Международно-правовое сотрудничество государств в области противодействия легализации доходов, полученных преступным путем

Данная работа отражает историю, развитие и текущее нормативно-правовое регулирование международного сотрудничества в области борьбы с легализацией преступно полученных доходов. Защищена на кафедре международного права МГЮА им. О.Е. Кутафина в 2014 году на оценку "отлично". ...

Введение 4
Глава1. Легализация преступных доходов как преступление международного характера 8
§1. Понятие и виды преступлений международного характера 8
§2. Легализация преступных доходов как преступление международного характера 13
1) определение отмывания преступных доходов в международно- правовых актах 14
2) определение легализации (отмывания) преступных доходов по законодательству Российской Федерации и стран СНГ 19
3) определение легализации преступных доходов в российской и зарубежной юридической доктрине 21
Глава 2. Международно-правовые средства сотрудничества государств в борьбе с легализацией преступных доходов 23
§1. Конвенционное сотрудничество 23
1) Универсальный уровень 23
2) Региональный уровень (практика Европейского Союза) 30
§2. Институционное сотрудничество государств посредством деятельности Комиссии по борьбе с легализацией преступных доходов 34
Глава 3. Основные направления международно-правового сотрудничества государств в борьбе с легализацией преступных доходов 42
§1. Понятие международно-правового сотрудничества государств в борьбе с легализацией преступных доходов 42
§2. Основные направления международно-правового сотрудничества Российской Федерации в борьбе с легализацией преступных доходов 46
1) общие положения об осуществлении международного сотрудничества при оказании правовой помощи 46
2) порядок осуществления международного информационного обмена по вопросам борьбы с легализацией преступных доходов 48
3) международное сотрудничество в деле выдачи лиц, совершивших преступления, связанные с легализацией преступных доходов 54
4) международно-правовое сотрудничество в деле конфискации преступных доходов и их возврата законным владельцам 58
Заключение 75
Библиография 78

Актуальность темы обусловлена тем, что в настоящее время легализация преступных доходов представляет собой серьезную угрозу для международного сообщества, так как в той или иной степени оказывает влияние на криминальную ситуацию и состояние национальной экономики многих стран.
Легализация преступных доходов относится к преступлениям международного характера, вследствие чего государствам в ряде международно-правовых актов предписывается устанавливать в рамках национального законодательства юридическую ответственность за искажение природы денежных и материальных средств, полученных от преступной деятельности, и способствованию их проникновения в экономику стран.
Проникновение таких средств в легальный экономический оборот представляет собой опасность не только для экономики отдельных государ ств, но и для безопасности всего международного сообщества, так как легализация преступных доходов тесным образом связана с финансированием различных террористических групп и организаций.
Более того, отмывание денег международными преступными группами ставит под сомнение легитимность деятельности национальных органов государственного управления, способствует росту коррумпированности государственных служащих, а также представителей иных профессий, представляет угрозу для финансовой и экономической стабильности целых государств, снижает уровень спроса на международном рынке, а также постоянно подрывает действенность правовых норм, имущественных и гражданских прав.

Рекомендации ФАТФ стали призывать финансовые учреждения в течение пяти лет хранить все необходимые записи о сделках, как внутренних, так и международных, для того, чтобы иметь возможность оперативно реагировать на запросы компетентных органов о предоставлении информации, а также хранить все идентификационные данные, полученные в ходе проверки клиентов (например, копии или учетные данные об официальных идентификационных документах, таких, как паспорта, удостоверения личности, водительские права или аналогичные документы), досье по счетам и деловую переписку в течение пяти лет после прекращения деловых отношений. Идея такого предписания состоит в том, что такие записи должны позволять «реконструировать» отдельные операции, и служить доказательством при судебном преследовании преступной деятельности.ФАТФ также стала призывать банки уделять особое внимание всем сложным, необычно крупным сделкам, а также всем необычным схемам совершения сделок, не имеющим явной экономической или видимой законной цели.Интересно, что ФАТФ устанавливает распространение требований по идентификации и проверки клиента и осуществляемых им операций не только на банки, но и на другие схожие с ними по характеру своей деятельности организации, а также на лиц определенных профессий. К их числу относятся казино, агенты по операциям с недвижимостью, дилеры по драгоценным металлам и драгоценным камням, адвокаты, нотариусы, юристы и бухгалтеры, а также провайдеры услуг траста или компании.Важное значение среди «Сорока рекомендаций» также имеют положения, определяющие условия и порядок осуществления финансовыми и иными организациями сообщений о совершаемых ими клиентами подозрительных сделках: если финансовая организация подозревает или имеет разумные основания подозревать, что средства являются доходом от преступной деятельности или связаны с финансированием терроризма, на нее следует возложить обязанность, непосредственно законом или подзаконным актом, немедленно сообщать о своих подозрениях в подразделение финансовой разведки. Указанные положения, по мнению ФАТФ, необходимо применять также к нефинансовым организациям и лицам определенных профессий. При этом делается важная оговорка, что адвокаты, нотариусы, независимые юристы и бухгалтеры, действующие в качестве независимых специалистов по юридическим вопросам, не обязаны сообщать о подозрительных сделках своих клиентов, если соответствующая информация получена ими при обстоятельствах, когда они связаны обязательствами профессиональной тайны или обладают профессиональным правовым иммунитетом. Отдельное внимание уделено в Рекомендациях вопросу о физическом перемещении наличных денежных средств и оборотных документов на предъявителя через границу, а также об операциях с наличными денежными средствами на сумму, превышающую определенный предел. Так, странам рекомендуется применять необходимые меры для выявления или отслеживания случаев такого перемещения, но не допускать при этом какого-либо ущемления свободы передвижения капитала. Вопрос о создании системы слежения за осуществлением таких операций должен решаться каждым государством самостоятельно.Далее, правоохранительным органам государств при расследовании дел об отмывании преступных доходов рекомендовано применять специальные мероприятия, такие как контролируемая поставка, тайные операции и иные сопутствующие мероприятия, создавать постоянные или временные специальные группы по расследованию легализации и проводить совместные расследования дел об отмывании денег с соответствующими компетентными органами других стран.При проведении расследований легализации денег и лежащих в их основе преступлений компетентные органы должны иметь возможность получать документы и иную информацию для использования в таких расследованиях и связанных с ними действиях.В соответствии с «Сорока рекомендациями» надзорные органы также должны иметь возможность осуществлять мониторинг финансовых учреждений на предмет соблюдения ими требований по борьбе с легализацией, в том числе проводить инспекции и требовать предоставлений всей необходимой информации под страхом наложения административных санкций.ФАТФ в осуществлении своей деятельности также сотрудничает с иными региональными международными организациями, такими как APG (Азиатско-тихоокеанская группа по проблемам отмывания денег), CFATF (Карибская группа финансовых действий), ESAALMG (Восточно- и южноафриканская группа по борьбе с отмыванием денег), GAFISUD (Южноамериканская целевая группа финансовых действий), а также с Комитет Совета Европы MONEYVAL (Выборный комитет экспертов по оценке мер противодействия отмыванию денег) и OGBS (Оффшорная группа банковских надзирателей). Примечательно, что в своей деятельности многие из этих организаций либо полностью, либо частично ставят те же цели и используют те же методы, что и ФАТФ, распространяя их таким образом на другие государства.Например, такие организации как APG, CFATF, GAFISUD, MONEYVAL применяют аналогичные методы взаимных проверок для своих стран-участниц, определяющих достигнутый уровень предпринимаемых в государствах мер противодействия легализации преступных доходов и прогресс в данном направлении. Аналогично ФАТФ APG, CFATF и MONEYVAL осуществляют обзор и ведут наблюдение за региональными тенденциями отмывания денег.По заявлениям ФАТФ, вопросы международного сотрудничества составляют важнейшую часть стратегии ее развития, так как для осуществления эффективной борьбы важно, чтобы все страны мира применяли эффективные контрмеры в борьбе с отмыванием денег. Однако проблемой здесь может стать тот факт, что одно и то же государство может быть полноправным участником одной международной группы по борьбе с легализацией и в это же время не проходить по какому-либо из критериев в другие организации. Это может свидетельствовать о недостаточно тесном сотрудничестве международных и региональных организаций. Устранение данного пробела видится нам одним из приоритетных направлений деятельности ФАТФ, и в особенности в сфере осуществляемых Комиссией инициатив международного сотрудничества.Таким образом, резюмируя вышесказанное, становится видно, что ФАТФ является центральным органом в мировой системе противодействия легализации преступных доходов, устанавливающим единые международные стандарты борьбы с отмыванием грязных денег и проводящим по всему миру единую целенаправленную политику по предотвращению и искоренению данной угрозы.ГЛАВА 3. ОСНОВНЫЕ НАПРАВЛЕНИЯ МЕЖДУНАРОДНО-ПРАВОВОГО СОТРУДНИЧЕСТВА ГОСУДАРСТВ В БОРЬБЕ С ЛЕГАЛИЗАЦИЕЙ ПРЕСТУПНЫХ ДОХОДОВ§1. Понятие международно-правового сотрудничества государств в борьбе с легализацией преступных доходовСформулировав понятие легализации преступных доходов и осветив систему международно-правовых норм по борьбе с ней, можно приступить к непосредственно к анализу механизмов, связанных с осуществлением международно-правового сотрудничества в этой области.Однако, приступив к такому анализу, необходимо сделать одну важную оговорку, что ни в международно-правовых актах, направленных на борьбу с отмыванием преступных доходов, ни в нормах Российского законодательства, ни в российской, ни в зарубежной науке до настоящего времени не сложилось определения международно-правового сотрудничества в данной сфере. Толкование положений международных конвенций и норм российского права о противодействии легализации преступных доходов позволяет сделать вывод, что к актам международно-правового сотрудничества в деле борьбы с отмыванием преступных доходов следует относить конкретные виды деятельности, осуществляемой государствами и их уполномоченными органами. Законодательные акты Российской Федерации и нормы международного права относят к числу актов международно-правового сотрудничества в борьбе с легализацией преступных доходов следующие виды деятельности:оказание правовой помощи и информационный обмен в сфере борьбы с легализацией преступных доходов;выдача лиц, причастных к легализации преступных доходов и транзитная перевозка осужденных лиц;конфискация доходов, полученных преступным путем и ряд других.При этом нормативное регулирование каждого из данных направлений сотрудничества как в российском, так и в международном права содержит все необходимые элементы для их систематизации и отграничения, а следовательно — формулирования определения данных видов деятельности. В каждом случае указывается:- конкретные виды деятельности, осуществляемой в рамках международного сотрудничества в борьбе с легализацией преступных доходов;- субъектов такой деятельности в рамках международного сотрудничества;- основания, порядок и способы осуществления такой деятельности и др.В связи с этим встает вопрос, сводится ли международно-правовое сотрудничество в борьбе с легализацией преступных доходов только к конкретным действиям, указанным в соответствующих нормах международного и национального права, так как от этого будет зависеть вывод о содержании международного сотрудничества в борьбе с легализацией преступных доходов.Проанализировав содержание каждого из элементов международно-правового сотрудничества, указанных выше, можно сказать, что под международно-правовым сотрудничеством в борьбе с легализацией преступных доходов понимается осуществляемая в случаях и в порядке, предусмотренных международными договорами Российской Федерации, деятельность уполномоченных государственных органов и должностных лиц по информационному обмену и оказанию правовой помощи в целях борьбы с легализацией доходов, полученных преступным путем, признанию судами одного государства решений (приговоров), вынесенных судами другого государства по делам о легализации преступных доходов, выдаче и транзитной перевозке лиц, виновных в легализации преступных доходов, а также конфискации денежных средств и иного имущества, полученных такими лицами в результате их преступной деятельности. Исходя из этого можно сформулировать как минимум два следствия.Во-первых, что международно- правовое сотрудничество в борьбе с легализацией незаконных доходов может осуществляться только в рамках действий, предусмотренных законодательством. Следовательно, вся иная деятельность, не подпадающая под данное определение, вне зависимости от ее целей и характера, не может считаться международно-правовым сотрудничеством в борьбе с легализацией.Во-вторых, такая деятельность может осуществляться только в случаях, предусмотренных международными договорами Российской Федерации. Следовательно, вся иная деятельность, также относится к международно-правовому сотрудничеству в борьбе с легализацией преступных доходов.Это представляется ошибочным, так как практика знает много случаев иных форм международно-правового сотрудничества, осуществляемых иными средствами и методами. В частности, имплементация норм национального законодательства по борьбе с легализацией преступных доходов в целях приведения его в соответствие с мировыми стандартами в указанной сфере, которая не представляется возможной без осуществления государствами международного сотрудничества по широкому кругу вопросов с использованием разнообразных средств, методов, зачастую не охватываемых рамками тех или иных действий, указанных выше.Широко практикуемая в ФАТФ уже упоминавшаяся практика взаимной оценки и самооценки национального законодательства государств является ни чем иным, как актом международно-правового сотрудничества, не говоря уже о широко практикуемых государствами рабочих встречах, семинарах, саммитах, направленных на совершенствование законодательной базы по борьбе с легализацией преступных доходов. Более того, в мировой практике часто имелись случаи, когда национальное законодательство отдельных государств приводилось в соответствие с Рекомендациями ФАТФ вне рамок ратификации тех или иных международных конвенций.Таким образом, международно-правовое сотрудничество в борьбе с легализацией преступных доходов нельзя сводить только к тем или иным мероприятиям, непосредственно предусмотренным и регламентируемым соответствующими разделами, главами, статьями международных документов в данной сфере, а также соответствующими нормами национального права. На основании этого, правильным будет дать следующее, достаточно широкое определение международно-правового сотрудничества государств в борьбе с легализацией доходов, полученных преступным путем, под которым следует понимать любую деятельность государств, их уполномоченных органов и должностных лиц, осуществляемую ими в целях создания правовых основ по недопущению проникновения капиталов (денежных средств и иного имущества), полученных преступным путем, в легальную экономику других государств, межгосударственных объединений, мирового сообщества в целом вне зависимости от объема взятых на себя государством международно-правовых обязательств и иных условий ее осуществления.Таким образом, сущность международно-правового сотрудничества государств в борьбе с легализацией доходов, полученных преступным путем, сводится не только к осуществлению регламентированных в законодательстве действий уполномоченными органами одного государства по соответствующему запросу другого государства, а к объединению усилий отдельных государств.§2. Основные направления международно-правового сотрудничества Российской Федерации в борьбе с легализацией преступных доходовОбщие положения об осуществлении международного сотрудничества при оказании правовой помощиВ настоящее время основы оказания правовой помощи как международного сотрудничества в законодательстве Российской Федерации закреплены в ст. 453 УПК РФ. В данной статье указано, что при необходимости производства на территории иностранного государства допроса, осмотра, выемки, обыска, судебной экспертизы или иных процессуальных действий суд, прокурор, следователь вносит запрос об их производстве компетентным органом или должностным лицом иностранного государства в соответствии с международным договором Российской Федерации или на основе принципа взаимности.В этой связи необходимо обратиться к Федеральному Закону № 101-ФЗ «О международных договорах Российской Федерации», где говорится, что под международным договором в соответствии с Федеральным законом понимается международное соглашение, заключенное Российской Федерацией с иностранным государством (или государствами) либо с международной организацией в письменной форме и регулируемое международным правом, независимо от того, содержится такое соглашение в одном документе или в нескольких связанных между собой документах, а также независимо от его конкретного наименования.Нормативное регулирование осуществления международного информационного обмена в сфере борьбы с легализацией преступных доходов в Российской Федерации закреплено в ч. 1 ст. 10 Федерального закона «О противодействии легализации доходов, полученных преступным путем», где закрепляется, что «Органы государственной власти Российской Федерации, осуществляющие деятельность, связанную с противодействием легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем..., в соответствии с международными договорами Российской Федерации сотрудничают с компетентными органами иностранных государств на стадиях сбора информации, предварительного расследования, судебного разбирательства и исполнения судебных решений».Как видно из данной статьи, из возможных оснований оказания правовой помощи исключаются соответствующие действия на основе принципа взаимности, то есть в отсутствие соответствующих международных договоров. Суть этого принципа сводится к тому, что в дальнейшем направляющие запрос компетентные органы (Верховный Суд, МИД, Минюст, МВД, ФСБ или Генеральная прокуратура России) дают письменное обязательство оказать в свои очередь от имени Российской Федерации правовую помощь иностранному государству в производстве отдельных процессуальных действий, если до этого соответсвующее государство также оказывало подобную помощь Российской Федерации.Это привело к ряду трудностей при осуществлении международного сотрудничества в противодействии легализации преступных доходов. В частности, отсутствие соответствующего договора об оказании правовой помощи с каким-либо иностранным государством в соответствии со ст. 10 Закона может служить основанием для отказа со стороны компетентных органов России в предоставлении правовой помощи, если выяснится, что такая помощь осуществляется именно в сфере противодействия легализации преступных доходов, в то время как оказание правовой помощи в иных сферах остается возможным в соответствии с принципом взаимности.Таким образом, некоторое время в законодательстве Российской Федерации имела место коллизия правовых норм УПК РФ и Закона о противодействии легализации преступных доходов, которая была устранена законодателем в 2001 году путем внесения в Закон о противодействии легализации преступных доходов соответствующих изменений.Субъекты правового сотрудничества по оказанию правовой помощи в сфере борьбы с легализацией преступных доходов в Российской Федерации указаны в ч. 1 ст. 10 Закона о противодействии легализации преступных доходов в достаточно общей форме:- «органы государственной власти РФ, осуществляющие деятельность, связанную с противодействием легализации доходов, полученных преступным путем». Очевидно, имеется в виду прежде всего КФМ как уполномоченный орган, а также правоохранительные и судебныеорганы, задействованные в расследовании и рассмотрении соответствующих уголовных дел;- «компетентные органы иностранных государств», т.е., следственные и судебные органы, в производстве которых находятся дела об отмывании преступны доходов.Стадиями сотрудничества в борьбе с легализацией преступных доходов названный Закон определяет:- Сбор информации;- Предварительное расследование, когда сотрудничество заключается главным образом в направлении и исполнении запросов о правовой помощи по конкретным уголовным делам;- Судебное разбирательство, где также достаточно важную роль играет исполнение запросов и судебных поручений;- Исполнение судебных решений, на стадии которого ведущее место занимает признание приговоров и решений, вынесенных судами иностранных государств, и вопросы их принудительного исполнения.2. Порядок осуществления международного информационного обмена по вопросам борьбы с легализацией преступных доходовПорядок предоставления информации о легализации преступных доходов осуществляется в соответствии с абз. 2 ст. 10 Закона РФ «О противодействии легализации преступных доходов». В соответствии с данной статьей, информация может быть предоставлена на основании соответствующего запроса или по собственной инициативе российской стороны. Обязанность предоставления информации связана с объемом международных обязательств РФ по конкретным международным договорам либо конвенциям, участницей которых она является. Порядок предоставления информации устанавливается в международном договоре или конвенции.В качестве примера международного соглашения об оказании правовой помощи в области борьбы с легализацией преступных доходов можно привести Соглашение между Правительством Российской Федерации и Правительством Республики Болгария о сотрудничестве и взаимной помощи в области борьбы с незаконными финансовыми операциями и финансовыми операциями, связанными с легализацией (отмыванием) доходов, полученных незаконным путем (Москва, 7 июня 1999 г.), ст.