Обязательная доля в наследстве

ЗАКЛЮЧЕНИЕ
Итак, статья 1149 Гражданского кодекса РФ закрепляет один из наиболее значимых, непреодолимых ограничителей принципа свободы завещания. Юридическая конструкция обязательной доли в наследстве предполагает, что за рядом наследников сохраняется зарезервированная для них частичка наследства, которой лишить их никто не может, в том числе и сам наследодатель. Необходимость введения такого личного предоставления и тем самым ограничение свободы завещания основывается на том, что есть люди, о которых наследодатель (в силу родственных связей или принятого им самостоятельно социального обязательства) должен заботиться. Лишение же этих лиц наследства завещателем представляло бы собой недобросовестное, неэтичное поведение, с которым гражданское право не может и не должно мириться. Необходимо ...

СОДЕРЖАНИЕ:

ВВЕДЕНИЕ 3
ГЛАВА 1. Право на обязательную долю в наследстве: история вопроса и зарубежный опыт 6
1.1. Исторические особенности правового регулирования права на обязательную долю в наследстве 6
1.2. Понятие права на обязательную долю в наследстве в российском и зарубежном гражданском праве 15
1.3. Участники наследственных правоотношений, имеющие права на обязательную долю в наследстве. Размер обязательной доли в наследстве 28
ГЛАВА 2. Реализация и защита прав на обязательную долю в наследстве 37
2.1. Содержание права на обязательную долю иждивенцев наследодателя и порядок призвания их к наследству 37
2.2. Особенности предоставления права на обязательную долю при наличии других законных наследников 43
2.3. Подтверждение и удостоверение права на обязательную долю в наследстве 52
2.4. Анализ судебных споров, вытекающих из права на обязательную долю в наследстве 58
2.5. Проблемные вопросы правового регулирования права на обязательную долю в наследстве 75
ЗАКЛЮЧЕНИЕ 87
СПИСОК ЛИТЕРАТУРЫ 90

ВВЕДЕНИЕ
Актуальность темы работы обусловлена тем, что право наследования является одним из основных прав человека, гарантированных Конституцией Российской Федерации. Государством установлены правила, в соответствии с которыми имущество гражданина после его смерти переходит к другим лицам. Российским гражданским законодательством предусмотрен институт обязательной доли, который, с одной стороны, призван защищать права малоимущих слоев населения, а с другой стороны, позволяет наследникам, претендующим на обязательную долю в наследстве, злоупотреблять своими правами, ущемляя при этом права иных наследников.
Право наследования, гарантированное частью 4 статьи 35 Конституции Российской Федерации, обеспечивает переход имущества наследодателя к другим лицам в порядке, определяемом гражданским за конодательством.
Гражданский кодекс Российской Федерации содержит раздел V "Наследственное право", в котором структурированы правовые нормы, регулирующие институт наследования.
При наследовании имущество умершего (наследство, наследственное имущество) переходит к другим лицам в порядке универсального правопреемства, то есть в неизменном виде как единое целое и в один и тот же момент, если из правил Гражданского кодекса РФ не следует иное.
Российское наследственное право согласно статье 1111 Гражданского кодекса РФ предусматривает два основания наследования - по завещанию и по закону. В соответствии с указанной статьей наследование по закону имеет место в случаях, когда и поскольку оно не изменено завещанием, а также в иных случаях, установленных Гражданским кодексом РФ.
В соответствии с пунктом 1 статьи 1149 Гражданского кодекса РФ право на обязательную долю имеют несовершеннолетние или нетрудоспособные дети наследодателя, его нетрудоспособные супруг и родители, а также нетрудоспособные иждивенцы наследодателя, в размере не менее половины доли, которая причиталась бы каждому из них при наследовании по закону.
Объектом данной работы являются общественные отношения, возникающие в связи с наследованием обязательной доли в современной России. Данный институт включает в себя различные аспекты - социальные, экономические, культурные, правовые.
Предметом исследования данной работы являются правовые отношения, возникающие в связи с принятием обязательной доли в наследстве, практика их применения, а так же научная и учебная литература по теме исследования.
Целью данной работы ставится комплексное изучение института обязательной доли в наследстве, а так же выявление проблем в правовом регулировании данных отношений.
Задачами данной работы является:
• Исследовать исторические особенности правового регулирования права на обязательную долю в наследстве;
• Рассмотреть понятие права на обязательную долю в наследстве в российском и зарубежном гражданском праве;
• Определить участники наследственных правоотношений, имеющие права на обязательную долю в наследстве. Размер обязательной доли в наследстве;
• Рассмотреть содержание права на обязательную долю иждивенцев наследодателя и порядок призвания их к наследству;
• Проанализировать особенности предоставления права на обязательную долю при наличии других законных наследников;
• Исследовать подтверждение и удостоверение права на обязательную долю в наследстве;
• Проанализировать судебные споры, вытекающие из права на обязательную долю в наследстве;
• Выявить проблемные вопросы правового регулирования права на обязательную долю в наследстве;
Нормативно-правовой основой выпускной квалификационной работы являются следующие нормативно-правовые акты: Конституция Российской Федерации, Гражданский кодекс Российской Федерации, Гражданский процессуальный кодекс Российской Федерации, Основы законодательства Российской Федерации о нотариате и другие.
В работе применяются общие и частные методы исследования, в том числе описательный, историко-юридический, системно-правовой, формально-юридический, метод сравнительного анализа.
Работа состоит из введения, двух глав, заключения и библиографического списка.

- размер обязательной доли М. должен был составить 1/8 доли в наследуемой квартире (1/4 : 2 = 1/8);
- размер доли Г. в наследуемом имуществе равнялся бы 3/8 (1/2 - 1/8);
- право собственности Г. на квартиру с учетом того, что 1/2 доли квартиры ей принадлежала на праве собственности по договору передачи квартиры в долевую собственность, должно было быть признано на 7/8 доли (1/2 + 3/8).
Именно в таких размерах и были определены Президиумом Московского городского суда доли в наследуемой квартире наследницы по завещанию Г. и наследницы М., имеющей право на обязательную долю в наследстве. При этом расчет обязательной доли в размере 1/2 произведен с учетом того, что завещание Д. было составлено после вступления в силу третьей части ГК РФ, т.е. после 1 марта 2002 г. Если бы завещание было составлено до этой даты, то алгоритм определения обязательной доли оставался бы прежним, но ее размер в соответствии со ст. 8 Федерального закона от 26 ноября 2001 г. N 147-ФЗ "О введении в действие части третьей Гражданского кодекса Российской Федерации"63 и ст. 535 Гражданского кодекса РСФСР составлял бы не менее 2/3 доли, которая причиталась бы каждому из лиц, имеющих право на обязательную долю, при наследовании по закону.
Аналогичная ошибка при определении размера обязательной доли в наследстве произошла в постановлениях Черемушкинского районного суда г. Москвы и судебной коллегии по гражданским делам Московского городского суда при рассмотрении дела по иску Б.М. к Б.В. об установлении факта принятия наследства и признании права собственности на квартиру в порядке наследования по закону и по встречному иску Б.В. к Б.М. о выделе супружеской доли, установлении факта принятия наследства и признании права собственности на квартиру в порядке наследования по закону.
Предметом спора являлись взаимные требования сторон о признании права собственности на квартиру, которая была приобретена родителями Б.В., ее отцом - Б.И. и ее матерью - Б.П. Родители приобрели данную квартиру на совместные денежные средства в период брака, но оформили ее приобретение на имя отца. Родители состояли в зарегистрированном браке по день смерти отца.
7 сентября 2007 г. Б.И. составил завещание, в котором завещал квартиру гр-ке Б.М. Умер Б.И. 2 ноября 2008 г.
После смерти наследодателя Б.М., как наследница по завещанию, с заявлением о принятии наследства к нотариусу не обращалась, но приняла наследство посредством фактического вступления во владение и пользование наследственным имуществом.
Супруга умершего на день его смерти являлась нетрудоспособной и поэтому наряду с правом на супружескую долю могла претендовать на обязательную долю в наследственном имуществе. Но после смерти мужа Б.П. также не обращалась к нотариусу с заявлением о выделении обязательной доли в наследстве и за оформлением супружеской доли в квартире. Однако после открытия наследства она продолжала проживать в спорной квартире, пользоваться ею и по мере возможности участвовала в поддержании ее в надлежащем состоянии.
28 августа 2009 г. Б.П. умерла. Ее единственной наследницей по закону являлась дочь Б.В., которая в установленный законом срок обратилась к нотариусу с заявлением о принятии наследства.
При разрешении спора суд исходил из того, что спорная квартира - это совместно нажитое в браке имущество Б.И. и Б.П., вследствие чего Б.П. имеет право на супружескую долю в этой квартире в размере 1/2 доли в квартире. Суд также признал право Б.П. на обязательную долю в наследстве после смерти ее мужа, поскольку на момент открытия наследства она являлась нетрудоспособной. Доля Б.П. в праве собственности на указанную квартиру вошла в состав наследства, открывшегося после ее смерти. Это наследство было принято дочерью умершей - Б.В.
Разрешая дело по существу, Черемушкинский районный суд г. Москвы своим решением:
- установил факт принятия Б.М. наследства по завещанию и факт принятия Б.П. наследства по закону после смерти Б.И. путем фактического принятия ими наследства;
- признал наследственной массой Б.И. 1/2 доли в квартире, выделив супружескую долю Б.П. в виде 1/2 доли в этой квартире;
- признал наследственной массой Б.П. 3/4 доли в квартире [1/2 (супружеская доля) + 1/2 : 2 (обязательная доля)];
- признал за Б.М. в порядке наследования по завещанию после смерти Б.И. право собственности на 1/4 доли в квартире [1/2 (наследственная масса Б.И.) - 1/4 (обязательная доля Б.П.)];
- признал за Б.В. в порядке наследования по закону после смерти ее матери Б.П. право собственности на 3/4 доли в квартире.
Определением судебной коллегии по гражданским делам Московского городского суда данное решение районного суда было оставлено без изменения.
При рассмотрении надзорной жалобы Президиум Московского городского суда отменил определение судебной коллегии, а также решение Черемушкинского районного суда г. Москвы в части определения размера долей Б.М., Б.П. и Б.В. в праве собственности на спорное жилое помещение и вынес новое решение по делу.
Как и в ранее прокомментированных судебных постановлениях, суды первой и апелляционной инстанций по настоящему делу неправильно определили размер обязательной доли, что в дальнейшем привело к ошибочному определению долей наследников в наследственном имуществе.
Суды не учли, что после смерти Б.И. его наследниками по закону являлись два человека: жена, Б.П., и дочь, Б.В. В этой связи размер обязательной доли в наследстве жены должен был составить 1/8 доли в квартире [1/2 (наследственная масса Б.И) : 2 (два наследника по закону: жена и дочь) = 1/4 (доля, которая причиталась бы каждому наследнику по закону); 1/4 : 2 = 1/8 (обязательная доля)].
При таком расчете Б.П. после смерти мужа могла бы претендовать на 5/8 долей в праве собственности на квартиру, которые определялись следующим образом: 1/2 (супружеская доля Б.П.) + 1/8 (обязательная доля Б.П.) = 5/8.
В таком же размере следовало бы признать право собственности на квартиру за Б.В., являвшейся единственной наследницей по закону после смерти своей матери, Б.П. С учетом этого за Б.М. могло быть признано право собственности на квартиру в порядке наследования по завещанию на 3/8 доли в квартире [1/2 (наследственная масса Б.И.) - 1/8 (обязательная доля Б.П.) = 3/8].
В комментируемых судебных постановлениях по данному делу судом был также установлен факт принятия наследства истицей и женой наследодателя вследствие совершения ими определенных действий: в отношении истицы - на основании ее действий по вступлению во владение и пользование наследственным имуществом, а в отношении жены наследодателя - на основании того, что она продолжала проживать в спорной квартире, пользоваться ею и по мере возможности участвовать в поддержании ее в надлежащем состоянии.
Примерный перечень действий, свидетельствующих о фактическом принятии наследниками наследства, содержится в ст. 1153 ГК РФ. Пленум ВС РФ в Постановлении N 9 (п. 36) расширил перечень этих действий, отнеся к ним любые совершаемые в целях принятия наследства действия по управлению, распоряжению, пользованию наследственным имуществом, поддержанию его в надлежащем состоянии, в которых проявляется отношение наследника к наследству как к собственному имуществу.
Совершенные наследником действия, свидетельствующие о фактическом принятии им наследства, должны быть подтверждены документально. Для подтверждения совершенных действий могут быть представлены различные документы, например: справка о проживании совместно с наследодателем, квитанция об уплате налога, о внесении платы за жилое помещение и коммунальные услуги, сберегательная книжка на имя наследодателя, паспорт транспортного средства, принадлежавший наследодателю, договор подряда на проведение ремонтных работ и т.п. При отсутствии у наследника возможности представить такие документы вопрос о принятии наследником наследства может быть разрешен в судебном порядке. Именно в судебном порядке и был установлен факт принятия наследства отдельными лицами по данному конкретному делу.
2.3. Подтверждение и удостоверение права на обязательную долю в наследстве
К числу обязательных атрибутов нотариально удостоверяемого завещания относится обязанность нотариуса разъяснить завещателю содержание ст. 1149 ГК о праве на обязательную долю в наследстве и сделать об этом на завещании соответствующую надпись.
Наследование по закону действует постольку, поскольку оно не отменено или не изменено завещанием. Наследники по закону призываются к наследованию в порядке очередности, при отсутствии наследников предыдущей очереди наследуют наследники предшествующих очередей. При этом доля наследника по закону, умершего до открытия наследства или одновременно с наследодателем, т.е. в течение одних и тех же суток, переходит по праву представления к его соответствующим потомкам (внукам наследодателя и их потомкам, племянникам и племянницам наследодателя, двоюродным братьям и сестрам наследодателя) и делится между ними поровну (п. 2 ст. 1142, п. 2 ст. 1143, п. 2 ст. 1144, ст. 1146 ГК РФ). Лица, призываемые к наследованию по праву представления, формально не входят в число наследников, призываемых к наследованию. Эти лица как бы становятся на место умершего наследника соответствующей очереди и могут претендовать лишь на ту долю, которую имел бы этот наследник, если бы не умер до дня открытия наследства.
Наследники по закону, не упомянутые наследодателем в завещании, при определенных обстоятельствах могут претендовать на наследство или его часть. Это происходит, если: 1) завещана лишь часть наследственного имущества; 2) завещание признано полностью или в части недействительным; 3) наследники по завещанию признаны недостойными наследниками либо не приняли наследства или отказались от него; 4) наследники по завещанию, в котором не подназначен наследник, умерли до открытия наследства; 5) наследники по закону обладают правом на обязательную долю в наследстве.
Правила об обязательной доле в наследстве закреплены в ст. 1149 ГК РФ, ограничивающей в определенной мере свободу завещания и устанавливающей перечень лиц, наследующих независимо от содержания завещания (обязательные наследники) не менее половины доли, которая причиталась бы каждому из них при наследовании по закону (обязательная доля). Право на обязательную долю в наследстве имеют несовершеннолетние или нетрудоспособные дети наследодателя, его нетрудоспособные супруг и родители, а также нетрудоспособные иждивенцы наследодателя, подлежащие призванию к наследованию.
Нетрудоспособность наследника должна иметь место на момент открытия наследства, наступление нетрудоспособности после смерти наследодателя не позволяет признать гражданина обязательным наследником. В связи с этим при подготовке дела суду должны представляться документы, подтверждающие факт нетрудоспособности наследника на день смерти наследодателя (свидетельства о рождении, удостоверения об инвалидности и т.п.). Нетрудоспособными признаются, исходя из положений ст. 1088 ГК РФ, подп. 3 п. 3 ст. 8 Федерального закона от 15 декабря 2001 г. N 166-ФЗ "О государственном пенсионном обеспечении в Российской Федерации",64 п. 1 ст. 7, п. 1 ст. 8, подп. 3 п. 2 ст. 9 Федерального закона от 17 декабря 2001 г. N 173-ФЗ "О трудовых пенсиях в Российской Федерации",65 инвалиды I, II и III групп, граждане, достигшие пенсионного возраста (женщины - 55 лет, мужчины - 60 лет), а также лица, не достигшие возраста 16 лет, учащиеся - 18 лет. Правовое значение в данном случае имеет достижение определенного возраста, а не факт назначения пенсии. В частности, получение лицом, не достигшим возраста соответственно 55 или 60 лет, пенсии за выслугу лет либо назначенной досрочно пенсии на основании ст. ст. 27, 28 Федерального закона "О трудовых пенсиях в Российской Федерации", не позволяет признать данное лицо имеющим право на обязательную долю в наследстве, на что Верховным Судом РФ обращалось внимание в постановлениях по конкретным делам.66
Суд вправе уменьшить размер обязательной доли или отказать в ее присуждении, если осуществление права на обязательную долю повлечет за собой невозможность передать наследнику по завещанию имущество, которым он пользовался для проживания (жилой дом, квартира, иное жилое помещение, дача и т.п.) либо которое использовал в качестве основного источника получения средств к существованию (орудия труда, творческая мастерская и т.п.), при условии, что обязательный наследник при жизни наследодателя этим имуществом не пользовался (п. 4 ст. 1149 ГК РФ).
Судья в процессе подготовки дела к судебному разбирательству должен предложить наследнику по завещанию, возражающему против выделения обязательной доли в наследстве, представить доказательства в подтверждение указанных обстоятельств, каковыми могут быть сведения о регистрации по месту жительства, свидетельство о регистрации в качестве индивидуального предпринимателя, показания свидетелей и др.
Правила об обязательной доле, установленные ст. 1149 ГК РФ, применяются к завещаниям, совершенным после 1 марта 2002 г. В отношении завещаний, совершенных ранее этой даты, применяются правила об обязательной доле, действовавшие на день совершения завещания (ст. 8 Федерального закона "О введении в действие части третьей Гражданского кодекса Российской Федерации"). В соответствии с прежними правилами обязательная доля составляла не менее 2/3 доли, которая причиталась бы каждому из обязательных наследников при наследовании по закону, и ее размер не мог быть уменьшен судом (ст. 535 ГК РСФСР 1964 г.).
При исчислении обязательной доли в наследстве учитываются все лица, относящиеся к наследникам соответствующей очереди, которые наследовали бы по закону при отсутствии завещания (включая лиц, наследующих по праву представления), независимо от того, приняли они наследство или нет. Наследники по завещанию (конечно, если они одновременно не относятся к наследникам, имевшим право наследовать по закону) в расчет не принимаются. Конкретное число наследников, которые были бы призваны к наследованию по закону, определяется на основе сведений, полученных из объяснений сторон, сообщений нотариусов по материалам имеющихся у них наследственных дел, из анкетных данных, автобиографий умершего и иных источников.
Для правильного определения размера обязательной доли в наследстве суду также должны быть представлены данные о стоимости всего наследственного имущества как в завещанной, так и не в завещанной частях. Это могут быть документы о приобретении имущества (договоры, накладные, чеки, квитанции и т.п.), сообщения органов кадастрового учета, заключения оценщиков, а в случае спора - заключение назначенной судом экспертизы.
Правила расчета обязательной доли можно показать на следующем примере. А. завещал все свое имущество своему сыну С. от первого брака и брату В. в равных долях. На день смерти завещателя в живых находились, помимо наследников по завещанию, его несовершеннолетняя дочь Г. от второго брака и трудоспособная жена Л. При отсутствии завещания к наследованию были бы призваны наследники первой очереди по закону: сын С., дочь Г. и жена Л. При наличии завещания умершего право на приобретение наследства, помимо указанных в завещании лиц, возникло у несовершеннолетней Г. - дочери умершего. По закону она наследовала бы 1/3 долю, ее обязательная доля составляет половину от причитавшейся законной доли наследства, или 1/3 : 2 = 1/6 часть стоимости всего наследственного имущества. Остальные 5/6 частей стоимости этого имущества наследуют поровну, т.е. 5/6 : 2 = по 5/12 долей наследства каждый, наследники по завещанию - сын и брат умершего. В случае если сын завещателя С. также был бы нетрудоспособен, распределение долей не изменилось бы, поскольку причитающаяся ему по завещанию доля (5/12 от стоимости всего наследства) превышает размер его обязательной доли (1/6 от стоимости всего наследства).
Завещатель не может уменьшить размер обязательной доли, даже если он этого желает. Он вправе лишь указать в своем завещании, кому из наследников и какое конкретно имущество должно перейти, определить, за счет какого имущества должна быть компенсирована обязательная доля. В этих случаях наследственное имущество распределяется между наследниками согласно воле завещателя. Но если завещанное обязательному наследнику конкретное имущество окажется меньше по стоимости его обязательной доли в наследстве, то недостающая часть возмещается за счет незавещанной части имущества, а при отсутствии такового - за счет имущества, завещанного другим наследникам.
Право на обязательную долю принадлежит конкретному нетрудоспособному наследнику и не может быть передано им ни по договору, ни по завещанию другим лицам. Естественно, если обязательный наследник вступит в права наследования, то в дальнейшем он вправе распоряжаться перешедшим к нему имуществом по своему усмотрению: продавать, дарить, сдавать в аренду, завещать и т.д. Принятие наследства в виде обязательной доли является правом наследника, а не его обязанностью, он может не принимать наследство либо отказаться от него. Отказ от обязательной доли в пользу других наследников не допускается и должен быть безоговорочным.
В случаях, когда предметом спора по делу о наследовании является имущество, нажитое супругами в браке, нельзя забывать, что такое имущество считается их совместной собственностью, доли супругов в этом имуществе признаются равными, если иное не определено брачным договором (ст. 256 ГК РФ, ст. ст. 34, 39 СК РФ). Право пережившего супруга наследодателя наследовать по закону или завещанию не умаляет его право на часть имущества, нажитого во время брака с наследодателем. Объектом наследования в этом случае является лишь доля умершего супруга в праве совместной собственности (ст. 1150 ГК РФ).
В судебной практике возник вопрос о возможности отказа пережившего супруга от своей доли в общем имуществе и включении этой доли в наследственную массу. Представляется, что правовых оснований для этого не имеется. Совместная собственность супругов возникает в силу прямого указания закона, право пережившего супруга на долю в общем имуществе является безусловным и презюмируется независимо от документального оформления существующего права. Каждый из супругов может распорядиться своей долей лишь теми способами, которые установлены законом (продать, подарить, завещать и др.). Отказ пережившего супруга от супружеской доли, от получения свидетельства о праве собственности на нее не позволяет включить эту долю, не принадлежавшую наследодателю при его жизни, в состав наследственного имущества. Объектом наследования в подобном случае являлось бы имущество живого гражданина, что противоречит самой сути института наследования.
2.4. Анализ судебных споров, вытекающих из права на обязательную долю в наследстве
Право на обязательную долю в наследстве удовлетворяется из оставшейся незавещанной части наследственного имущества, даже если это приведет к уменьшению прав других наследников по закону на эту часть имущества, а при недостаточности незавещанной части имущества для осуществления права на обязательную долю - из той части имущества, которая завещана.
В обязательную долю засчитывается все, что наследник, имеющий право на такую долю, получает из наследства по какому-либо основанию, в том числе стоимость установленного в пользу такого наследника завещательного отказа.
Если осуществление права на обязательную долю в наследстве повлечет за собой невозможность передать наследнику по завещанию имущество, которым наследник, имеющий право на обязательную долю, при жизни наследодателя не пользовался, а наследник по завещанию пользовался для проживания (жилой дом, квартира, иное жилое помещение, дача и т.п.) или использовал в качестве основного источника получения средств к существованию (орудия труда, творческая мастерская и т.п.), суд может с учетом имущественного положения наследников, имеющих право на обязательную долю, уменьшить размер обязательной доли или отказать в ее присуждении.
Проанализируем некоторые гражданские дела о присуждении обязательной доли.