеся проблем получения достаточного объёма доказательств для выдвижения подозрения. Если нет, то в какой степени соответствует этот процессуальный институт назначению уголовного судопроизводства в части обеспечения прав подозреваемого?
Законом не установлены чёткие механизмы реализации дознавателем требований статьи 223.1 УПК РФ. Так, в отличие от появления подозреваемого в уголовном процессе в соответствии с пунктом 4 части 1 статьи 46 УПК РФ порядок и сроки вступления в уголовно-процессуальные отношения подозреваемого в соответствии с пунктами 1 – 3 части 1 статьи 46 УПК РФ конкретно определены: возбуждением в отношении его уголовного дела, задержанием, применением меры пресечения в соответствии со статьёй 100 УПК РФ, осуществляемыми в рамках соответствующих процедур и в строго определённые сроки. Составление же уведомления будет зависеть исключительно от усмотрения дознавателя. Кроме того, механизма правового воздействия на дознавателя, имеющего достаточные данные, дающие основание подозревать лицо в совершении преступления, но уклоняющегося от составления уведомления о подозрении в совершении преступления, закон не устанавливает. Это означает, что по-прежнему сохраняется возможность для правоприменителей затягивать «перевод» лиц, против которых фактически ведётся уголовное преследование, в категорию подозреваемых. Очевидно, что данное обстоятельство не может оцениваться положительно.
Внесены изменения и часть 3 статьи 224 УПК РФ. Одной из процессуальных гарантий для лица (подозреваемого), в отношении которого была избрана мера пресечения в виде заключения под стражу, являлось то, что обвинительный акт составлялся не позднее десяти суток со дня заключения подозреваемого под стражу. Если же невозможно было составить обвинительный акт в этот срок – подозреваемому предъявлялось обвинение либо отменялась данная мера пресечения.
Законом устанавливается, что при невозможности составить обвинительный акт в десятидневный срок подозреваемому предъявляется обвинение, после чего производство дознания продолжается в порядке, предусмотренном главой 32 УПК РФ, либо данная мера пресечения отменяется (часть 3 статьи 224 УПК РФ).
Важно указать, что данное нововведение входит в противоречие с нормой части 1 статьи 223 УПК РФ, определяющей, что предварительное расследование в форме дознания производится в порядке, установленном главами 21, 22 и 24 – 29 УПК РФ, с изъятиями, предусмотренными главой 32 УПК РФ.
Таким образом, одно из наиболее существенных отличий предварительного расследования в форме дознания от формы предварительного следствия – предъявление обвинения – устраняется.
Закон также вводит новую процессуальную фигуру стороны обвинения – начальника подразделения дознания – должностное лицо органа дознания, возглавляющее специализированное подразделение, осуществляющее производство предварительного расследования по уголовным делам в форме дознания, а также его заместитель (пункт 17.1 статьи 5 УПКРФ).
В связи с появлением этой процессуальной фигуры должна быть решена ещё одна парадоксальная ситуация, на которую обращали внимание практические сотрудники органов внутренних дел: начальник органа дознания, который непосредственно руководит дознавателями, имеет процессуальные полномочия, а начальник отдела дознания, который отвечает за процессуальную работу дознавателей, – не имеет.
На практике фактически процессуальный контроль за деятельностью дознавателей при расследовании уголовных дел органами внутренних дел осуществляется начальниками подразделений дознания, они осуществляют систематический контроль за законностью и обоснованностью проводимого расследования, проверяют уголовные дела, дают указания о производстве следственных и процессуальных действий, несут персональную ответственность перед руководством органов внутренних дел за работу отдела.
Однако в уголовно-процессуальном законодательстве эти фактические права начальника подразделения дознания закрепления не получили. Теперь полномочия начальника подразделения дознания определяются в статье 40.1. УПК РФ.
Так, начальник подразделения дознания по отношению к находящимся в его подчинении дознавателям уполномочен:
1) поручать дознавателю проверку сообщения о преступлении, принятие по нему решения в порядке, установленном статьёй 145 УПК РФ, выполнение неотложных следственных действий либо производство дознания по уголовному делу;
2) изымать уголовное дело у дознавателя и передавать его другому дознавателю с обязательным указанием оснований такой передачи;
3) отменять необоснованные постановления дознавателя о приостановлении производства дознания по уголовному делу;
4) вносить прокурору ходатайство об отмене незаконных или необоснованных постановлений дознавателя об отказе в возбуждении уголовного дела.
Начальник подразделения дознания вправе возбудить уголовное дело в порядке, установленном УПК РФ, принять уголовное дело к своему производству и произвести дознание в полном объёме, обладая при этом полномочиями дознавателя.
При осуществлении вышеуказанных полномочий начальник подразделения дознания вправе:
1) проверять материалы уголовного дела;
2) давать дознавателю указания о направлении расследования, производстве отдельных следственных действий, об избрании в отношении подозреваемого меры пресечения, о квалификации преступления и об объёме обвинения.
Законом устанавливается также, что указания начальника подразделения дознания по уголовному делу даются в письменном виде и обязательны для исполнения дознавателем, но могут быть обжалованы им начальнику органа дознания или прокурору. Обжалование указаний не приостанавливает их исполнения. При этом дознаватель вправе представить начальнику органа дознания или прокурору материалы уголовного дела и письменные возражения на указания начальника подразделения дознания.
Безусловно, наделение уголовно-процессуальными правами начальника подразделения дознания положительно скажется на результатах работы органов дознания в целом. Однако хотелось бы отметить, что целесообразно было бы в отдельной статье УПК РФ закрепить процессуальный статус и начальника органа дознания, поскольку разбросанные по уголовно-процессуальному закону его правомочия (части 1, 4 статьи 41, части 1, 3 статьи 144, часть 4 статьи 225 УПК РФ и другие) не позволяют в полной мере оценить его уголовно-процессуальное положение, что не может не вызвать определённые трудности на практике.
Говоря о нормативном регулировании дознания Уголовно-процессуальным кодексом Российской Федерации вообще, то следует отметить, что статьёй 5 регламентируются такие понятия, как дознаватель (пункт 7), дознание (пункт 8), начальник органа дознания (пункт 17), начальник подразделения дознания (пункт 17.1), неотложные следственные действия (пункт 19) и органы дознания (пункт 24). Кроме того, статьёй 40 УПК РФ определяется исчерпывающий перечень органов дознания, к которым относятся:
1) органы внутренних дел Российской Федерации, а также иные органы исполнительной власти, наделённые в соответствии с федеральным законом полномочиями по осуществлению оперативно-розыскной деятельности;
2) Главный судебный пристав Российской Федерации, главный военный судебный пристав, главный судебный пристав субъекта Российской Федерации, их заместители, старший судебный пристав, старший военный судебный пристав, а также старшие судебные приставы Конституционного Суда Российской Федерации, Верховного Суда Российской Федерации и Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации;
3) командиры воинских частей, соединений, начальники военных учреждений или гарнизонов;
4) органы государственного пожарного надзора федеральной противопожарной службы.
На органы дознания возлагается дознание по уголовным делам, по которым предварительное следствие необязательно, – в порядке, установленном главой 32 УПКРФ, а также выполнение неотложных следственных действий по уголовным делам, по которым производство предварительного следствия обязательно, – в порядке, установленном статьёй 157 УПК РФ.
Также возбуждение уголовного дела публичного обвинения, и выполнение неотложных следственных действий возлагаются на:
1) капитанов морских и речных судов, находящихся в дальнем плавании, – по уголовным делам о преступлениях, совершённых на данных судах;
2) руководителей геологоразведочных партий и зимовок, удалённых от мест расположения органов дознания, – по уголовным делам о преступлениях, совершённых по месту нахождения данных партий и зимовок;
3) глав дипломатических представительств и консульских учреждений Российской Федерации – по уголовным делам о преступлениях, совершённых в пределах территорий данных представительств и учреждений.
Статьёй 41 УПК РФ определено, что начальником органа дознания или его заместителем возлагаются на дознавателя полномочия по дознанию по уголовным делам, по которым производство предварительного следствия необязательно. Возложение полномочий по проведению дознания на то лицо, которое проводило или проводит по уголовному делу оперативно-розыскные мероприятия, не допускается. Также дознаватель уполномочен, самостоятельно производить следственные и иные процессуальные действия и принимать процессуальные решения, за исключением случаев, когда в соответствии с УПК РФ на это требуются согласие начальника органа дознания, согласие прокурора и (или) судебное решение и осуществлять иные полномочия, предусмотренные УПК РФ.
В части 3 статьи 151 УПК РФ предусмотрено, что дознание производится:
1) дознавателями органов внутренних дел Российской Федерации - по всем уголовным делам, указанным в части третьей статьи 150 УПК РФ, за исключением уголовных дел, указанных в пунктах 3 - 6 настоящей части;
2) дознавателями пограничных органов федеральной службы безопасности - по уголовным делам о преступлениях, предусмотренных статьями 253 и 256 (в части, касающейся незаконной добычи водных животных и растений, обнаруженной пограничными органами федеральной службы безопасности), частью первой статьи 322 и частью первой статьи 323 Уголовного кодекса Российской Федерации, а также о преступлении, предусмотренном частью первой статьи 188 Уголовного кодекса Российской Федерации (в части, касающейся контрабанды, задержанной пограничными органами федеральной службы безопасности в отсутствие таможенных органов Российской Федерации);
3) дознавателями органов службы судебных приставов, указанных в пункте 2 части первой статьи 40 УПК РФ, - по уголовным делам о преступлениях, предусмотренных статьями 157 и 177, частью первой статьи 294, статьей 297, частью первой статьи 311, статьями 312 и 315 Уголовного кодекса Российской Федерации;
4) дознавателями таможенных органов Российской Федерации - по уголовным делам о преступлениях, предусмотренных частью первой статьи 188 и статьей 194 Уголовного кодекса Российской Федерации;
5) дознавателями органов государственного пожарного надзора федеральной противопожарной службы - по уголовным делам о преступлениях, предусмотренных статьей 168, частью первой статьи 219, частью первой статьи 261 Уголовного кодекса Российской Федерации;
6) следователями Следственного комитета при прокуратуре Российской Федерации - по уголовным делам о преступлениях, предусмотренных частью третьей статьи 150 настоящего Кодекса, совершенных лицами, указанными в подпунктах "б" и "в" пункта 1 части второй настоящей статьи;
7) дознавателями (следователями) органов по контролю за оборотом наркотических средств и психотропных веществ - по уголовным делам о преступлениях, предусмотренных статьями 228 частью первой, 228.2, 230 частью первой, 231 частью первой, 232 частью первой и 233 и 234 частями первой и четвертой Уголовного кодекса Российской Федерации.
Главой 32 УПК РФ регламентируются порядок и сроки дознания (статья 223 УПК РФ), основания составления уведомления о подозрении в совершении преступления, порядок его вручения подозреваемому и его содержание (статья 223.1 УПК РФ), особенности избрания в качестве меры пресечения заключения под стражу (статья 224 УПК РФ), содержание обвинительного акта, а также порядок ознакомления с ним обвиняемого, его защитника, потерпевшего или его представителя (статья 225 УПК РФ) и порядок принятия решения прокурором по уголовному делу, поступившему с обвинительным актом (статья 226 УПК РФ).
Исследуя процессуальную форму дознания невозможно не рассмотреть нормативное регулирование дознания специальными нормами, на примере такого органа дознания, как Федеральная служба судебных приставов Российской Федерации (далее – ФССП России).
Так, Приказом ФССП Росси от 27 января 2005 года № 3 было утверждено Положение об Управлении организации дознания и административной практики ФССП России1 (далее – Положение). В первом разделе Положения определяется, что Управление организации дознания и административной практики (далее – Управление) является структурным подразделением центрального аппарата ФССП России. В своей деятельности Управление руководствуется Конституцией Российской Федерации, Уголовным кодексом Российской Федерации, Уголовно-процессуальным кодексом Российской Федерации, Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях, другими федеральными законами и законами Российской Федерации, указами и распоряжениями Президента Российской Федерации, постановлениями и распоряжениями Правительства Российской Федерации, приказами, распоряжениями и указаниями директора Федеральной службы судебных приставов – главного судебного пристава Российской Федерации.
В ходе осуществления функций уголовного преследования лиц, совершивших общественно опасные деяния, работники Управления руководствуются обязательными для исполнения органами дознания указаниями Генерального прокурора Российской Федерации и его заместителей по вопросам организации и производства предварительного расследования и поддержания государственного обвинения в суде, приказами и инструкциями по вопросам учёта преступлений, составления и ведения статистической отчётности, изъятия, хранения, передачи вещественных доказательств.
Работа Управления организуется по предметно-зональному принципу, на плановой основе и во взаимодействии с другими Управлениями ФССП России и структурными подразделениями Министерства юстиции Российской Федерации, Российской правовой академией при Министерстве юстиции Российской Федерации, учебными заведениями правовой специализации, экспертными учреждениями, федеральными правоохранительными органами, а также другими ведомствами.
Из работников Управления образуются 3 отдела по направлениям деятельности:
отдел организации дознания;
отдел предварительного расследования;
отдел административной практики.
Вторым разделом Положения регламентируются задачи и основные направления деятельности Управления:
1) осуществление уголовного преследования лиц, совершивших преступления против правосудия, принятие мер к раскрытию, полному, всестороннему и объективному расследованию уголовных дел, отнесённых Уголовно-процессуальным кодексом Российской Федерации к компетенции ФССП России, производство неотложных следственных действий по преступлениям, отнесённым к подследственности иных органов, поддержание по поручению Генерального прокурора Российской Федерации и его заместителей государственного обвинения в судах по уголовным делам, законченным производством непосредственно Управлением;
2) принятие в соответствии с действующим законодательством действий, направленных на устранение причин и условий, способствующих совершению преступлений против правосудия;
3) организация и контроль деятельности территориальных органов ФССП России по вопросам производства дознания;
4) совместное с другими Управлениями ФССП России и во взаимодействии с Министерством юстиции Российской Федерации участие в правотворческой деятельности;
5) участие в реализации решений, принятых Координационным совещанием руководителей федеральных правоохранительных органов Российской Федерации;
6) совместно с другими правоохранительными органами и заинтересованными ведомствами участие в разработке и реализации мер по усилению борьбы с преступностью и её предупреждению;
7) организация и непосредственное участие в исполнении международных следственных поручений, относящихся к компетенции ФССП России.
В третьем разделе Положения в соответствии с возложенными на Управление задачами определяются основные функции:
1) организация рассмотрения и разрешения заявлений и сообщений о преступлениях, жалоб граждан и обращений должностных лиц по вопросам производства дознания, в том числе на действия или бездействие работников органов дознания территориальных органов ФССП России. Проверка сигналов о нарушении закона по указанию директора ФСССП России – главного судебного пристава Российской Федерации или его заместителя может быть организована с выездом на место;
2) по поручению директора ФССП России – главного судебного пристава Российской Федерации или его заместителя рассмотрение заявлений и сообщений, а также материалов, содержащих признаки преступлений против правосудия, на предмет возбуждения уголовного дела и проведения по нему расследования в форме дознания;
3) направление уголовных дел о преступлениях против правосудия, возбужденные Генеральным прокурором Российской Федерации или его заместителями, для производства дознания по территориальной подследственности или принятие их к своему производству;
4) производство предварительного расследования в форме дознания по наиболее сложным, имеющим повышенное общественное значение уголовным делам о преступлениях против правосудия;
5) по поручению Генерального прокурора Российской Федерации или его заместителей и по указанию директора ФССП России – главного судебного пристава Российской Федерации или его заместителя поддержание государственное обвинение в суде по делам, по которым производилось дознание дознавателями Управления;
6) накопление и анализ информации о состоянии законности и правопорядка, борьбы с преступностью, практике производства дознания, разрабатывать и вносить директору ФССП России – главному судебному приставу Российской Федерации предложения о мерах совершенствования производства дознания и административной практики. По итогам работы за полугодие и год представление директору ФССП России – главному судебному приставу Российской Федерации соответствующей аналитической справки;