Возбуждение уголовного дела о контрабанде наркотических средств

Работа защищена на оценку "хорошо". ...

ОГЛАВЛЕНИЕ

Введе-ние………………………………………………………………………….4
1. Понятие и значение стадии возбуждения уголовного де-ла……………...8
1.1. Понятие, сущность и задачи стадии возбуждения уголовного де-ла……8
1.2. Значение стадии возбуждения уголовного дела по
контрабанде наркотических средств…………………………………………..14
1.3. Поводы и основания к возбуждению уголовного дела по
контрабанде наркотических средств…………………………………………..19
2. Процессуальный порядок возбуждения и отказа в возбуждении
уголовного дела по контрабанде наркотических средств……………………37
2.1. Органы, правомочные возбуждать уголовные дела по
контрабанде наркотических средств…………………………………………..37
2.2. Проверка оснований для возбуждения уголовного дела по
контрабанде наркотических средств…………………………………………..42
2.3. Разрешение вопроса о возбуждении или отказе в возбуждении
уголовного дела по контрабанде наркотических средств………………….49
Заключе-ние……………………………………………………………………...64
Список использованных источни-ков………………………………………….67

ВВЕДЕНИЕ

Незаконный оборот наркотических средств, психотропных веществ, их прекурсоров или аналогов, растений либо их частей, содержащих наркотические средства, психотропные вещества или их прекурсоры, либо их частей, содержащих наркотические средства, психотропные вещества или их прекурсоры, инструментов или оборудования, находящихся под специальным контролем и используемых для изготовления наркотических средств или психотропных веществ давно перерос границы отдельных государств. С катастрофической скоростью наркотики распространяются по всему миру и становятся реальной угрозой для различных государств.
Контрабанда наркотиков стала одной из наиболее остро стоящих проблем и для Российской Федерации. Героин, кокаин и амфетамины, поступающие в Россию контрабандным путем из других государст в, представляют реальную угрозу экономическим, политическим и социальным интересам государства и затрагивают сферу национальной безопасности Российской Федерации. В пункте 12 Стратегии государственной антинаркотической политики Российской Федерации до 2020 года, утверждённой Указом Президента РФ от 9 июня 2010 года № 690, одной из главных стратегических угроз названа контрабанда наркотиков и прекурсоров.
Так, согласно официальным статистическим данным ГИАЦ МВД России за последние 3 года было выявлено 12098 преступлений, связанных с контрабандой наркотических средств, психотропных веществ и их аналогов. В частности, в 2009 г. – 4269, в 2010 г. – 4706 г., в 2011 г. – 3123. Только за 6 месяцев 2012 года было зафиксировано 2837 случаев совершения контрабанды наркотиков.
Как отмечает А.В. Табаков, устойчивость отмеченных негативных тенденций предопределяет необходимость адекватной реакции со стороны правоохранительных органов, в компетенцию которых входит борьба с наркоконтрабандой . В подпункте «в» пункта 6 Стратегии государственной антинаркотической политики Российской Федерации до 2020 года поставлена основная стратегическая задача: выработка мер противодействия трансграничному наркотрафику, адекватных существующей наркоугрозе.
Однако состояние правоохранительной деятельности на данном на-правлении не отвечает предъявляемым требованиям. Эффективность рас-следования контрабанды наркотических средств, психотропных веществ, их аналогов и прекурсоров остается на низком уровне. Сохраняется высокая латентность рассматриваемой разновидности преступности , имеет место низкая раскрываемость, обусловленная, в частности, сложностями установления причастности и привлечения к уголовной ответственности исполнителей так называемой «бесхозной» контрабанды, а также организаторов и иных соучастников, непосредственно не перемещающих через границу предметы преступления.
При этом, как отмечают практические работники, последующее рас-следование уголовного дела и его судебная перспектива во многом зависят от того, насколько тщательно и оперативно будет произведена предварительная проверка сообщения о контрабанде наркотиков и своевременно возбуждено уголовное дело.
Вопросы возбуждения уголовного дела неоднократно рассматрива-лись в научной литературе. Данную тему исследовали: Б.Т. Безлепкин, Ю.Н. Белозеров, Л.В. Бертовский, В.Н. Григорьев, Н.В. Жогин, Д.С. Карев, А.Р. Михайленко, В.А. Михайлов, М.П. Поляков, А.В. Победкин, Р.Д. Рахунов, А.П. Рыжаков, Н.М. Савгирова, В.В. Степанов, М.С. Строгович, В.Т. Томин, Ф.Н. Фаткуллин, Э.М. Хастинов, Г.П. Химичева, И.Г. Цопанова, В.В. Шимановский, Н.Г. Шурухнов, В.Н. Яшин и др.
Тем не менее, стадия возбуждения уголовного дела по-прежнему остается одной из наиболее проблематичных в отечественном уголовном процессе. В то же время, дела о контрабанде наркотических средств имеют особенности в характере и понимании поводов и оснований к возбуждению уголовного дела, обусловленных в свою очередь особенностями признаков, характеризующих рассматриваемый вид преступления .
Все эти обстоятельства обусловливают актуальность темы выпускной квалификационной работы и необходимость подробного изучения процессуальной деятельности на стадии возбуждения уголовного дела по контрабанде наркотиков.
Объектом исследования являются общественные отношения, возни-кающие в связи с уголовно-процессуальной деятельностью уполномочен-ных органов по возбуждению уголовных дел о контрабанде наркотиков.
Предметом исследования являются нормы уголовно-процессуального законодательства, регламентирующие порядок возбуждения уголовного дела по контрабанде наркотиков.
Целью данной выпускной квалификационной работы является ком-плексное исследование процессуального порядка возбуждения уголовного дела по контрабанде наркотиков.
Для достижения указанной цели были поставлены и решены следующие задачи:
– определить понятие, сущность и задачи стадии возбуждения уголовного дела;
– указать значение стадии возбуждения уголовного дела по контра-банде наркотических средств;
– рассмотреть поводы и основания к возбуждению уголовного дела по контрабанде наркотических средств;
– указать органы, правомочные возбуждать уголовные дела по кон-трабанде наркотических средств;
– описать процессуальный порядок проверки оснований для возбуждения уголовного дела по контрабанде наркотических средств;
– рассмотреть процессуальный порядок разрешения вопроса о возбуждении или отказе в возбуждении уголовного дела по контрабанде наркотических средств.

Как пишут Н.В. Жогин и Ф.Н. Фаткуллин, повод к возбуждению уголовного дела должен расцениваться, в первую очередь, как юридический факт, порождающий указанные в законе права и обязанности, складывающиеся из них правовые отношения. При этом юридический факт – это не источник каких-либо сведений, фактических данных, а определенное действие (бездействие) или событие. Каждый из указанных в законе поводов есть определенное действие (волеизъявление). Источником же сведений, фактических данных являются те документы, в которых такие действия фиксируются. Это – текст заявления, протокол явки с повинной, протокол устного заявления и т.д.2
В.Н. Григорьев полагает, что «определение повода как юридического факта также не вполне совершенно. Представляется излишним использование в нем такой категории, как «юридический факт»»3. Он предлагает считать поводом к возбуждению уголовного дела «такое явление объективной действительности, с которым закон связывает возникновение у правоохранительных органов обязанности решить вопрос о возбуждении уголовного дела, т.е. принять одно из следующих решений: 1) возбудить уголовное дело; 2) отказать в его возбуждении; 3) передать заявления, сообщения или другие материалы, указывающие на совершение преступления по подследственности».
В юридической литературе можно было также встретить комплексные подходы к определению понятия повода, объединяющие трактовки повода как источника, содержащего сведения о преступлении, так и как юридического факта.
Так, Б.А. Галкин придерживался мнения, что «поводом являются первоначальные сведения о преступлении, уполномочивающие решать вопрос о возбуждении уголовного дела»1.
М.А. Чельцов полагал, что «поводами для возбуждения называются те источники осведомления о событии преступления, наличием которых законодатель обусловливает право соответствующего органа возбудить уголовного преследование (уголовное дело)»2.
Некоторые авторы полагают, что поскольку повод «обусловливает не только возбуждение, но и отказ в возбуждении уголовного дела, возникновение уголовно-процессуальной деятельности вообще, более правильным называть его поводом к возбуждению уголовно-процессуальной деятельности»3.
Так, по мнению Н.Е. Павлова, термин «повод к возбуждению уголовного дела» не совсем точен: «Получение заявления, сообщения о преступлении вовсе не обязывает сразу, тотчас же, возбудить уголовное дело. Закон устанавливает в таком случае две обязанности: а) принять заявление, сообщение и б) зарегистрировать его. Только после этого, при условии, что имеются достаточные данные, указывающие на признаки преступления, возникает обязанность возбуждения уголовного дела»4. А.Р. Михайленко представляется более точной формулировка «поводы для проверки необходимости возбуждения расследования»5.
Схожую позицию занимает Р.Х. Якупов, предлагая именовать повод для возбуждения уголовного дела как «повод к началу производства в стадии возбуждения уголовного дела»6.
Данные точки зрения совершенно справедливо не разделяет Г.П. Химичева, которая считает, что законодатель не случайно употребил категорию «поводы для возбуждения уголовного дела», «поскольку оформление и регистрация сообщений о преступлениях являются неотъемлемыми их атрибутами. Без этого невозможно не только возбуждение уголовного дела, но и производство предварительной проверки поступившего сообщения»1.
Таким образом, обобщая вышесказанное, поводы для возбуждения уголовного дела можно рассматривать как установленные законом источники первичных сведений о признаках совершенного или готовящегося преступления, поступившие и оформленные в соответствии с требованиями уголовно-процессуального закона, порождающие обязанность у специально уполномоченных государственных органов и должностных лиц начать уголовно-процессуальную деятельность по проверке поступившей информации для решения вопроса о возбуждении или об отказе в возбуждении уголовного дела.
Несколько слов следует сказать о самих поводах для возбуждения уголовного дела.
УПК РФ не дает определения заявлению о преступлении. Сущность данного повода состоит в сообщении заявителем сведений о совершенном или готовящемся преступлении органам, уполномоченным принимать сообщения о преступлениях. Заявление о преступлении, будучи поводом для возбуждения уголовного дела, вызывает процессуальную деятельность компетентных органов по рассмотрению его и установлению оснований для возбуждения уголовного дела.
По форме заявление о преступлении, как указано в уголовно-процессуальном законе, может быть устным и письменным. Ст. 141 УПК РФ предъявляет к нему определенные требования. Что касается оформления устного заявления, то оно заносится в протокол и должно содержать данные о заявителе, а также о документах, удостоверяющих личность заявителя. Кроме того, заявитель предупреждается об уголовной ответственности за заведомо ложный донос, о чем, в соответствии с ч. 6 ст. 141 УПК РФ, в протоколе делается отметка, которая удостоверяется подписью заявителя. Данное положение говорит о том, что каждое заявление о преступлении, поступившее в компетентные органы, должно быть персонифицировано, т.е. поступать от определенного лица.
В соответствии с ч. 7 ст. 141 УПК РФ, анонимное заявление о преступлении не может служить поводом для возбуждения уголовного дела, в связи с чем, анонимные сообщения о преступлениях не могут рассматриваться органами уголовного преследования путем осуществления уголовно-процессуальной деятельности, направленной на разрешение сообщений о преступлениях. Тем не менее, в большинстве случаев, анонимные заявления о преступлениях, поступившие в органы уголовного преследования, передаются в оперативные службы для проверки сообщенной информации посредством административной проверки в целях использования для пресечения или раскрытия преступлений.
Самостоятельным поводом для возбуждения уголовного дела является явка с повинной, которая, согласно ст. 142 УПК РФ представляет собой добровольное, личное сообщение лица о совершенном им преступлении, ранее неизвестном органам уголовного преследования, сделанное в устном или письменном виде.
В том случае, если прокурор в ходе осуществления надзорной деятельности выявит признаки преступлений, он вправе вынести постановление о направлении соответствующих материалов в орган предварительного расследования для решения вопроса об уголовном преследовании.
Как уже отмечалось ранее, дела о контрабанде наркотических средств имеют особенности в характере и понимании поводов и оснований к возбуждению уголовного дела, обусловленных в свою очередь особенностями признаков, характеризующих рассматриваемый вид преступления. Единственным поводом для возбуждения уголовных дел по контрабанде наркотических средств выступает сообщение о совершенном или готовящемся преступлении, полученное из иных источников, нежели заявление о преступлении и явка с повинной.
С.Л. Санакоев в своей работе отмечает, что … «по делам о контрабанде наркотических средств и психотропных веществ поводом к возбуждению уголовного дела о контрабанде наркотических средств и психотропных веществ в 99% случаев является сообщение о совершенном или готовящемся преступлении, полученное из иных источников (в форме непосредственного обнаружения признаков рассматриваемого преступления выраженного в рапорте)». Что же касается таких поводов к возбуждению уголовного дела о контрабанде наркотических средств и психотропных веществ, как заявление о преступлении и явка с повинной то, как установил автор, для рассматриваемого преступления они не характерны1.
Объясняется данный факт, в первую очередь, высокой степенью латентности преступлений, совершаемых в области внешнеэкономической деятельности, а во-вторых, отсутствием потерпевших в традиционном смысле этого слова. Выявление такого рода преступлений происходит, как правило, в ходе осуществления служебной деятельности уполномоченных правоохранительных органов: таможенного, пограничного контроля либо оперативным путем.
Это означает, что все сообщения о преступлениях, ставшие известными органам уголовного преследования из любого, не ограниченного законом источника, являются поводами для возбуждения уголовного дела и обязывают уполномоченные органы и должностных лиц произвести предусмотренные законом проверочные действия и принять решение в рамках ст. 145 УПК РФ.
Среди иных источников сообщений о контрабанде наркотиков в первую очередь следует выделить результаты оперативно-розыскной деятельности и результаты таможенного контроля.
Согласно ч. 2 ст. 11 Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности», результаты оперативно-розыскной деятельности могут служить поводом для возбуждения уголовного дела. Аналогичная норма содержится в п. 4 Инструкции о порядке представления результатов оперативно-розыскной деятельности дознавателю, органу дознания, следователю, прокурору или в суд1.
В соответствии с п. 36.1 ст. 5 УПК РФ под результатами оперативно-розыскной деятельности понимаются сведения, полученные в соответствии с федеральным законом об оперативно-розыскной деятельности, о признаках подготавливаемого, совершаемого или совершенного преступления, лицах, подготавливающих, совершающих или совершивших преступление и скрывшихся от органов дознания, следствия или суда.
Согласно п.п. 7 – 15 Инструкции о порядке представления результатов ОРД дознавателю, органу дознания … результаты ОРД представляются в виде рапорта об обнаружении признаков преступления, составленного должностным лицом органом, осуществляющего ОРД. Представление результатов ОРД дознавателю, органу дознания … для осуществления проверки и принятия процессуального решения о возбуждении уголовного дела, а также для приобщения к уголовному делу осуществляется на основании постановления о предоставлении результатов оперативно-розыскной деятельности дознавателю, органу дознания, следователю, прокурору или в суд, утвержденного руководителем органа, осуществляющего ОРД.
В юридической литературе было высказано мнение, что поскольку сотрудники органов, уполномоченных осуществлять оперативно-розыскную деятельность, при непосредственном выявлении признаков преступления составляют рапорт об обнаружении признаков преступления, то «в данном случае поводом для возбуждения уголовного дела являются не сами результаты оперативно-розыскной деятельности, а рапорт об обнаружении»1. Представляется, что при подобном подходе, стирается значение результатов оперативно-розыскной деятельности. Кроме того, как было отмечено ранее, рапорт об обнаружении признаков преступления лишь фиксирует полученную из иных источников информацию, каковой и являются результаты оперативно-розыскной деятельности.
К результатам ОРД, предъявляемым дознавателю, органу дознания для принятия решения о возбуждении уголовного дела, предъявляются определенные требования. Согласно п. 19 Инструкции о порядке представления результатов оперативно-розыскной деятельности дознавателю, органу дознания, следователю, прокурору или в суд они должны содержать достаточные данные, указывающие на признаки преступления, а именно сведения о том, где, когда, какие признаки и какого именно преступления обнаружены; при каких обстоятельствах имело место их обнаружения; сведения о лице (лицах), его совершившем (если оно известно), и очевидцах преступления (если они известны); о местонахождении предметов и документов, которые могут стать вещественными доказательствами, о любых других фактах и обстоятельствах, имеющих значение для решения вопроса о возбуждении уголовного дела.
Кроме того, как иной источник следует рассматривать поручение (требование, просьба, обращение) правоохранительного органа зарубежного государства, с которым у Российской Федерации заключен договор о правовой помощи по уголовным делам1. Например, ч. 1 ст. 72 Конвенции о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам, одобренной в Минске 22 января 1993 г. и вступившей в силу 10 декабря 1994 г., устанавливает: «Каждая Договаривающаяся Сторона обязуется по поручению другой Договаривающейся Стороны осуществлять в соответствии со своим законодательством уголовное преследование против собственных граждан, подозреваемых в том, что они совершили на территории запрашивающей Договаривающейся Стороны преступление»2.
В соответствии с этим положением поручение правоохранительного органа государства, присоединившегося к упомянутой Конвенции, об уголовном преследовании гражданина Российской Федерации, совершившего уголовное преступление на территории данного государства, должно влечь возбуждение уголовного дела. Однако поручение будет выполнять роль повода к возбуждению уголовного дела при условии, если оно соответствует правилам, предусмотренным ч. 1 ст. 73 Конвенции.
Согласно ст. 143 УПК РФ, лицом, получившим сообщение из источников, не предусмотренных статьями 141 и 142 УПК РФ, составляется рапорт об обнаружении признаков преступления. По сути, рапорт об обнаружении признаков преступлении выступает первым процессуальным документом, с которого начинается стадия возбуждения уголовного дела.
Данное положение закона навело ряд ученых-процессуалистов на мысль, что поводом для возбуждения уголовного дела является не сообщение о совершенном или готовящемся преступлении, полученное из иных источников, а рапорт об обнаружении признаков преступлении, «поскольку сообщение о совершенном или готовящемся преступлении, полученное не из заявления или явки с повинной, имеет неконкретизированную форму источника информации, изначальное отсутствие данных, указывающих на наличие факта общественно-опасного деяния и признаков конкретного преступления ввиду его латентности»1.
По мнению Т.С. Симоновой, при оформлении рапорта сообщение, полученное из иного источника, фактически утрачивает значение самостоятельного повода для возбуждения уголовного дела, и именно данный рапорт является поводом для возбуждения уголовного дела, так как в нем впервые должностным лицом фиксируются сведения об информации о преступлении2. Поэтому автор высказанной точки зрения полагает целесообразным изложить п. 3 ч. 1 ст. 140 УК РФ изложить в следующей редакции: «Рапорт об обнаружении признаков преступления, содержащий сообщение о совершенном или готовящемся преступлении, полученное из иных источников, составленный управомоченным лицом, получившим данное сообщение»3.
Как уже было отмечено ранее, рапорт об обнаружении признаков преступления сам по себе не выступает поводом для возбуждения уголовного дела, являясь лишь документом, который составляется в связи с получением сообщения о преступлении из источника, отличного от заявления о преступлении и явки с повинной.
Как вытекает из буквального толкования ст. 143 УПК РФ и п. 21 Инструкции о порядке приема, регистрации и проверки в таможенных органах Российской Федерации сообщения о преступлениях, рапорт об обнаружении признаков преступления составляется в момент получения первичной информации о преступлении и подлежит немедленной регистрации.
Составлению рапорта об обнаружении признаков преступления может предшествовать служебная деятельность уполномоченных органов (административная, оперативно-розыскная) и поэтому на основании содержащейся в нем информации, возможно принятие решения о возбуждении либо об отказе в возбуждении уголовного дела. Однако на практике встречаются случаи, когда закрепленная в рапорте информация недостаточна для принятия обоснованного решения и требует проведения дополнительных проверочных действий. Но это вовсе не означает, что рапорт не должен быть составлен, а полученная информация оставлена без внимания.
В одном из комментариев к УПК РФ высказано мнение, согласно которому, информация о признаках преступления, поступившая не из заявления или явки с повинной, а из других источников, подлежит предварительной проверке и оценке до того, как она будет отражена в рапорте1. Из анализа данного положения следует, что уполномоченное должностное лицо, получив из не указанного в законе источника сообщение о преступлении, вместо того чтобы составить рапорт об обнаружении признаков преступления и зарегистрировать его, как предписывает уголовно-процессуальный закон, немедленно приступает к проверке поступившего сообщения, и только в том случае, если информация о признаках преступлениях подтвердится, будет составлен рапорт об обнаружении признаков преступлении.
Если принять данное положение за истинное, может последовать ошибочный вывод, что рапорт об обнаружении признаков преступлении является «непререкаемым» поводом для возбуждения уголовного дела, не нуждающийся в предварительной проверке, и в обязательном порядке влекущий за собой возбуждение уголовного дела. А в том случае, если сведения, содержащиеся в поступившем сообщении о преступлении, не подтвердятся, и рапорт об обнаружении признаков преступления не будет составлен, сообщение о преступлении попросту исчезнет, поскольку не нашло отражения ни в одном документе.
«При ином подходе, когда рапорт составляется при наличии информации, лишь пробуждающей интерес к какому-либо событию, его регистрация, предварительная проверка информации и последующий отказ в возбуждении уголовного дела не служат интересам правосудия, а порождают лишь излишнее делопроизводство» 1.
Между тем подобная позиция идет вразрез с действующим законодательством. Так, п. 31 Инструкции о порядке приема, регистрации и проверки в таможенных органах Российской Федерации сообщений о преступлениях категорически запрещает передачу для проведения проверки не зарегистрированного в книге учета сообщений о преступлениях сообщения о преступлении.
Тем не менее, зачастую рапорт об обнаружении признаков преступления составляется не в момент получения оперативной информации о возможном нарушении таможенного законодательства, а после проведения проверочных действий и подтверждения полученной информации, только после чего рапорт передается на регистрацию, и немедленно возбуждается уголовное дело.
По результатам исследования, проведенного А.Н. Ильиным, в 62,9% изученных им дел рапорт оформлялся после проведения оперативной проверки и являлся итоговым документом, а не начальным2.
Как пишет В.И. Зажицкий, при разрешении вопроса о составлении рапорта об обнаружении признаков преступления, следует руководствоваться следующей схемой: при получении сведений, которые не являются поводом к возбуждению к уголовного дела (а служат лишь сигналами), «безо всякого рапорта принимается решение о проведении их проверки оперативно-розыскными способами, и только в случае получения положительных результатов составляется рапорт об обнаружении признаков преступления»1.
Представляется, если в ходе служебной деятельности уполномоченных органов обнаруживаются признаки преступления, рапорт об этом следует составлять незамедлительно, и только после его надлежащей регистрации приступать к проверке полученного сообщения о преступлении.
Таким образом, рапорт об обнаружении признаков преступления – это официальный уголовно-процессуальный документ, составленный уполномоченным на то лицом, в связи с получением сообщения о совершенном или готовящемся преступлении из иных источников, чем заявление о преступлении и заявление о явке с повинной, и в котором отражается содержание полученного сообщения. Кроме того, в рапорте об обнаружении признаков преступления фиксируются выявленные признаки состава преступления, обстоятельства выявления признаков преступления, а также указывается, кому адресуется данный рапорт, данные о лице, составившем рапорт.
Для возбуждения уголовного дела помимо законного повода требуется наличие основания, которое определяется в ч. 2 ст. 140 УПК РФ как наличие достаточных данных, указывающих на признаки преступления.
Правильное понимание основания для возбуждения уголовного дела имеет не только важное теоретическое, но и практическое значение. Вопрос о наличии основания для возбуждения уголовного дела является центральным в стадии возбуждения уголовного дела. Вот почему должностные лица правоохранительных органов при изучении поступивших сообщений о преступлениях должны, прежде всего, обращать внимание на установление основания для возбуждения уголовного дела.