ДОКАЗАТЕЛЬСТВО И ДОКАЗЫВАНИЕ В АРБИТРАЖНОМ ПРОЦЕССЕ

Дипломная работа посвящена актуальной теме доказательств и доказывания в арбитражном процессе. Цель дипломной работы – исследование проблем доказательств и доказывания в арбитражном процессе.
Объектом исследования явились общественные отношения, возникающие в связи с доказыванием в арбитражном процессе.
Объем работы – 88 стр. При написании дипломной работы были использованы нормативно-правовые акты, учебники, монографии, статьи - всего 75 источников.
...

Аннотация
ВВЕДЕНИЕ
ГЛАВА 1. ПОНЯТИЕ И СУЩНОСТЬ ДОКАЗАТЕЛЬСТВ И ДОКАЗЫВАНИЯ В АРБИТРАЖНОМ ПРОЦЕССЕ
1.1.Понятие доказательств в арбитражном процессе
1.2.Понятие доказывания в арбитражном процессе
ГЛАВА 2. ВИДЫ ДОКАЗАТЕЛЬСТВ В АРБИТРАЖНОМ ПРОЦЕССЕ
2.1. Общая классификация доказательств в судебном процессе
2.2. Анализ отдельных видов доказательств в судебном процессе
ГЛАВА 3. ПОРЯДОК ПРЕСТАВЛЕНИЯ ДОКАЗАТЕЛЬСТВ (ДОКАЗЫВАНИЯ) В АРБИТРАЖНОМ ПРОЦЕССЕ
3.1.Факты, не подлежащие доказыванию
3.2.Обеспечение доказательств. Судебные поручения
3.3.Оценка доказательств
ЗАКЛЮЧЕНИЕ
СПИСОК ИСПОЛЬЗОВАННОЙ ЛИТЕРАТУРЫ
Приложение 1. Стадии доказывания
Приложение 2. Виды доказательств

Вопрос о доказательствах и доказывании издавна привлекал внимание процессуалистов во многих странах, в том числе русских дореволюционных, советских, а потом российских. Обращение к теме доказывание и доказательства в арбитражном процессе объясняется объективными практическими потребностями.
Российское арбитражное процессуальное законодательство находится в постоянном развитии. В то же время где-то такое развитие более слабое, где-то более динамичное, так как где-то движущей силой выступает только законодатель, а где-то одновременно задействуют свой богатейший потенциал и законодатель, и судейское сообщество. Однако следует учитывать, что действующий Арбитражный процессуальный кодекс Российской Федерации (далее – АПК Российской Федерации) вступил в силу относительно недавно, и невозможно, чтобы такой основополагающий законодательный акт был бы близок к совершенству и все его нормы были бы сформулированы абсолютно идеально с точки зрения эффективности их практического применения и толкования. Тем не менее, АПК Российской Федерации постоянно модернизируется. За свой непродолжительный период действия АПК Российской Федерации претерпел существенные изменения, а ВАС Российской Федерации издал ряд важнейших разъяснений о применении отдельных норм АПК Российской Федерации. К тому же найти решение всем проблемам, возникающим в практике применения норм АПК Российской Федерации, в том числе нормам о доказывании и доказательствах, невозможно. Как только была издана норма о раскрытии доказательств, о необходимости которой твердило все юридическое сообщество, то сразу же обнаружилась проблема ее недостаточного нормативного регулирования. Скорее всего, в ближайшее время положения о раскрытии доказательств в арбитражном процессе будут усовершенствованы, но не исключено, что и потом будут вскрыты некоторые недостатки уже нового закона. Однако чем больше в юридической литературе будет обсуждаться и обосновываться та или иная потребность в изменении арбитражного законодательства в части регулирования процесса доказывания, чем больше будет высказываться предложений по его усовершенствованию, тем быстрее такие изменения будут претворяться в жизнь. Как и в жизни, в юридическом сообществе действует принцип «молчание - знак согласия». Если же судьи, адвокаты, корпоративные юристы, специалисты юридического консалтинга, юристы-ученые постоянно поднимают ту или иную проблему для обсуждения, все активнее привлекают к ней внимание, то и результат не заставляет себя ждать. Указанными обстоятельствами определена актуальность настоящей работы.

Однако печать, свидетельствующая соответствие копии оригиналу, должна принадлежать самой организации или индивидуальному предпринимателю, а не представляющей его интересы в суде юридической фирме, например. Здесь никаких разночтений, на взгляд автора, быть не может. Это, в частности, предотвратит подлоги, оградит доверителей от возможных злоупотреблений со стороны представителей.
Если документы содержат более одного листа, все листы копий должны быть прошиты, пронумерованы и скреплены подписью и печатью.
При рассмотрении данной проблематики неизбежно возникает вопрос: вправе ли лицо, участвующее в деле, заверить копию имеющегося у него документа, исходящего от другого лица, для представления в суд?
В абз. 2 п. 1 Указа установлено, что «в таком же порядке предприятия, учреждения и организации могут выдавать копии имеющихся у них документов, исходящих от других предприятий, учреждений и организаций, от которых получить непосредственно копии этих документов затруднительно или невозможно». Таким образом, принципиальная возможность заверять копии чужих документов имеется.
Когда идет речь о представлении комплекта документов, подтверждающих экспорт товаров, получить заверенные копии от таможенных органов, перевозчиков, банков и других лиц, имеющих отношение к экспортным операциям, по объективным причинам затруднительно. В подобных случаях налоговые органы и суды принимают заверенные копии чужих документов1248.
Тем не менее арбитражные суды зачастую не принимают таких письменных доказательств. Так, в одном из дел заявитель приложил к ходатайству об отсрочке уплаты госпошлины заверенные им самим ксерокопии справки налогового органа и банка. Арбитражный суд не принял таких документов в качестве надлежаще заверенных копий. Они не заверены выдавшими их организациями, не заинтересованными в исходе дела, и, следовательно, не являются достоверным подтверждением сведений, содержащихся в подлинниках справок, об имущественном положении заявителя. Суд отказал в удовлетворении ходатайства об отсрочке уплаты госпошлины и возвратил кассационную жалобу заявителю49.
В другом случае суд кассационной инстанции посчитал, что копия договора долевого строительства, заверенная лицом, не являющимся его участником, не заверена надлежащим образом1450.
В ряде случаев «надлежащим образом заверенными копиями» документов будут являться копии, заверенные иными лицами. Так, согласно п. 8 ст. 94 Налогового кодекса Российской Федерации51, при изъятии документов при производстве выемки с них изготавливаются копии, которые заверяются должностным лицом налогового органа и передаются лицу, у которого они изымаются. Значит, копия документа, засвидетельствованная должностным лицом налогового органа, обладающего соответствующими полномочиями при проведении в рамках выездной налоговой проверки мероприятия налогового контроля, может быть представлена налогоплательщиком в суд и будет иметь юридическое значение.
Копия документа может также считаться надлежаще удостоверенной, когда она произведена в суде и оценена им, с закреплением результатов оценочных выводов в судебных актах или протоколе судебного заседания.
Не допускается представление в материалы дела копий судебных актов, заверенных самими лицами, участвующими в деле, что, однако, часто встречается на практике. Это объясняется тем, что оригинал судебного акта находится в материалах дела, а лицам, участвующим в деле, и иным лицам в случаях, предусмотренных законом, высылаются лишь копии, заверенные надлежащим образом. Возможность свидетельствования верности копии оригинала с копии процессуальным законодательством не предусмотрена52. Учитывая, что судебные акты, вступившие в законную силу, имеют преюдициальное значение, арбитражные суды должны особенно внимательно оценивать представленные копии таких актов.
В судебной практике встречаются случаи, когда вопрос о том, заверена ли копия судебного акта надлежащим образом, является основополагающим при рассмотрении дела. Это, в частности, касается споров, связанных с обжалованием действий органов федерального казначейства по возвращению без исполнения исполнительных листов, признанием недействительным отказа налогового органа в возвращении сумм государственной пошлины53.
Требования по оформлению копий судебных актов арбитражных судов содержатся в Инструкции по делопроизводству в арбитражных судах Российской Федерации (первой, апелляционной и кассационной инстанциях), утвержденной Приказом ВАС РФ от 25.03.2004 № 27.
Необходимые реквизиты, которые должны быть проставлены на копии судебного акта, определены в п. 3.33 и 3.34 Инструкции по делопроизводству. Так, в правом верхнем углу каждого листа копии ставится штамп «Копия». На последнем листе под текстом ставится штамп «Копия верна» с указанием в штампе полного наименования суда.
Если копия судебного акта не требует заверения копии гербовой печатью, то верность копии удостоверяется подписью секретаря судебного заседания (помощника судьи) или специалиста судебного состава с расшифровкой фамилии, указанием должности и даты удостоверения. Данная копия заверяется печатью отдела делопроизводства или судебного состава соответствующего суда (если таковая имеется).
Копии судебных актов, заверяющиеся гербовой печатью, подписываются не только секретарем судебного заседания или специалистом судебного состава, но и судьей, председательствующим в судебном заседании.
На выдаваемой копии судебного акта делается отметка о дате вступления его в законную силу или о том, что акт не вступил в законную силу. Если копия судебного акта состоит из нескольких листов, они прошиваются прочной ниткой, концы которой выводятся на оборотную сторону последнего листа, заклеиваются бумажной наклейкой и опечатываются печатью канцелярии суда, которая частично накладывается на бумажную наклейку.
Порядок заверения копий судебных актов федеральных судов общей юрисдикции также установлен инструкциями54.
К письменным доказательствам относятся и протоколы судебных заседаний, протоколы совершения отдельных процессуальных действий и приложения к ним (ч. 2 ст. 75 АПК РФ). По мнению автора, протоколы могут иметь доказательственное значение и в рамках других дел. К примеру, они могут содержать сведения о том, когда лицо узнало или должно было узнать о каком-либо событии. Зачастую это важно для определения сроков исковой давности. Согласно п. 3.26 Инструкции по делопроизводству, по письменному ходатайству лица, участвующего в деле, и за его счет может быть изготовлена и выдана копия протокола. Следовательно, копия протокола будет считаться доказательством лишь в том случае, если она заверена судом.
Поскольку факсограмма по сути является незаверенной копией документа, переданного посредством факсимильной связи, она не может рассматриваться как доказательство по делу. С учетом положений п. 14.3 Инструкции по делопроизводству принятые по факсимильной связи сообщения распечатываются на бумажные носители. Эти материалы, относящиеся к производству по судебным делам, не могут рассматриваться в качестве процессуальных документов, не имеют юридической силы, а носят информационный характер.
Изложенная позиция подтверждается сложившейся судебной практикой. Так, суд кассационной инстанции отменил решение и направил дело на новое рассмотрение. Один из мотивов - удовлетворяя требование истца, суд исходил из факта признания иска, основанного на письме ответчика, поступившем по факсимильной связи, тогда как подлинник этого документа в материалах дела отсутствовал. При изложенных обстоятельствах, по мнению окружного суда, у суда первой инстанции не имелось достаточных оснований для принятия признания иска ответчиком55.
Лица, участвующие в деле, должны внимательно относиться к такому на первый взгляд простому вопросу, как заверение копий документов, представляемых в арбитражный суд. От этого зависит не только первое впечатление суда, но и результат судебного разбирательства в целом.
Использование копий документов должно осуществляться с соблюдением предусмотренных законодательством требований, необходимых для придания им юридической силы. При правильной организации документооборота составление и заверение копий не вызывает особых трудностей. Подчеркнем, что заверение копий, т. е. свидетельствование конкретным лицом соответствия копии подлиннику, всегда требует от него ответственного подхода и разумной осторожности.
Встречающийся в арбитражной практике излишне формализованный подход к оценке копий письменных документов, по мнению автора, неприемлем. Согласно правовой позиции Европейского суда по правам человека, рассмотрению спора не должны препятствовать чрезмерные правовые или практические преграды, в частности усложненные или формализованные процедуры принятия и рассмотрения исковых заявлений.
Арбитражные суды не связаны выводами других судов о правовой квалификации рассматриваемых отношений и толковании правовых норм. Тем не менее принятые ими судебные акты не должны нарушать единообразия в применении и толковании судами норм права. Отсутствие единообразного применения законодательства нарушит закрепленный ст. 19 Конституции Российской Федерации56 принцип равенства всех перед законом и судом.
Проведенный анализ позволяет говорить о необходимости принятия нового нормативного акта, детально регламентирующего вопросы выдачи и свидетельствования копий документов, например закона о документах и документообороте, имеющего межотраслевое значение. В данном нормативном правовом акте, как справедливо отмечают некоторые исследователи, можно было бы комплексно урегулировать наряду с другими вопросы выдачи и заверения копий документов и выписок из них, использования факсимиле и печатей, возможность изготовления копии с дубликата (повторного экземпляра подлинника документа, имеющего юридическую силу), обязанность сотрудников государственных органов свидетельствовать верность копий и т.д.57
С каждым годом в документообороте увеличивается доля электронных документов. Созданы и действуют информационные системы общего пользования, которые открыты для всех физических и юридических лиц и в услугах которой этим лицам не может быть отказано, и корпоративные системы, участниками которых может быть ограниченный круг лиц, определенный ее владельцем или соглашением участников этой информационной системы. Электронные документы активно используются в сфере государственного управления и в гражданском правовом обороте, в частности в банковской деятельности.
Опыт использования электронных документов в качестве доказательств существует во многих зарубежных странах. В большинстве из них электронные записи принимаются как доказательства только в тех случаях, когда сторона, представляющая запись, устанавливает определенные факты в отношении данной записи и данной электронно-вычислительной системы. В других - имеется исчерпывающий перечень видов допустимых доказательств, где электронные документы принимаются в качестве доказательств в коммерческих спорах, но не принимаются при рассмотрении споров некоммерческих. Следует отметить, что не существует единых правил использования электронных документов, составленных в одной стране, в качестве доказательств в судах другой страны58. Электронные документы могут быть использованы в арбитражном судопроизводстве при соблюдении ряда условий:
Во-первых, наличия у документа юридической силы.
Во-вторых, документ должен быть человекочитаемым59.
Это требование вытекает из общих правил судопроизводства, предполагающих непосредственность восприятия судьями информации, содержащейся в источниках доказательств.
Необходимо отличать письменные доказательства от объяснений сторон, других лиц, участвующих в деле, показаний свидетелей, заключений экспертов, даваемых в письменном виде. Объяснения сторон, заключения экспертов, представленные в письменной форме, не являются письменными доказательствами.
В соответствии с п. 2 ст. 434 Гражданского кодекса Российской Федерации договор в письменной форме может быть заключен составлением одного документа, подписанного сторонами, а также обменом документами посредством почтовой, телеграфной, телетайпной, телефонной, электронной или иной связи, позволяющей достоверно установить, что документ исходит от стороны по договору.
В качестве письменных доказательств допускаются документы, полученные посредством факсимильной, электронной или иной связи, а также документы, подписанные электронной цифровой подписью или иным аналогом собственноручной подписи, в случаях и порядке, которые установлены федеральными законами, иными нормативными актами или договором (ч. 3 ст. 75 АПК Российской Федерации).
«Электронная цифровая подпись - это реквизит электронного документа, предназначенный для защиты данного документа от подделки, полученный в результате криптографического преобразования информации с использованием закрытого ключа электронной цифровой подписи и позволяющая идентифицировать владельца сертификата ключа подписи, а также установить отсутствие искажения информации в электронном документе»60.
Письменные доказательства представляются сторонами и другими лицами, участвующими в деле. Арбитражный суд вправе предложить лицам, участвующим в деле, представить дополнительные доказательства, необходимые для выяснения обстоятельств, имеющих значение для дела. В случае непредставления письменных доказательств органами государственной власти, органами местного самоуправления, иными органами и должностными лицами по делам, возникающим из административных и иных публичных правоотношений, арбитражный суд истребует доказательства от этих органов по собственной инициативе. Копии истребованных документов направляются лицам, участвующим в деле (ч. ч. 2, 5 ст. 66 АПК Российской Федерации).
Документы, представляемые в арбитражный суд, должны соответствовать требованиям, установленным для данного вида документов (ч. 4 ст. 75 АПК Российской Федерации). Будет документ иметь юридическую силу или нет, зависит от того, соблюдены ли его создателями требования к форме и отдельным реквизитам.
Существуют специальные требования к письменной форме отдельных видов договоров и других сделок.
Например, договор перевозки оформляется указанными в соответствующем транспортном уставе или кодексе документом: накладной, грузовой квитанцией, коносаментом и др. Существуют формы для договоров, совершаемых банками, страховыми компаниями и др.
В соответствии с ГК Российской Федерации отсутствие указанных реквизитов не считается нарушением требований к форме сделки. Данные реквизиты рассматриваются как дополнительные и становятся обязательными только в силу соответствующего указания в законе, ином правовом акте или соглашении сторон.
Документы, полученные в иностранном государстве, представляются в качестве письменных доказательств лишь при условии их легализации в дипломатической или консульской службе (органах внешних сношений) Министерства иностранных дел Российской Федерации.
Вещественные доказательства. В арбитражном процессуальном законодательстве вещественные доказательства определяются как «предметы, которые своим внешним видом, свойствами, местом их нахождения или иными признаками могут служить средством установления обстоятельств, имеющих значение для дела» (ст. 76 АПК Российской Федерации). Предметы используются как вещественные доказательства в силу того, что обладают способностью к отражению имевших место событий, явлений, действий. Отражение проявляется в изменении свойств предмета, его вида, отпечатков, следов и т.п., несущих определенную информацию о том, что произошло в действительности. Доказательствами являются не собственно предметы, а та информация, имеющая значение для дела, которая может быть получена в процессе их исследования. Сам предмет - это источник доказательства (информации). Термин «предмет», используемый в АПК Российской Федерации и в многочисленных дефинициях вещественных доказательств, содержащихся в научной литературе, условен, поскольку объектами могут выступать, в частности, земельные участки, жилые и нежилые помещения, животные, т.е. то, что к предметам вряд ли можно отнести.
В необходимых случаях на осмотр доказательств вызываются свидетели и эксперты для участия в их исследовании. Цель участия свидетеля вполне ясна. Показания свидетелей при проведении осмотра дают возможность получить дополнительную информацию, провести ее сопоставительный анализ на «месте событий». Однако требует уяснения смысл привлечения к участию в осмотре доказательств эксперта.
В процессуальной литературе ряд авторов констатируют тот факт, что привлекаемый для участия в исследовании вещественных и письменных доказательств, а также осмотре на месте эксперт каких-либо экспертных исследований не производит, но оказывает суду научно-техническую помощь61. Вряд ли можно признать соответствующим закону привлечение эксперта для выполнения задач такого рода. Эксперт может принимать участие в исследовании доказательств, в том числе в осмотре по месту их нахождения только в связи с назначенной экспертизой. Участие эксперта в осмотре вместе с составом суда и лицами, участвующими в деле, может быть необходимо при назначении экспертизы, объектом которой является источник вещественного или письменного доказательства, например, для уяснения того, какие именно вопросы должны быть поставлены перед экспертом, что в ряде случаев затруднительно без осмотра самого источника или при исследовании заключения эксперта.
В процессе осмотра доказательств составляется протокол в порядке, установленном ст. 155 АПК Российской Федерации, к которому прилагаются составленные при осмотре документы, фотоснимки, аудио- и видеозаписи (ч. 4 ст. 78 АПК Российской Федерации). Законом предписывается составление протокола именно в процессе осмотра, а не после его проведения, как это было в АПК Российской Федерации 1995 г. Может быть, на первый взгляд, малозаметная, но существенная деталь. При составлении протокола в процессе осмотра повышается гарантия того, что полученная информация будет более точно и детально документально зафиксирована. Протокол становится производным вещественным доказательством, к которому в случае необходимости можно «обратиться» в дальнейшем при рассмотрении дела или пересмотре вынесенных решений.
Фотоснимки, аудио- и видеозаписи, составленные документы, прилагаемые к протоколу, выступают в качестве производных доказательств, а не иллюстративного материала. К числу упомянутых в АПК Российской Федерации документов относятся планы, чертежи, схемы. Фотографирование, осуществление аудио- и видеозаписи, составление планов, чертежей и схем требует определенных навыков и умений. Например, известно, что существуют несколько видов фотосъемки: ориентирующая, обзорная, узловая, детальная, выполняемой панорамным, стереоскопическим, метрическим и масштабным способами. Тот или иной вид и способ выбирается в зависимости от целей и условий съемки, и при непрофессиональном фотографировании не вся информация может найти отражение на фотоснимке. Эти немаловажные обстоятельства остались вне внимания законодателя. На практике эти технические действия совершаются судьей (помощником судьи) или соответствующим специалистом, не имеющим процессуального статуса, а следовательно, не несущим ответственности за совершаемые им действия, в частности, преднамеренные искажения при фиксировании доказательственной информации. Услуги приглашенных лиц и стоимость использованных материалов оплачивается наряду с судебными издержками (ст. 106 АПК Российской Федерации) и распределяется между сторонами по правилам, содержащимся в ст. 110 АПК Российской Федерации.
Объяснения лиц, участвующих в деле, имеют две составляющие, а именно информацию о фактах, входящих в предмет доказывания по делу, т.е. собственно доказательства; доводы, мотивы, соображения по поводу оценки имеющихся в деле доказательств, иных материалов или правовой стороны спора, которые доказательствами не являются.