Контрабанда наркотических средств и психотропных веществ

Целью работы является комплексное изучение проблем предварительного расследования по делам о контрабанде наркотических средств и психотропных веществ; выработка предложений, позволяющих повысить эффективность предварительного расследования по делам о контрабанде наркотических средств и психотропных веществ.
Работа определена целями и задачами работы, и состоит из введения, двух глав, объединяющих шесть параграфов, заключения, списка использованной литературы и приложений. ...

ВВЕДЕНИЕ 5
Основная часть 10
1 Понятие и характеристика контрабанды наркотических средств и психотропных веществ 10
1.1. Уголовно-правовая характеристика контрабанды наркотических средств и психотропных веществ 10
1.2. Криминалистическая характеристика контрабанды наркотических средств и психотропных веществ 21
2 Особенности расследования контрабанды наркотических средств и психотропных веществ 37
2.1. Поводы и основания возбуждения уголовных дел о контрабанде наркотических средств и психотропных веществ, типичные версии, выдвигаемые на первоначальном этапе 37
2.2. Типичные ситуации первоначального этапа расследования контрабанды наркотических средств и психотропных веществ и программы действий следователя в каждой из них 44
2.3. Особенности тактики проведения первоначальныхследственных действий по делам о контрабанде наркотических средств и психотропных веществ 55
2.4. Рекомендации, направленные на повышению эффективности расследования контрабанды наркотических средств и психотропных веществ 70
ЗАКЛЮЧЕНИЕ 82
ГЛОССАРИЙ 89
СПИСОК ИСПОЛЬЗОВАННЫХ ИСТОЧНИКОВ 93
СПИСОК СОКРАЩЕНИЙ 102
ПРИЛОЖЕНИЯ

Актуальность темы. Незаконная торговля наркотическими средствами и психотропными веществами без сомнения переросла пределы отдельно взятого государства; она приобрела международный характер. С неимоверной скоростью наркотические средства и психотропные вещества распространяются по всему миру. Они стали действительной угрозой для экономических и социальных основ государств. Также можно говорить о расширении масштабов криминализации как общества на международном уровне в целом, так и каждого отдельно взятого государства.
Контрабанда наркотических средств и психотропных веществ является актуальной проблемой и для Российской Федерации. Доля наркотических средств и психотропных веществ, попадающих в РФ из других государств, составляет большой процент от их общего незаконного оборота. Тяжесть сформировавшейся обстановки подтверждают статистические данные о контрабанде наркотических средств и психотропных веществ. Согласно статистическим данным МВД России данным в РФ в 2000 г. было зарегистрировано 1987 случаев контрабанды, в 2001 ...........

В 2012 году таможенными органами Российской Федерации по статьям 226.1 и 229.1 Уголовного кодекса Российской Федерации (далее - УК России) возбуждено 1179 уголовных дел. Их доля от общего количества возбужденных уголовных дел составила 73 %44.
 По итогам работы за I квартал 2013 года таможенными органами Российской Федерации возбуждено 445 уголовных дел. Это на 8,8% больше, чем в аналогичном периоде 2012 года (409 дел). В отношении конкретных лиц  возбуждено 233 уголовных дела (в I квартале 2012 года – 231 дело).
Наибольшее количество возбужденных уголовных дел приходится на таможенные органы Центрального (176), Сибирского (73), Северо-Западного (50), Дальневосточного (31) таможенных управлений.
По статьям 226.1 и 229.1 Уголовного кодекса Российской Федерации (далее – УК России) возбуждено 307 уголовных дел. Это на 3,3% больше, чем в I квартале 2012 года (297 дел). Доля контрабанды от общего количества возбужденных уголовных дел составила 69%45.
На первоначальном этапе выдвигаются общие и частные версии.
К общим версиям относятся следующие (Приложение Б):
совершена уголовно наказуемая контрабанда;
совершена административно наказуемая контрабанда;
совершается подготовка другого преступления: террористического акта, диверсии и др. (при контрабанде оружия, боеприпасов, и т.п.).
Наряду с общими, выдвигаются частные версии (Приложение С):
о лицах, занимающихся контрабандной деятельностью;
о способах контрабанды;
о местах приобретения, хранения, перемещения, сбыта контрабанды;
о количестве эпизодов контрабандной деятельности и др.46
Если произведено задержание контрабандиста в момент пересечения границы, выдвигаются версии о неоднократном перемещении им предметов контрабанды, о совершении им других преступлений (хищений и др.).
Завершая рассмотрение вопроса, отметим, что в случаях контрабанды наркотических средств и психотропных веществ выдвигаются версии о лице (лицах), причастном к контрабанде, и его местонахождении, о времени и других обстоятельствах закладки контрабанды в тайник.
2.2. Типичные ситуации первоначального этапа расследования контрабанды наркотических средств и психотропных веществ и программы действий следователя в каждой из них
Условия расследования по уголовным делам о наркотических средствах и психотропных веществах находятся в зависимости от выдвинутых следственных ситуаций.
Так, к наиболее распространенным (типичным) си­туациям А.А.Коврижных относит, при условии, что в распоряжении следствия имеются достаточные дан­ные:
1) о деянии, содержащем признаки контрабанды, однако инфор­мация о лице, ее совершившем, полностью отсутствует либо ее недо­статочно для индивидуализации этого лица - так называемая бес­хозная контрабанда;
2) о деянии, содержащем признаки контрабанды, и лице, при­частном к ее совершению, однако местонахождение этого лица не­известно либо оно находится за границей;
3) в деянии, содержащем признаки контрабанды, и лице, ее со­вершившем, и о местонахождении этого лица - лицо задержано либо известно, где оно находится47.
Характер организации расследования контрабанды во многом зависит от того, где и каким способом она соверше­на, каковы каналы совершения контрабанды и количество эпизодов этой деятельности, известен или нет контрабан­дист, совершена контрабанда одним лицом или группой лиц, имеются или отсутствуют в распоряжении органов предварительного расследования предметы контрабанды. Исходя из этого, определяются задачи и направления предварительного расследования, выдвигаются версии, определяется круг вопросов, подлежащих выяснению, и планируется производство необходимых следственных действий.
Предварительное расследование производится по месту совершения деяния, содержащего признаки преступления, за исключением случаев, предусмотренных настоящей статьей. В случае необходимости производства следственных или розыскных действий в другом месте следователь вправе произвести их лично либо поручить производство этих действий следователю или органу дознания, дознаватель вправе произвести их лично либо поручить производство этих действий дознавателю или органу дознания. Поручения должны быть исполнены в срок не позднее 10 суток.
Если преступление было начато в одном месте, а окончено в другом месте, то уголовное дело расследуется по месту окончания преступления.
Если преступления совершены в разных местах, то по решению вышестоящего руководителя следственного органа уголовное дело расследуется по месту совершения большинства преступлений или наиболее тяжкого из них.
Предварительное расследование может производиться по месту нахождения обвиняемого или большинства свидетелей в целях обеспечения его полноты, объективности и соблюдения процессуальных сроков.
Следователь, дознаватель, установив, что уголовное дело ему не подследственно, производит неотложные следственные действия, после чего следователь передает уголовное дело руководителю следственного органа, а дознаватель - прокурору для направления по подследственности.
По мотивированному постановлению руководителя вышестоящего следственного органа уголовное дело может быть передано для производства предварительного расследования в вышестоящий следственный орган с письменным уведомлением прокурора о принятом решении.
Организация расследования, прежде всего, «предполагает форму­лирование и уяснение цели расследования, ее конкретизацию при­менительно к каждому участнику оперативно-следственной группы, распределение обязанностей, надлежащий учет и контроль выпол­няемой работы, обеспечение согласованности действий участников расследования, своевременное их информирование о получении новых данных по делу, широкое использование современных средств, методов, приемов расследования»48.
Первоочередными задачами расследования в первой типичной следственной ситуации, когда в распоряжении следствия имеются достаточные дан­ные о деянии, содержащем признаки контрабанды, однако инфор­мация о лице, ее совершившем, полностью отсутствует либо ее недо­статочно для индивидуализации этого лица, являются определение характера необходимой информации, с помощью которой можно установить лицо, совершившее преступление, в кратчайшие сроки, и источники получения, немедленное обнаружение и закрепление доказательств преступления.
При обнаружении «бесхозной» контрабанды выдвигаются версии о круге лиц, причастных к контрабанде, месте их нахождения, мотивах и целях преступления, а также по объективной стороне преступления: источниках приобретения предметов контрабанды, способах перемещения и маскировки, местах хранения и сбыта, возможных соучастниках, о совершении иных преступлений, связанных с контрабандой, например, хищениях продукции, должностных преступлениях, прежде всего взяточничестве, последствиях преступления (как наступивших, так и предотвращенных). Следственные версии строятся на основе формирования следователем теоретической вероятностной ретроспективной модели преступления.
«Конкретизируя круг лиц, причастных к совершению преступления, особое внимание следует обратить, - по мнению О.Я.Баева49 - на: имеющих доступ или какое-либо иное отношение к контрабандной продукции (например, взрывчатым веществам, военной технике, культурным ценностям и т. д.) и транспортным средствам, на которых она перевозилась, к информации о специфике деятельности таможенных иных контролирующих органов, знание которой необходимо для совершения контрабанды того или иного вида; обладающих определенными полномочиями по службе, с использованием которых могло быть совершено преступление, навыками (при обнаружении контрабанды в специально изготовленных тайниках или приспособленных для этих целей иных предметов или транспортных средств); могущих иметь прямую или косвенную заинтересованность в совершении преступления и на другие категории лиц».
Информационной базой для следственных версий и планирования расследования по делам, возбуждаемым по факту обнаружения признаков контрабанды при отсутствии сведений о лице, причастном к ее совершению, служат прежде всего данные, полученные при осмотре места происшествия, предметов контрабанды и изучении сопроводительных документов на перемещаемый груз, в котором и была обнаружена «бесхозная» контрабанда.
Следственные действия, направленные на обнаружение допол­нительных следов преступления и их закрепление (фиксацию), долж­ны производиться максимально оперативно.
Из всех неотложных следственных действий особое значение в данной ситуации приобретают осмотры места происшествия и предметов контрабанды, поскольку информация, полученная в ре­зультате их производства, позволяет выдвинуть обоснованные след­ственные версии, наметить целесообразные пути их проверки, оп­ределить круг лиц, среди которых надо искать преступника (пре­ступников).
Основными задачами расследования во второй типичной си­туации являются: установление местонахождения лица, совершив­шего преступление, сбор данных о его личности, родственных и иных связях; установление неизвестной следствию стадии подго­товки к преступлению и других обстоятельств объективной стороны преступления; выявление соучастников и свидетелей преступления; фиксация имеющихся и получение дополнительных доказательств преступной деятельности скрывшегося лица; доказывание вины по­дозреваемого, мотивов и целей совершения преступления; установ­ление обстоятельств, при которых лицо, совершившее преступле­ние, скрылось со своего места жительства (или оказалось за гра­ницей), а также причин и условий, способствовавших совершению преступления.
Выдвигаемые частные версии вытекают из названных выше задач расследования и касаются неизвестных обстоятельств объективной стороны преступления, возможных соучастников, обстоятельств, при которых лицо скрылось с места происшествия и места прожива­ния, мотивов и целей преступления и т. д.
В подобных ситуациях объем информации о лице, совершившем преступление, может быть самым различным. Однако в любом слу­чае следователь имеет возможность хотя бы в общих чертах учесть при планировании особенности личности подозреваемого (россий­ский гражданин или иностранец, возраст, профессия и т. д.).
Планирование расследования уголовного дела в отношении лица, находящегося за границей, имеет определенные особенности, которые вытекают из необходимости взаимодействия российских следователей с их зарубежными коллегами.
Самой благоприятной для расследования, как правило, является третья типичная ситуация, когда на момент возбуждения уголов­ного дела в распоряжении следствия имеются достаточные данные о деянии, содержащем признаки контрабанды, и лице (лицах), его совершившем (совершивших), и о местонахождении этого лица (лиц) - лицо задержано либо известно, где оно находится на терри­тории страны (России).
Чаще всего подобные ситуации возникают при обнаружении предметов контрабанды работниками таможни или военнослужащи­ми пограничных войск на контрольно-пропускных пунктах либо при установлении факта совершения контрабанды конкретным лицом в процессе расследования уголовного дела, возбужденного по другой статье УК РФ.
На начальном этапе расследования в рассматриваемой типичной ситуации решаются такие задачи, как установление неизвестной следствию стадии подготовки преступления, закрепление имеющих­ся материалов, их уточнение, дополнение, детализация, доказывание вины подозреваемого, мотивов и целей преступления. Эти задачи конкретизируются на основе анализа и оценки тех фактов и обстоятельств, информация о которых содержится в поступивших материалах, а также исходя из вида контрабанды и способа ее совер­шения.
После возбуждения уголовного дела или принятия его к производству осуществляются следующие следственные действия: задержание (арест) подозреваемого; его личный обыск и допрос; осмотр изъятых предметов контрабанды, мест ее обнаружения; приспособлений для ее перемещения или хранения; документов использованных для ее прикрытия; обыски и выемки по месту жительства и работы подозреваемого и у других лиц, у которых мог находиться предметы контрабанды и иные предметы и документы могущие иметь значение для дела; наложение ареста на имущество, денежные вклады и иные ценные бумаги, подлежащие конфискации; выемка (истребование) предметов и документов в соответствующих учреждениях, организациях, предприятиях, фирмах, компаниях, обществах; наложение ареста на почтово-телеграфную корреспонденцию и ее выемка; допросы свидетелей и потерпевших (к их числу можно отнести лиц, у которых незаконно изъяты предметы и ценности, перемещаемые через таможенную границу); предъявление им для опознания предметов контрабанды, а при необходимости и подозреваемого; проведение очных ставок между ними и подозреваемым (подозреваемыми), назначение экспертиз, ревизий и документальных проверок; производство следственных экспериментов.
В практике расследования дел о контрабанде довольно часто возникают и ситуации, объединяющие в различном сочетании эле­менты двух или всех трех рассмотренных выше типичных ситуаций, что сказывается на направлениях расследования, которых может быть несколько. Принимая решение, следователь должен исходить из конкретной ситуации, оценивая совокупность формирующих ее факторов, рассматривая рекомендации, предлагаемые для типичных ситуаций, как возможные варианты действий.
После определения на основе анализа и оценки исходной следственной ситуации направления расследования его успех зависит во многом от правильного планирования расследования применительно к каждой конкретно взятой следственной ситуации.
Планирование раскрытия и расследования преступлений имеет свои особенности, обусловленные предметом этой деятельности. Нельзя не учитывать ретроспективный характер планирования, т.е. его ориентацию на познание событий, имевших место в прошлом. Специфика заключается и в том, что предметом планирования являются уголовно-релевантные факты и обстоятельства, обязательные для установления в соответствии с предметом и пределами доказывания по расследуемому уголовному делу, а также в том, что способы решения задач, определяемые в ходе планирования, достаточно четко обозначены в уголовно-процессуальном законе50.
Еще одна особенность планирования состоит в том, что в начале расследования, а иногда и к концу первоначального этапа следователю точно неизвестны ни объем, ни содержание предстоящей работы по конкретному делу. Однако качество и сроки расследования находятся в прямой зависимости от того, как следователь планирует и организует свою работу51. Будучи одним из элементов организации криминалистической деятельности, планирование обеспечивает эффективность следственных и иных действий52.
Под планированием расследования по уголовному делу предлагается понимать сложный мыслительный процесс, суть которого заключается в определении направлений и конкретных задач расследования, законных способов и средств их решения.
Внешним результатом планирования как напряженной мыслительной деятельности выступает план расследования. Можно выделить следующие виды планов: план производства отдельных следственных действий, план расследования отдельных эпизодов дела; план расследования уголовного дела в целом; календарный план расследования (всех уголовных дел, находящихся в производстве у следователя). Используются и вспомогательные виды планов, например: схемы документооборота, товарооборота предприятий, учреждений, организаций; схемы связей лиц, проходящих по сложному уголовному делу, а также таблицы - «шахматки», «лицевые счета» и др.
Степень детализации плана и его отдельных пунктов зависит от вида и сложности расследуемого преступления, объема предстоящей работы, а также от индивидуальных способностей следователя, его профессиональных навыков, опытности и др. Планирование расследования обычно начинается после осмотра места происшествия, когда на основании его результатов можно выдвинуть более конкретные следственные и оперативно-розыскные версии. Однако это отнюдь не означает, что сам осмотр может производиться беспланово. Активный, целеустремленный и всесторонний осмотр места происшествия возможен только на основе плана, обычно устного, который следователь держит «в голове».
Процессуальные нормы, закрепляющие правоотношения следователей и органов дознания, создают реальную возможность для планомерного проведения в ходе расследования следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий53.
Планирование обеспечивает последовательность, целеустремленность и концентрацию усилий следователей и работников органов дознания, привлеченных к расследованию. Оно исключает дублирование в исследовании тех или иных важных обстоятельств преступного события.
Практика планирования и криминалистические рекомендации по составлению письменных планов проведения следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий (ОРМ) показывают, что их можно разделить на две группы - совместные и раздельные. Последние, в свою очередь, бывают согласованными и несогласованными. Иногда в начале расследования при проведении неотложных следственных действий составляется единый совместный план, а в ходе дальнейшего расследования - раздельные либо наоборот.
Среди различных способов планирования следственных действий и ОРМ при расследовании контрабанды наркотических средств и психотропных веществ можно выделить следующие:
1. При расследовании составляется один совместный план проведения следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий. Однако в соответствии с Федеральным законом «Об оперативно-розыскной деятельности» в нем нельзя указывать конкретные наименования запланированных ОРМ.
Утверждение плана руководителями органов предварительного следствия и дознания практикуется, как правило, для того, чтобы запланированные мероприятия были обязательно исполнены как следователем, так и оперативными сотрудниками. Однако само по себе совместное утверждение общего плана еще не гарантирует его безусловного выполнения, поскольку следователи и сотрудники органа дознания друг другу не подчинены. Для органа дознания обязательными являются поручения следователя, данные в установленном законом порядке, а не в форме плана, который УПК РФ никак не регламентирован.
2. Следователь сначала разрабатывает общий план расследования преступления, в котором предусматриваются все обстоятельства, подлежащие установлению по уголовному делу, а не только те, чье выяснение требует действий, согласованных с сотрудниками органа дознания. Затем на его основе составляется совместный план проведения следственных действий и ОРМ. Сотрудники органа дознания составляют еще и свой план, предусматривающий реализацию конкретных оперативно-розыскных мер с указанием в нем сроков и исполнителей. Однако этот способ отличается громоздкостью, ибо при расследовании одного преступления составляется как минимум три плана.
3. Следователи и сотрудники органа дознания составляют отдельные, но согласованные между собой планы проведения необходимых следственных действий и ОРМ, которые решают вопросы, подлежащие выяснению негласным путем.
Наиболее правильным и эффективным нам представляется составление раздельных, но детально согласованных между собой планов. В таком случае достигается четкое разграничение конкретных следственных действий и ОРМ, обеспечивается невмешательство следователя в оперативно-розыскную деятельность. Мы согласны с М.М. Хамгоковым, считающим, что согласованное производство следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий должно способствовать раскрытию преступлений, в первую очередь подследственных органам внутренних дел, предлагающим активнее использовать различные формы взаимодействия, а также профессиональный опыт взаимодействующих сторон и научные рекомендации54.
При совместном планировании все намеченные к производству следственные действия и ОРМ превращаются в органичные части единого непрерывного процесса профессионального взаимодействия следователя и сотрудников органа дознания; создаются предпосылки полного и оптимального использования возможностей следователя и оперативников, их сил и средств, обеспечивающих быстроту раскрытия и расследования преступлений.