Рекомендуемая категория для самостоятельной подготовки:
Дипломная работа*
| Код |
244783 |
| Дата создания |
21 февраля 2016 |
| Страниц |
56
|
Мы сможем обработать ваш заказ (!) 25 ноября в 16:00 [мск] Файлы будут доступны для скачивания только после обработки заказа.
|
Описание
КАФЕДРА ПРЕДПРИНИМАТЕЛЬСКОГО (ХОЗЯЙСТВЕННОГО) ПРАВА. Тема - РЕГУЛИРОВАНИЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ. Очень много ссылок, цитат, полностью оригинальная работа!!! Защищена на отлично, выпускницей с красным дипломом МГЮА. Работа ни на каких интернет-ресурсах не выкладывалась, проверку на плагиат пройдет на 100%. Писалась лично мною, абзац за абзацем, ничего из инет-ресурсов не копировалось. Очень качественное, крутое оформление работы, идеальное форматирование, выровненный шрифт, оглавление и т.п. Преподаватель отметил эту работу как лучшую из всех работ в этом году!!! Это лучше, чем заказывать работу - т.к. я ее делала для себя, мне нужна была только максимальная оценка за нее! Тема очень сложная, поэтому представляет интерес! ...
Содержание
СОДЕРЖАНИЕ
ВВЕДЕНИЕ. 3
ГЛАВА I. 5
ОСНОВНАЯ ЧАСТЬ. ПРОФЕССИОНАЛЬНЫЕ УЧАСТНИКИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ 5
ГЛАВА II. 7
КРАТКИЙ ОБЗОР ПОРЯДКА РЕГУЛИРОВАНИЯ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ НА ПРИМЕРЕ США, ВЕЛИКОБРИТАНИИ, ФРАНЦИИ 7
ГЛАВА III. 10
ЦЕЛИ, ПРИНЦИПЫ, ВИДЫ И МЕТОДЫ РЕГУЛИРОВАНИЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПРОФУЧАСТНИКОВ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ В РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ 10
ГЛАВА IV. 15
НОРМАТИВНО-ПРАВОВОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПРОФУЧАСТНИКОВ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ 15
ГЛАВА V. 16
ГОСУДАРСТВЕННЫЕ ОРГАНЫ И НЕГОСУДАРСТВЕННЫЕ ОРГАНИЗАЦИИ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПРОФУЧАСТНИКОВ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ 16
ГЛАВА VI. 25
ИНСТРУМЕНТЫ, ПРЕДНАЗНАЧЕННЫЕ ДЛЯ РЕГУЛИРОВАНИЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПРОФУЧАСТНИКОВ В ЦЕЛОМ. 26
ИНСТРУМЕНТЫ, ПРЕДНАЗНАЧЕННЫЕ ДЛЯ РЕГУЛИРОВАНИЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ОТДЕЛЬНЫХ ПРОФУЧАСТНИКОВ 29
ЗАКЛЮЧЕНИЕ 30
Список использованных нормативных правовых актов и материалов судебной практики 34
Список использованной литературы 35
Список использованных периодических изданий 35
Список материалов из сети Интернет 36
Введение
ВВЕДЕНИЕ.
Реформирование российской экономики протекает в настоящее время в условиях инвестиционного кризиса. В стране отчетливо обозначилась острейшая нехватка инвестиционных ресурсов. Главным средством решения данной проблемы, может стать полноценное функционирование рынка ценных бумаг (фондового рынка), эффективно регулируемого государством в сочетании с общественным саморегулированием.
Мировой опыт социально-экономического развития индустриальных обществ убедительно свидетельствует о том, что на определенном этапе концентрации (укрупнения) промышленного производства, возникает объективная необходимость в концентрации, централизации промышленного капитала. В свою очередь концентрация капитала, его централизация приводят к возникновению крупных акционерных компаний (сегодня - корпораци й) и адекватных им финансовых институтов, включая и рынок ценных бумаг.
Во всем индустриальном мире рынок ценных бумаг, являясь составной частью финансового рынка, позволяет осуществлять:
- мобилизацию временно свободных финансовых средств и превращении их в инвестиционный капитал;
- финансирование (инвестирование) реального сектора экономики;
- свободный перелив инвестиционного капитала между различными отраслями и предприятиями;
- эффективное привлечение сбережений населения и превращение их в инвестиции национальной экономики;
- результативное решение социальных проблем общества и др.
Наряду с основной экономической ролью - привлечением инвестиций в экономику рынок ценных бумаг является в тоже время важным инструментом социального партнерства между эмитентами и инвесторами. Инвесторы (физические и юридические
лица), предоставляют эмитентам взамен ценных бумаг свои накопления, получают доходы (дивиденды), а также имущественные и неимущественные права. Эти права
открывают инвесторам (держателям акций) возможность участвовать в управлении акционерным предприятием. Тем самым в странах с развитыми фондовыми рынками население не только получает дополнительные доходы от операций с ценными бумагами,
но и широко вовлекается в корпоративное управление, что свидетельствует о возникновении устойчивой тенденции снижения уровня социального расслоения в
обществе.
Нынешний Российский рынок ценных бумаг, по мировым меркам, - исключительно молодой рынок. Ему чуть больше 10-ти лет. До абсолютной зрелости российскому рынку ценных бумаг еще далеко. Основная экономическая задача рынка ценных бумаг - привлечение инвестиций в экономику в последнее время уже глубоко осознана государственной исполнительной и законодательной ветвями власти страны, однако пока еще слабо осознается хозяйствующими субъектами и населением страны в целом. Все это тормозит, сдерживает формирование, развитие фондового рынка в России.
Решающим фактором, сдерживающим формирование и развитие цивилизованного рынка ценных бумаг в России, является недостаточно эффективное его регулирования со стороны государства.
Целью курсовой работы является изучение нормативно-правового регулирования деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг (далее – профучастники РЦБ), а также теоретической базы по вопросам ее регулирования, выявление существующих проблем порядка государственного регулирования и анализ способов его оптимизации, предлагаемых экспертами и учеными, специализирующихся на исследовании этой сферы.
В курсовой работе решаются следующие задачи:
1) Проанализировать отдельные основные законодательные и иные нормативные правовые акты отдельных развитых иностранных государств, регулирующих сферу рынка ценных бумаг и их профучастников.
2) Разобрать особенности действующего российского законодательства и иных нормативных правовых актов, регулирующих деятельность профучастников РЦБ России.
3) Рассмотреть вопросы деятельности государственных органов и негосударственных организаций, осуществляющих регулирование деятельности профучастников на рынке ценных бумаг, а также используемые при этом инструменты.
4) Раскрыть механизм влияния государственных органов и негосударственных организаций на деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг и на рынок ценных бумаг в целом, позволяющий повысить эффективность порядка и оптимизацию способов этого регулирования.
Объектом изучения в курсовой работе является деятельность профессиональных участников на рынке ценных бумаг.
Предметом изучения в курсовой работе является регулирование деятельности профессиональных участников на рынке ценных бумаг. Регулирование рынка ценных бумаг — это упорядочение деятельности на нем всех его участников и операций между ними со стороны организаций, уполномоченных обществом на эти действия.
Актуальность работы определяется прежде всего важностью и значимостью места и роли РЦБ в жизни государства, а также тем, что в регулировании деятельности профучастников на РЦБ и проявляется финансово-экономическая политика государства и состояние стабильности и поступательности его развития.
От РЦБ в огромной степени зависит характер экономических отношений, перспективы развития экономики и проблемы, с которыми сталкиваются хозяйствующие субъекты, в процессе предпринимательской деятельности. Как отмечает Липириди А.Г., жесткая политика государства может оказаться значительным препятствием на пути иностранных инвесторов . Рынок ценных бумаг может эффективно выполнять свои функции, если он защищен от финансовых махинаций и недобросовестной конкуренции. В связи с этим отечественное законодательство устанавливает ряд требований к осуществлению деятельности на РЦБ .
Законодательство регулирующее сферу рынка ценных бумаг создается как раз для обеспечения нормальной конкурентной борьбы в странах с рыночной экономикой. Становление цивилизованного рынка в России немыслимо без развития рынка ценных бумаг. Именно РЦБ во многом является важным стимулом к дальнейшему увеличению инвестиций в производство, совершенствованию производства, повышению качества продукции, снижению цен, а в конечном итоге - росту жизненного уровня населения Российской Федерации .
Список литературы
Список использованных нормативных правовых актов и материалов судебной практики
1) Конституция Российской Федерации (от 12.12.1993) (с учетом поправок, внесенных Законами РФ о поправках к Конституции РФ от 30.12.2008 N 6-ФКЗ, от 30.12.2008 N 7-ФКЗ)
2) Федеральный закон «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг», от 12 февраля 1999 года (в ред. Федеральных законов от 30.12.2001 N 196-ФЗ, от 09.12.2002 N 162-ФЗ, от 22.08.2004 N 122-ФЗ, с изм., внесенными Федеральными законами от 27.12.2000 N 150-ФЗ, от 30.12.2001 N 194-ФЗ, от 24.12.2002 N 176-ФЗ, от 23.12.2003 N 186-ФЗ, от 23.12.2004 N 173-ФЗ).
3) Федеральный закон от 22.04.1996 N 39-ФЗ (ред. от 27.12.2009) "О рынке ценных бумаг" (принят ГД ФС РФ 20.03.1996) (с изм. и доп., вступающими в силу с 01.01.2010).
4) Федеральный Закон РФ «О Центральном Банке Российской Федерации (Банке России)» (в ред. Федеральных законов от 10.01.2003 № 5-ФЗ, от 23.12.2003 № 180-ФЗ, от 29.06.2004 № 58-ФЗ, от 29.07.2004 № 97-ФЗ, от 18.06.2005 № 61-ФЗ, от 18.07.2005 № 90-ФЗ, от 03.05.2006 № 60-ФЗ, от 12.06.2006 № 85-ФЗ, от 29.12.2006 № 246-ФЗ, от 29.12.2006 № 247-ФЗ, от 02.03.2007 № 24-ФЗ, от 26.04.2007 № 63-ФЗ, от 13.10.2008 № 171-ФЗ, от 13.10.2008 № 174-ФЗ, от 27.10.2008 № 176-ФЗ, от 25.12.2008 № 274-ФЗ, от 25.12.2008 № 276-ФЗ, от 30.12.2008 № 317-ФЗ, от 19.07.2009 № 192-ФЗ, от 25.11.2009 № 281-ФЗ применяется с учетом положений Федерального закона от 22.09.2009 № 218-ФЗ).
5) Закон РФ «О товарных биржах и биржевой торговле». (в ред. Законов РФ от 24.06.1992 N 3119-1, от 30.04.1993 N 4919-1, Федеральных законов от 19.06.1995 N 89-ФЗ, от 21.03.2002 N 31-ФЗ, от 29.06.2004 N 58-ФЗ, от 15.04.2006 N 47-ФЗ, от 17.07.2009 N 164-ФЗ, от 25.11.2009 N 281-ФЗ, с изм., внесенными Федеральным законом от 26.12.2005 N 189-ФЗ.
6) Указ Президента Российской Федерации от 3 апреля 2000 года № 620 «Вопросы Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг», утвердивший новую редакцию Положения о Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг.
7) Указ Президента Российской Федерации от 09 марта 2004 №314 «О системе и структуре Федеральных органов исполнительной власти» с передачей всех полномочий Федеральной службе по финансовым рынкам.
8) Постановление Правительства Российской Федерации от 5 июня 2008 г. N 432 «О Федеральном Агентстве по управлению государственным имуществом».
9) Постановление Правительства РФ № 330 от 30.06.2004 «Об Утверждении Положения о Федеральной Службе Страхового Надзора».
10) Положение «О Федеральной службе по финансовым рынкам» (в ред. Постановлений Правительства РФ от 10.08.2005 N 501, от 20.03.2006 N 148, от 14.12.2006 N 767, от 10.03.2007 N 152, от 06.05.2008 N 360, от 07.11.2008 N 814, от 29.12.2008 N 1052, от 27.01.2009 №43).
11) Положение о специалистах финансового рынка (утв. приказом ФСФР России от 20.04.2005 № 05-17/пз-н).
12) Приложении № 1 к Положению о специалистах финансового рынка ПиказаФСФР 05-17пз-н о специалистах финансового рынка.
13) Распоряжении Правительства РФ от 11.07.2009 №911-р. План мероприятий по созданию Международного Финансового центра в Российской Федерации.
14) Распоряжение ФКЦБ от 20.03.2001 №219-р «Об утверждении положения о Совете саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг при Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг».
15) Распоряжение ФКЦБ РФ от 07.06.1999 N 555-р "Об утверждении Положения о Совете торговых систем при Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг".
16) Распоряжение ФКЦБ от 30.09.1999 №1006-р, «О взаимодействии ФКЦБ с саморегулируемой организацией НАУФОР по сбору отчетности и регистрационных форм профучастников РЦБ, осуществляющих брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами».
17) Приказ ФСФР РФ от 12.09.2006 N 06-151/пз "Об утверждении Положения о Региональном отделении Федеральной службы по финансовым рынкам в Центральном федеральном округе".
18) Приказ ФСФР РФ от 10.10.2006 N 06-117/пз-н (ред. от 02.06.2009) "Об утверждении Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг"
(Зарегистрировано в Минюсте РФ 27.11.2006 N 8532).
19) Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 20.04.2005 № 05-17/пз-н «Об утверждении Положения о специалистах финансового рынка" (в ред. приказов ФСФР РФ от 23.05.2006 № 06-51/пз-н, от 08.08.2006 № 06-88/пз-н).
20) Приказ ФСФР РФ от 06.03.2007 N 07-21/пз-н (ред. от 26.01.2010) "Об утверждении Порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг" (Зарегистрировано в Минюсте РФ 23.04.2007 N 9315).
21) Приказ ФСФР России от 21.09.2006 №06-102/пз-н О форме квалификационных аттестатов.
22) Письмо Министерства Финансов РФ от 09.09.1997 №05-01-02.
23) Письмо Центрального Банка Российской Федерации от 02.07.1997 №14-1-10/1321, Главное управление по г. Москве.
24) Решение Верховного Суда РФ от 26.05.99 №ГКПИ99-370 по делу об обращении С., директора ЗАО "Уральский центр информации "Урал - Депозит" с заявлением о признании недействительными пунктов 4.1 и 4.2 Положения о системе квалификационных требований к руководителям и специалистам организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, а также к индивидуальным предпринимателям - профессиональным участникам рынка ценных бумаг, утвержденного постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 2 октября 1997 г. N 28. (Решение: оставить без удовлетворения).
25) Решение Верховного Суда РФ от 24.06.2002 №ГКПИ2002-641 – по делу «Кантри и К и К» о признании незаконным п. 2 Постановления Правительства РФ от 26.12.1995 г. №1263 «Об информационном бюллетене «Вестник Федеральной комиссии по ценным бумагам и фондовым рынкам».
26) Решение Верховного Суда РФ от 16.05.2008 №ГКПИ08-1154 по делу «Управляющей компании «Независимые директора» о признании недействующим пункта 2.2. Приказа ФСФР от 27.12.2007 г. №07-113/пз-н «О требованиях к порядку ведения реестра владельцев именных ценных бумаг эмитентами именных ценных бумаг».
27) Решение Верховного Суда РФ от 23.11.2004 г. №ГКПИ2004-1384 по делу ЗАО «Илим – Палп Энтерпрайз» и ОАО «Котласский целлюлозно-бумажный комбинат» о признании недействующим и не подлежащим применению п. 13 «Положения о порядке передачи информации и документов, составляющих систему ведения реестра владельцев именных ценных бумаг», утвержденного Постановлением ФКЦБ «21 от 24.06.1997 г.
Список использованной литературы
1) Аскинадзи В.М., Максимова В.Ф. Портфельные инвестиции. Московская финансово-промышленная академия. – М., 2005. – 62 с.
2) Аскинадзи В.М. Рынок ценных бумаг. Московский международный институт эконометрики, информатики, финансов и права. - М.: 2003. - 68 с.
3) Бродунов А.Н.. Рынок ценных бумаг. Учебный курс. (Учебно-методический комплекс). Московский институт экономики, менеджмента и права. С сайта http://www.e-college.ru/xbooks/xbook097/book/index/index.html?part-004*page.html
4) Галанов В.А.. Рынок ценных бумаг. Учебник. М.: ИНФРА-М. — 2007. - 379 с.
5) Дегтярева О.И., Коршунов Н.М., Жуков Е.Ф. Рынок ценных бумаг и биржевое дело: Учебник для вузов. М.: ЮНИТИ-ДАНА, 2004. - 501 с.
6) Маренков Н.Л. Ценные бумаги. — Изд. 2-е. — М.: Московский экономико-финансовый институт. Ростов н/Д: Изд-во «Феникс», 2005. — 602 с.
7) Митин Б.М. Ценные бумаги: учет, налоги, право. – 2-е изд., перераб. – М.: ООО ИИА «Налог Инфо», ООО «Статус-Кво 97», 2006. – 240 с.
8) Радыгин А.Д., Хабарова Л.П., Шапиро Л.Б. Базовый курс по рынку ценных бумаг. — М.: Финансовый издательский дом “Деловой экспресс”, 1997 — 485 с.
9) Редреева Т.О., Карабанова К.И. Правовое регулирование рынка ценных бумаг: Учебное пособие. – Волгоград: Изд. Волгоградского государственного университета, 2001. – 120 с.
10) Рынок ценных бумаг. Шаг России в информационное общество. Под ред. проф. Н.Т. Клещева — М: Экономика, 1997.
Список использованных периодических изданий
1) The New York Times. February 16, 2010. Legal. Struggling over a rule for brokers
2) The New York Times. February 16, 2010. Paulson: How to watch the banks. By Andrew Ros Sorkin.
3) The New York Times. 07.02.2010. Legal. Over the years, rules for brokers have changed
4) Sheppard Mullin. Corporate & Securities Law blog. 24.11.2009. Securities Revamps its division of enforcement with Specialized units and cooperation agreements with insiders
5) Русецкий А.Е. Функции органов госвласти по регулированию фондового рынка. 18.12.2003. «Право и экономика». Изд. "Юстицинформ". http://rusetskiy.ru.
6) Время Новостей - "Повышение финансовой грамотности". Глава ФСФР Владимир Миловидов увеличил число своих заместителей. 17.07.2007. «Время новостей» №124
7) ФСФР может аннулировать лицензии профучастников у 120 банков (РБК daily). 27.02.2010
Список материалов из сети Интернет
1) Анализ конкурентной среды на рынке услуг регистраторов и депозитариев по данным за 2003 года. http://www.fas.gov.ru.
2) Официальный сайт Федеральной службы страхового надзора - http://www.fssn.ru.
3) Презентация «О состоянии конкурентной среды на рынке услуг регистраторов и депозитариев», подготовленная по данным на 01.01.2004, http://www.fas.gov.ru.
4) Анализ состояния конкурентной среды на финансовых рынках по Уральскому, Центральному, Дальне-Восточному федеральному округу, Южному, Сибирскому и др. http://www.fas.gov.ru.
5) Официальный сайт cаморегулируемой организации - Национальной фондовой ассоциации - http://www.nfa.ru.
6) Официальный сайт Федеральной Службы по Финансовым Рынкам - http://www.fcsm.ru.
7) Официальный сайт Министерства финансов Российской Федерации http://www.minfin.ru.
8) Официальный сайт Министерства экономического развития Российской Федерации http://www.economy.gov.ru.
9) Официальный сайт Министерства юстиции РФ - http://www.minjust.ru.
10) Прокофьев Н. Инсайдерские сделки с ценными бумагами в законодательствах США и Великобритании. Организация: Pynes & Moerner. 2004-03-30 21:45:02. http://lawfirm.ru/article/index.php?id=50.
Пожалуйста, внимательно изучайте содержание и фрагменты работы. Деньги за приобретённые готовые работы по причине несоответствия данной работы вашим требованиям или её уникальности не возвращаются.
* Категория работы носит оценочный характер в соответствии с качественными и количественными параметрами предоставляемого материала. Данный материал ни целиком, ни любая из его частей не является готовым научным трудом, выпускной квалификационной работой, научным докладом или иной работой, предусмотренной государственной системой научной аттестации или необходимой для прохождения промежуточной или итоговой аттестации. Данный материал представляет собой субъективный результат обработки, структурирования и форматирования собранной его автором информации и предназначен, прежде всего, для использования в качестве источника для самостоятельной подготовки работы указанной тематики.
bmt: 0.00348