Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг Вариант №10

10. Управляющая компания паевого инвестиционного фонда: тенденции и перспективы развития на российском фондовом рынке
19. Листинг ценных бумаг – важнейшая функция биржи как организатора торговли
10. В какой форме должен быть заключен договор о счете «депо»:
1) в простой письменной форме
2) в нотариальной форме
3) в простой письменной или нотариальной форме
4) в форме, предусмотренной соглашением сторон
5) в устной форме
24. В каких случаях номинальный держатель ценных бумаг не получает от держателя реестра вознаграждение за составление списка владельцев ценных бумаг, номинальным держателем которых он является:
1) если указанный список требуется для составления реестра
2) если указанный список требуется для составления реестра, но не чаще 1 раза в год
3) если указанный список требу ...

10. Управляющая компания паевого инвестиционного фонда: тенденции и перспективы развития на российском фондовом рынке
19. Листинг ценных бумаг – важнейшая функция биржи как организатора торговли
10. В какой форме должен быть заключен договор о счете «депо»:
1) в простой письменной форме
2) в нотариальной форме
3) в простой письменной или нотариальной форме
4) в форме, предусмотренной соглашением сторон
5) в устной форме
24. В каких случаях номинальный держатель ценных бумаг не получает от держателя реестра вознаграждение за составление списка владельцев ценных бумаг, номинальным держателем которых он является:
1) если указанный список требуется для составления реестра
2) если указанный список требуется для составления реестра, но не чаще 1 раза в год
3) если указанный список требуется для составления реестра, но не чаще 2 раз в год
4) в любом случае номинальный держатель получает вознаграждение от регистратора
5) ни в одном из перечисленных выше случаев

42. Порядок допуска к участию в торгах и исключения из числа участников торгов определяется:
1) Федеральной службой Банка России по финансовому рынку
2) организатором торговли
3) саморегулируемой организацией
4) Правительством Российской Федерации
5) самими участниками торгов

10. Управляющая компания паевого инвестиционного фонда: тенденции и перспективы развития на российском фондовом рынке
19. Листинг ценных бумаг – важнейшая функция биржи как организатора торговли
10. В какой форме должен быть заключен договор о счете «депо»:
1) в простой письменной форме
2) в нотариальной форме
3) в простой письменной или нотариальной форме
4) в форме, предусмотренной соглашением сторон
5) в устной форме
24. В каких случаях номинальный держатель ценных бумаг не получает от держателя реестра вознаграждение за составление списка владельцев ценных бумаг, номинальным держателем которых он является:
1) если указанный список требуется для составления реестра
2) если указанный список требуется для составления реестра, но не чаще 1 раза в год
3) если указанный список требу ется для составления реестра, но не чаще 2 раз в год
4) в любом случае номинальный держатель получает вознаграждение от регистратора
5) ни в одном из перечисленных выше случаев

42. Порядок допуска к участию в торгах и исключения из числа участников торгов определяется:
1) Федеральной службой Банка России по финансовому рынку
2) организатором торговли
3) саморегулируемой организацией
4) Правительством Российской Федерации
5) самими участниками торгов

Управляющая компания паевого инвестиционного фонда несет перед владельцами инвестиционных паев ответственность в размере реального ущерба в случае причинения им убытков в результате нарушения федеральных законов и правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом, в том числе за неправильное определение суммы, на которую выдается инвестиционный пай, и суммы денежной компенсации, подлежащей выплате в связи с погашением инвестиционного пая.Долги по обязательствам, возникшим в связи с доверительным управлением имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд, погашаются за счет этого имущества.В случае недостаточности имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, взыскание может быть обращено только на собственное имущество управляющей компании.Вознаграждение за свою деятельность управляющая компания получает за счет имущества, составляющего паевой инвестиционный фон. Размеры этого вознаграждения устанавливаются в Правилах доверительного управления ПИФ. Листинг ценных бумаг – важнейшая функция биржи как организатора торговлиЛистинг - это допуск ценных бумаг на фондовую биржу, включение их в котировочный список. Согласно Закону РФ "О рынке ценных бумаг" от 22 апреля 1996 г. к обращению на фондовой бирже допускаются: а) ценные бумаги в процессе размещения и обращения, прошедшие предусмотренную указанным выше Законом процедуру эмиссии и включенные фондовой биржей в список ценных бумаг, допускаемых к обращению на бирже в соответствии с ее внутренними документами. Ценные бумаги, не включенные в этот список, могут быть объектом сделок на бирже в порядке, предусмотренном ее внутренними документами; б) иные финансовые инструменты в соответствии с законодательством РФ.Листинг - это совокупность процедур включения ценных бумаг в биржевой список (список ценных бумаг, допущенных к биржевым торгам), осуществление контроля за соответствием ценных бумаг установленным биржей условиям и требованиям. Листингом часто называют сам биржевой список. Ценные бумаги признаются прошедшими процедурулистинга после осуществления экспертизы документов и включения ценной бумаги в котировальный лист первого или второго уровня.Прохождение процедуры листинга с включением ценных бумаг в один из котировальных списков биржи является, безусловно, важным и неотъемлемым этапом в жизни любой компании. Получение листинга ценных бумаг на бирже позволяет эмитенту качественно и количественно расширить круг инвесторов, а также придать бумагам компании инвестиционный статус, а самому эмитенту - статус «публичной компании».В современном мире многие компании стремятся к тому чтобы их акции торговались на бирже. Но такая возможность доступна не всем. Сначала нужно пройти процедуру листинга. Листинг это сложная многоступенчатая процедура, которая не позволяет недобросовестным компаниям выходить на рынок.Листинг представляет собой режим, регулирующий допуск ценных бумаг к котировке на фондовой бирже. Под котировкой понимают действия Котировальной комиссии биржи, предусматривающие достижение следующих целей: допуск ценных бумаг к торговле на фондовой бирже после изучения финансового положения фирмы эмитента этих ценных бумаг; определение величины курса ценных бумаг, а также регистрация и публикация их курсов (цен) в биржевых бюллетенях.По уровню требований, предъявляемых биржей к ценным бумагам и их эмитенту, различают листинг и предлистинг. Предлистинг рассматривается как предварительный этап для прохождения процедуры листинга.