Вход

Контрольная работа по административному праву

Рекомендуемая категория для самостоятельной подготовки:
Контрольная работа*
Код 278274
Дата создания 12 октября 2014
Страниц 28
Мы сможем обработать ваш заказ (!) 29 марта в 12:00 [мск]
Файлы будут доступны для скачивания только после обработки заказа.
1 500руб.
КУПИТЬ

Описание

В данной работе даётся характеристика органа государственной власти- Федеральной службы по финансовому мониторингу ...

Содержание

Согласно Указ Президента РФ от 13 июня 2012 г. N 808 "Вопросы Федеральной службы по финансовому мониторингу" , Указа Президента РФ от 21 марта 2012 года №636 « О структуре федеральных органов исполнительной власти» руководство деятельностью Росфинмониторинга осуществляет Президент Российской Федерации. Президент РФ назначает директора, а также определяет количество заместителей директора Росфинмониторинга1.
В целях повышения качества взаимодействия с заинтересованными федеральными органами исполнительной власти Росфинмониторинг заключает межведомственные соглашения о сотрудничестве. К настоящему времени подписано более 25 таких соглашений.

Введение

финансовому мониторингу
Правовую основу деятельности Федеральной службы по финансовому мониторингу составляют:
1. Федеральный закон от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"
2. Указ Президента Российской Федерации от 1 ноября 2001 года № 1263 "Об уполномоченном органе по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"

Фрагмент работы для ознакомления

В управлениях Службы образуются отделы2. Росфинмониторинг осуществляет свою деятельность непосредственно также через территориальные органы. Территориальные органы Службы образуются приказом Службы для осуществления полномочий Службы на определенной территории в соответствии с утвержденной в установленном порядке схемой размещения территориальных органов Службы. Схема размещения территориальных органов Службы утверждается Правительством Российской Федерации.Территориальные органы образованы в соответствии с делением РФ на федеральные округа. На данный момент создано 9 территориальных органов Федеральной службы по финансовому мониторингу.-Межрегиональное управление Федеральной службы по финансовому мониторингу по Центральному федеральному округу.-Межрегиональное управление Федеральной службы по финансовому мониторингу по Северо-Западному федеральному округу.-Межрегиональное управление Федеральной службы по финансовому мониторингу по Южному федеральному округу.-Межрегиональное управление Федеральной службы по финансовому мониторингу по Приволжскому федеральному округу.-Межрегиональное управление Федеральной службы по финансовому мониторингу по Уральскому федеральному округу.-Межрегиональное управление Федеральной службы по финансовому мониторингу по Сибирскому федеральному округу.-Межрегиональное управление Федеральной службы по финансовому мониторингу по Дальневосточному федеральному округу.-Межрегиональное управление Федеральной службы по финансовому мониторингу по Северо-Кавказскому федеральному округу.-Межрегиональное управление Федеральной службы по финансовому мониторингу по Крымскому федеральному округу1.Директор Службы утверждает положение о территориальном органе в соответствии с типовым положением о территориальном органе Службы. В положении о территориальном органе, утверждаемом директором Службы, определяются основания и порядок привлечения к дисциплинарной ответственности соответствующих руководителей и иных должностных лиц территориального органа за неисполнение или ненадлежащее исполнение возложенных на них обязанностей, порядок представления отчетности территориального органа, а также порядок контроля за его деятельностью. Руководители территориальных органов Службы могут быть освобождены от должности директором Службы в установленном законодательством Российской Федерации порядке.Руководитель территориального органа Службы организует его деятельность и несет персональную ответственность за осуществление территориальным органом возложенных на него функций. В соответствии с распоряжением Правительства Российской Федерации от 21 ноября 2005 г. N 1989-р. в целях обеспечения участия России в деятельности Евразийской группы по противодействию легализации преступных доходов и финансированию терроризма (ЕАГ) Федеральной службой по финансовому мониторингу был образован Международный учебно-методический центр финансового мониторинга.Предметом деятельности МУМЦФМ являются:Проведение учебно-методических мероприятий, в том числе путем реализации образовательных программ дополнительного профессионального образования,Организация и проведение научно-исследовательских, оценочных мероприятий и экспертиз в сфере ПОД/ФТ,Организационное и техническое обеспечение участия Российской Федерации в международных мероприятиях в сфере ПОД/ФТ,Оказание технического содействия другим государствам, а также международным и региональным организациям, осуществляющим деятельность в сфере ПОД/ФТ,Информационно-коммуникативное сопровождение деятельности Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ.В соответствии с Приказом Росфинмониторинга от 02.02.2010 № 24 « Положение о Коллегии Федеральной службы по финансовому мониторингу» была образована коллегия, который является постоянно действующим совещательным органом при руководителе Федеральной службы по финансовому мониторингу и возглавляется им. Коллегия образуется в составе руководителя Службы (председатель Коллегии), его заместителей, входящих в нее по должности, других руководящих работников центрального аппарата и территориальных органов Службы, а также иных лиц. Коллегия рассматривает вопросы выработки государственной политики, нормативно-правового регулирования, координации и взаимодействия с федеральными органами исполнительной власти, иными ведомствами и организациями в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, а также другие стратегические и наиболее важные вопросы по основным направлениям деятельности Службы, требующие коллегиального решения. Заседания Коллегии проводятся по утвержденному плану не реже одного раза в полугодие. В случае необходимости по указанию председателя Коллегии проводятся внеочередные заседания Коллегии1.Задачи и функции Федеральной службы по финансовому мониторингуК основным задачам Росфинмониторинга относятся:Во-первых, сбор, обработка и анализ информации об операциях с денежными средствами или иным имуществом, подлежащих контролю в соответствии с законодательством Российской Федерации;Во-вторых, создание единой информационной системы и ведение федеральной базы данных в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем;В-третьих, направление соответствующей информации в правоохранительные органы в соответствии с их компетенцией при наличии достаточных оснований, свидетельствующих о том, что операция или сделка связаны с легализацией доходов, полученных преступным путем.В-четвертых, взаимодействия и информационного обмена с компетентными органами иностранных государств в сфере противодействия отмыванию доходов, полученных преступным путем, а также представление России в международных организациях по вопросам противодействия отмыванию доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.На наш взгляд, основными функциями Росфинмониторинга являются информационная, аналитическая, функция международного сотрудничества, надзорная, методологическая функция.Информационная функция является основополагающей функцией для всех подразделений финансовых разведок. Именно потребность в сборе и анализе информации от частного финансового сектора: кредитных организаций, брокеров и дилеров, страховых компаний — и передачи данной информации правоохранительным органам стало основной причиной создания подразделений финансовых разведок.В настоящее время Росфинмониторинг несет ответственность за создание единой информационной системы и ведение федеральной базы данных в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, в которой аккумулируется информация о сделках и операциях, носящих сомнительный (подозрительный) характер.Для обеспечения информационного обмена между органами власти Росфинмониторинг координирует деятельность федеральных органов исполни-тельной власти в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, а также взаимодействует с Банком России. В рамках проведенного исследования, на наш взгляд, необходимо уточнить полномочия Росфинмониторинга по отношению к надзорным органам, правоохранительным органам. В настоящее время правовой механизм их взаимодействия нормативно не закреплен. По нашему мнению, первоочередным шагом должно стать объединение баз данных, ведущихся органами государственной власти, прежде всего правоохранительными органами. В настоящее время такие базы данных ведутся в автономном режиме. Кроме того, в рамках осуществления информационной функции федеральная служба формирует перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их участии в экстремистской деятельности, и вносит в него изменения. Аналитическая функция. Федеральная служба проводит сбор, обработку, анализ информации об операциях (сделках), подлежащих контролю, а также проверяет полученную информацию, в том числе путем получения необходимых разъяснений по представленной информации. По итогам внутренних расследований Росфинмониторинг направляет информацию в правоохранительные органы при наличии достаточных оснований, свидетельствующих о том, что операция (сделка) связана с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма, а также представляет соответствующую информацию по запросам правоохранительных органов. Подчеркнем, что анализ правового положения существующих подразделений финансовых разведок показал, что аналитическая функция является в них основополагающей. Одним из подтверждений этому служит указание на данную функцию в названиях подразделений финансовой разведки (Канада —Financial Transactions and Reports Analysis Centre of Canada, Чехия — Financial Analytical Unit). В ходе проведенного правового анализа полномочий зарубежных подразделений финансовых разведок каждое из них предполагало осуществление аналитической функции в отношении сомнительных операций.На наш взгляд, пути решения данного вопроса лежат скорее в экономической, чем в правовой плоскости, так как предполагают применение различных мер материального (например, увеличение денежного содержания) и морального поощрения сотрудников Росфинмониторинга при осуществлении аналитической работы. Как известно, проблема недостатка квалифицированных кадров характерна не только для Росфинмониторинга: отсутствие достаточного количества специалистов в данной области ощущают МВД России, ФТС России и другие исполнительные органы власти, осуществляющие меры в сфере противодействия легализации преступных доходов и финансированию терроризма.Надзорная функция. Так, Росфинмониторинг осуществляет надзор за выполнением юридическими и физическими лицами требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, привлечение к ответственности лиц, допустивших нарушение законодательства о финансовом мониторинге. В рамках осуществления Росфинмониторингом надзорной функции следует отметить, что в настоящее время функции надзора за соблюдением субъектами финансового мониторинга положений законодательства распределены среди нескольких федеральных органов власти и уполномоченных организаций, таких как Банк России, Федеральная служба по финансовому мониторингу и т.д. Данная ситуация позволяет сделать вывод, что функция надзора децентрализована.Негативной стороной децентрализации надзорной функции может стать отсутствие у Росфинмониторинга достаточной информации для проведенияполноценного анализа уровня противодействия легализации преступных доходов и финансированию терроризма, существующего в кредитных организациях, среди профессиональных участников рынка ценных бумаг и т.д. Казалось бы, что самым простым решением проблемы могла бы стать передача надзорных функций в Росфинмониторинг, что, несомненно, увеличило бы объем информации, а также упрочило его позиции среди федеральных органов исполнительной власти. Однако следует признать, что в ряде случаев наличие надзорных органов является скорее положительным, чем отрицательным моментом. Наиболее показателен пример взаимодействия Росфинмониторинга и Банка России. На наш взгляд, взаимоотношения Росфинмониторинга и Банка России следует рассматривать в контексте функций, осуществляемых каждый из указанных органов в сфере ПОД/ФТ. Ряд авторов рассматривает функции Росфинмониторинга и Банка России как «дублирующие». На наш взгляд, в целом, кооперацию уполномоченных органов можно охарактеризовать скорее как взаимодополняющую, чем дублирующую. Определяющими аргументами в защиту нашей точки зрения должны стать, во-первых, специфика деятельности кредитных организаций, которая более понятна для Банка России. Во-вторых, немаловажным является сокращение числа проверяющих органов для кредитных организаций. И наконец, в-третьих, передача надзорных функций Росфинмониторингу поставит новые вопросы о необходимости наделения Росфинмониторинга правом на отзыв лицензий на осуществление банковской деятельности, о доступе к информации, содержащей банковскую тайну, передаче информации о результатах проверок Росфинмониторинга Банку России. Функция международного сотрудничества .Росфинмониторинг представляет Россию в международных организациях по вопросам ПОД/ФТ, а также участвует в разработке и осуществлении соответствующих программ международного сотрудничества. Росфинмониторинг является членом ФАТФ, МАНИВЭЛ, по инициативе Росфинмониторинга создана и успешно функционирует Евразийская группа — региональная организация по типуФАТФ. Росфинмониторингом подписано свыше 70 двусторонних соглашений по вопросам международного сотрудничества в сфере противодействия легализации (отмыванию) преступных доходов и финансированию терроризма.Методологическая функция. В методических и практических целях Рос-финмониторинг осуществляет выявление признаков операций (сделок) с де-нежными средствами или иным имуществом, связанных с легализацией (отмы-ванием) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма, с последующим доведением данной информации до субъектов финансового мониторинга.Нормотворческая функция. Федеральная служба по финансовому мониторингу на основании и во исполнение Конституции РФ, федеральных конституционных законов, федеральных законов, актов Президента Российской Федерации и Правительства Российской Федерации самостоятельно принимает нормативные правовые акты в сфере финансового мониторинга. Также в рамках нормотворческой деятельности Росфинмониторинг вправе вносить в Правительство Российской Федерации проекты федеральных законов, нормативных правовых актов Президента Российской Федерации и Правительства Российской Федерации и другие документы, которые касаются вопросов, относящихся к компетенции Росфинмониторинга, и по которым требуется решение Правительства Российской Федерации.

Список литературы

Список использованных источников
1. Федеральный закон от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"// Российская газета от 9 августа 2001 г.
N 151
2. Указ Президента Российской Федерации от 1 ноября 2001 года № 1263 "Об уполномоченном органе по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"// Российская газета от 3 ноября 2001 г
3. Указ Президента Российской Федерации от 9 марта 2004 года № 314 "О системе и структуре федеральных органов исполнительной власти"// Российская газета, N 50 от 12 марта 2004 г
Очень похожие работы
Пожалуйста, внимательно изучайте содержание и фрагменты работы. Деньги за приобретённые готовые работы по причине несоответствия данной работы вашим требованиям или её уникальности не возвращаются.
* Категория работы носит оценочный характер в соответствии с качественными и количественными параметрами предоставляемого материала. Данный материал ни целиком, ни любая из его частей не является готовым научным трудом, выпускной квалификационной работой, научным докладом или иной работой, предусмотренной государственной системой научной аттестации или необходимой для прохождения промежуточной или итоговой аттестации. Данный материал представляет собой субъективный результат обработки, структурирования и форматирования собранной его автором информации и предназначен, прежде всего, для использования в качестве источника для самостоятельной подготовки работы указанной тематики.
bmt: 0.00584
© Рефератбанк, 2002 - 2024