Уголовное право

Курсовая работа
По дисциплине «Уголовное право»
На тему: «Подделка, изготовление или сбыт поддельных документов, государственных наград, штампов, печатей, бланков»
...

Глава 1. Подделка документов и её виды.

Подделка документов - родовое понятие, обозначающее изготовление подложных документов путем полной фальсификации документа (изготовления или подбора всех составных частей документа: носителя информации, бланка, текста, подписей, печатей, штампов) или фальсификации отдельных его элементов (противоправного изменения отдельных частей подлинного документа). Иногда подделку документов обозначают термином «подлог».
Подделка документов может являться самостоятельным преступлением или способом совершения другого преступления. Самостоятельными преступлениями, совершаемыми путем подделки документов, являются, например, фальсификация избирательных документов, документов референдума (ст. 142 УК РФ), изготовление или сбыт поддельных денег или ценных бумаг (ст. 186 УК РФ), изготовление или сбыт поддельных кредитных либо расчетных карт и иных платежных документов (ст. 187 УК РФ), подделка рецептов или иных документов, дающих право на получение наркотических средств или психотропных веществ (ст. 233 УК РФ), служебный подлог (ст. 292 УК РФ), подделка, изготовление или сбыт поддельных документов, государственных наград, штампов, печатей, бланков (ст. 327 УК РФ).

Введение

Значительная часть жизни человека связана с использованием документов. Во многом от того, насколько полную точную информацию они содержат, напрямую зависит наше благополучие и степень защищённости. Гарантией порождения юридически значимых последствий в виде возникновения прав и обязанностей является подлинность документов и соответствие их необходимым формально определённым признакам.

Статьей 327 Уголовного кодекса Российской Федерации от 13.06.1996 г. №63-ФЗ (далее - УК РФ) предусмотрена ответственность за подделку, изготовление или сбыт поддельных документов, государственных наград, штампов, печатей, бланков, а также за использование заведомо подложного документа.
Проблема заключается в том, что в настоящее время незаконный документооборот относится к тем преступлениям, которы е не всегда всеми признаются общественно опасными. Так, некоторые из нарушений иногда даже вызывают кое-какую симпатию со стороны общества и зачастую виновных не мучает совесть по этому поводу.

243. Уничтожение или повреждение памятников истории, культуры, природных комплексов или объектов, взятых под охрану государства, а также предметов или документов, имеющих историческую или культурную ценность;в ч.1 ст. 183. Незаконные получение и разглашение сведений, составляющих коммерческую, налоговую или банковскую тайну) – собирание сведений, составляющих коммерческую, налоговую или банковскую тайну, путем похищения документов, подкупа или угроз, а равно иным незаконным способом; - таможенные документы:в ст. 188 (контрабанда) перемещение в крупном размере через таможенную границу Российской Федерации товаров или иных предметов, за исключением указанных в части второй настоящей статьи, совершенное помимо или с сокрытием от таможенного контроля либо с обманным использованием документовили средств таможенной идентификации либо сопряженное с недекларированием или недостоверным декларированием; - платежные документы:в ч.1 ст. 187 (изготовление или сбыт поддельных кредитных либо расчетных карт и иных платежных документов) изготовление в целях сбыта или сбыт поддельных кредитных либо расчетных карт, а также иных платежных документов, не являющихся ценными бумагами; – бухгалтерские документы:в ч.1 ст. 195 (неправомерные действия при банкротстве) сокрытие имущества, имущественных прав или имущественных обязанностей, сведений об имуществе, о его размере, местонахождении либо иной информации об имуществе, имущественных правах или имущественных обязанностях, передача имущества во владение иным лицам, отчуждение или уничтожение имущества, а равно сокрытие, уничтожение, фальсификация бухгалтерских и иных учетных документов, отражающих экономическую деятельность юридического лица или индивидуального предпринимателя, если эти действия совершены при наличии признаков банкротства и причинили крупный ущерб;в ч.1 ст. 199 (уклонение от уплаты налогов и (или) сборов с организации) уклонение от уплаты налогов и (или) сборов с организации путем непредставления налоговой декларации или иных документов, представление которых в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах является обязательным, либо путем включения в налоговую декларацию или такие документы заведомо ложных сведений, совершенное в крупном размере; Примечание. Крупным размером в настоящей статье, а также в статье 199.1 настоящего Кодекса признается сумма налогов и (или) сборов, составляющая за период в пределах трех финансовых лет подряд более пятисот тысяч рублей, при условии, что доля неуплаченных налогов и (или) сборов превышает 10 процентов подлежащих уплате сумм налогов и (или) сборов, либо превышающая один миллион пятьсот тысяч рублей, а особо крупным размером - сумма, составляющая за период в пределах трех финансовых лет подряд более двух миллионов пятисот тысяч рублей, при условии, что доля неуплаченных налогов и (или) сборов превышает 20 процентов подлежащих уплате сумм налогов и (или) сборов, либо превышающая семь миллионов пятьсот тысяч рублей. – документы, дающие право на получение наркотических средств и психотропных веществ:в ст. 233 (незаконная выдача либо подделка рецептов или иных документов, дающих право на получение наркотических средств или психотропных веществ); – документы, содержащие государственную тайну:в ст. 284 (утрата документов, содержащих государственную тайну) нарушение лицом, имеющим допуск к государственной тайне, установленных правил обращения с содержащими государственную тайну документами, а равно с предметами, сведения о которых составляют государственную тайну, если это повлекло по неосторожности их утрату и наступление тяжких последствий; – документы:в ст. 171 (незаконное предпринимательство) осуществление предпринимательской деятельности без регистрации или с нарушением правил регистрации, а равно представление в орган, осуществляющий государственную регистрацию юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, документов, содержащих заведомо ложные сведения, либо осуществление предпринимательской деятельности без специального разрешения (лицензии) в случаях, когда такое разрешение (лицензия) обязательно, или с нарушением лицензионных требований и условий, если это деяние причинило крупный ущерб гражданам, организациям или государству либо сопряжено с извлечением дохода в крупном размере;в ст. 287 (отказ в предоставлении информации Федеральному Собранию Российской Федерации или Счетной палате Российской Федерации) неправомерный отказ в предоставлении или уклонение от предоставления информации (документов, материалов), а также предоставление заведомо неполной либо ложной информации Совету Федерации Федерального Собрания Российской Федерации, Государственной Думе Федерального Собрания Российской Федерации или Счетной палате Российской Федерации, если эти деяния совершены должностным лицом, обязанным предоставлять такую информацию;в ст. 339 (уклонение от исполнения обязанностей военной службы путем симуляции болезни или иными способами) уклонение военнослужащего от исполнения обязанностей военной службы путем симуляции болезни, или причинения себе какого-либо повреждения (членовредительство), или подлога документов, или иного обмана; – официальные документы:в ст. 238 (производство, хранение, перевозка либо сбыт товаров и продукции, выполнение работ или оказание услуг, не отвечающих требованиям безопасности) производство, хранение или перевозка в целях сбыта либо сбыт товаров и продукции, выполнение работ или оказание услуг, не отвечающих требованиям безопасности жизни или здоровья потребителей, а равно неправомерные выдача или использование официального документа, удостоверяющего соответствие указанных товаров, работ или услуг требованиям безопасности;в ст. 292 Служебный подлог, то есть внесение должностным лицом, а также государственным служащим или служащим органа местного самоуправления, не являющимся должностным лицом, в официальные документы заведомо ложных сведений, а равно внесение в указанные документы исправлений, искажающих их действительное содержание, если эти деяния совершены из корыстной или иной личной заинтересованности HYPERLINK "http://text.tr200.biz/referat_gosudarstvo_i_pravo/?referat=574121&page=1" \l "sdfootnote5sym" 5в ст. 324 (приобретение или сбыт официальных документов и государственных наград) незаконные приобретение или сбыт официальных документов, предоставляющих права или освобождающих от обязанностей, а также государственных наград Российской Федерации, РСФСР, СССР;в ст. 325 похищение или повреждение документов, штампов, печатей либо похищение марок акцизного сбора, специальных марок или знаков соответствия;в ст. 327 (подделка, изготовление или сбыт поддельных документов, государственных наград, штампов, печатей, бланков) ч.1 подделка удостоверения или иного официального документа, предоставляющего права или освобождающего от обязанностей, в целях его использования либо сбыт такого документа, а равно изготовление в тех же целях или сбыт поддельных государственных наград Российской Федерации, РСФСР, СССР, штампов, печатей, бланков, ч.3. Использование заведомо подложного документа.В других статьях Уголовного Кодекса Российской Федерации слово «документ» не употребляется, но указаны его разновидности. Например, в ст.ст. 177, 185, 186, 187, 204, 290, 304 говорится о ценных бумагах, в ст. 187 – о кредитных и расчетных картах, в ст. 198 – о декларации о доходах, в ст. 169, 171, 172 и 235 – о лицензии, в ст. 305 – о неправосудных приговоре, решении или ином судебном акте. Во многих статьях Уголовного Кодекса Российской Федерации понятие «документ» не содержится, но по смыслу закона сформулированные в них преступления могут быть совершены с его использованием. Например, с использованием документов возможны: незаконные действия по усыновлению (удочерению) детей (ст. 154), мошенничество (ст. 159), присвоение или растрата (ст. 160), незаконное получение кредита (ст. 176), государственная измена (ст. 275), шпионаж (ст. 276), присвоение полномочий должностного лица (ст. 288), уклонение от прохождения военной и альтернативной гражданской службы (ст. 328).Ряд вопросов встающих перед судами рассматривающих данные дела разъяснены Постановлениями Пленума Верховного Суда Российской Федерации: от 28 апреля 1994 г. №2 «О судебной практике по делам об изготовлении поддельных денег или ценных бумаг»; №6 от 10 февраля 2000 года «О судебной практике по делам о взяточничестве и коммерческом подкупе»; №64 от 28 декабря 2006 г. «О практике применения судами уголовного законодательства об ответственности за налоговые преступления» и т.д.Из приведенных примеров видно, что документ является признаком более трех десятков составов преступлений.Уголовно-правовое значение имеют только те документы, которые выступают в качестве предмета или средства совершения преступления либо иного признака объективной стороны состава преступления. Например, в составах преступлений, предусмотренных ст. 142 (фальсификация избирательных документов, документов референдума) и 164 УК (хищение документов, имеющих особую историческую, научную, художественную или культурную ценность), документы являются предметом преступления, а в составах преступлений, предусмотренных ст. 188 (контрабанда с обманным использованием документов) и ч. 3 ст. 327 УК (использование заведомо подложного документа), – средством совершения преступления. Имеются составы преступлений, в которых говорится об осуществлении деятельности без соответствующих документов (например, предпринимательской деятельности без лицензии – ст. 171 УК), о неправомерном отказе в предоставлении документов (ст. 140, 287 УК).Здесь документы не являются ни предметом, ни средством совершения преступления, но их следует считать признаком объективной стороны состава.Глава 3. Ответственность за подделку документов.Статья 327 УК РФ. Подделка, изготовление или сбыт поддельных документов, государственных наград, штампов, печатей бланков.Подделка удостоверения или иного официального документа, предоставляющего права или освобождающего от обязанностей, в целях его использования либо сбыт такого документа, а равно изготовление в тех же целях или сбыт поддельных государственных наград Российской Федерации, РСФСР, СССР, штампов, печатей, бланков, - наказываются ограничением свободы на срок до трех лет, либо арестом на срок от четырех до шести месяцев, либо лишением свободы на срок до двух лет.Те же деяния, совершенные неоднократно, - наказываются лишением свободы на срок до четырех лет.Использование заведомо подложного документа - наказывается штрафом в размере от ста до двухсот минимальных размеров оплаты труда или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период от одного до двух месяцев, либо обязательными работами на срок от ста восьмидесяти до двухсот сорока часов, либо исправительными работами на срок до двух лет, либо арестом на срок от трех до шести месяцев.Комментарий к статье 327.Предметом преступления, предусмотренного ч.1 комментируемой статьи, является официальный документ (в том числе удостоверение), предоставляющий права или освобождающий от обязанностей, либо государственная награда (орден, медаль и т. п.), либо штамп, печать или бланк.О понятии официальных документов, предоставляющих права или освобождающих от обязанностей, см. комментарий к ст. 324.Удостоверением является любое удостоверение личности физического или юридического лица (паспорт, трудовая, пенсионная или орденская книжка, водительские права, лицензия на право заниматься предпринимательской деятельностью, устав или учредительный договор юридического лица и т. п.).О понятии государственной награды (ордена, медали и т. п.) см. комментарий к ст. 48.О понятии штампа, печати см. комментарий к ст. 325.Бланк - лист бумаги, на котором каким-либо способом (чаще всего типографским) произведены оттиски со штампов или напечатаны отдельные фрагменты документов.Подделкой или подлогом документа, награды, штампа, печати, бланка являются: (1) полное составление заведомо ложного документа либо полное изготовление поддельной награды, штампа, печати, бланка; (2) полное или частичное изменение подлинного документа, награды, штампа, печати, бланка (т. е. изменение текста, числа, номера путем переправки букв, слов, фраз, цифр, перестановки их, вставки, добавления, подчистки и вытравливания с последующим обозначением на подчищенных или вытравленных местах других слов, фраз, цифр или без этого, удалением или подклейкой частей документа и т. п.).Ответственность по ст. 327 наступает также за сбыт этих предметов путем продажи, обмена либо безвозмездного их отчуждения (см. комментарий к ч. 1 ст. 326).Преступление является оконченным по завершении подделки (изготовления) или сбыта поддельных предметов преступления, т. е. отчуждения их в пользу другого лица.О понятии неоднократности см. комментарий к ст. 16.Для квалификации по ч. 3 комментируемой статьи необходимо, чтобы лицо знало, что используемый им документ является подложным. При наличии признаков других преступлений (например, мошенничества или вымогательства) лицо несет ответственность по совокупности ст. 327 и статей УК, предусматривающих эти преступления (или приготовление к ним, или покушение на них).Предусмотренные комментируемой статьей действия могут быть совершены только с прямым умыслом. Признаком субъективной стороны является также (для ч. 1 и ч. 2) указанная в диспозиции ч. 1 цель.Ответственность за совершенное преступление может нести лицо, достигшее 16 лет.Обзор судебной практики по делам о преступлении, предусмотренном ст. 327 УК РФ.В 2008 году Верховный Суд Российской Федерации вынес постановление по делу о признании поддельным банковского депозитного договора Постановление Президиума Верховного Суда РФ от 24 сентября 2008 г. № 213-П08. Доступ из справочно-правовой системы «КонсультантПлюс». Изначально городской суд вынес, а Судебная коллегия Верховного суда Башкортостана подтвердила, приговор по статье за подделку документов.Давыдова Х.А. была признана виновной в том, что она подделала депозитный договор с банком. Вернее, в договоре, оформленном должным образом, она расписалась за свою мать. А потом на основании этого договора зачисляла средства на счет и снимала их оттуда.В своей жалобе в высшую судебную инстанцию страны Давыдова Х.А. оспаривала свое осуждение. Она утверждала, что договор займа и расходно-кассовые ордера она действительно подписывала за свою мать, но делала это с ее согласия. Свидетели также заявили, что Давыдова Х.А. жила вместе с матерью, с которой они вели совместное хозяйство и сообща планировали семейный бюджет.Женщина соглашалась, что доверенность от матери, как того требует Гражданский кодекс, она не оформляла, но такое нарушение ни в коем случае нельзя назвать подделкой официальных документов.Верховный суд Российской Федерации согласился с её доводами и все предыдущие судебные решения отменил. По мнению суда, предметом преступления в 327-й статье УК являются лишь такие официальные документы, которые выдаются государственными, общественными или коммерческими организациями. Такие документы должны либо предоставлять человеку какие-либо права, либо освобождать его от каких-нибудь обязанностей. Однако состав преступления отсутствует, если подделан документ, не дающий человеку дополнительных прав и ни от чего не освобождающий.Договор депозитного вклада, заключенный с банком в пользу матери, по мнению Верховного суда, не относится к числу официальных документов, о которых говорит ст. 327 УК РФ. У обвиняемой по этому документу не появилось никаких прав, от обязанностей она также не освобождалась. Документ, в котором Давыдова Х.А. расписалась за мать, может быть признан ничтожным документом. Кстати, с такой формулировкой суда согласился и представитель банка. А это значит, что состава преступления в деянии, совершенном Давыдовой Х.А., нет.Верховный суд подчеркнул, все последующие после подписания договора действия осужденной - пополнение вклада, снятие процентов тоже никак нельзя назвать уголовно наказуемыми деяниями, хотя местные суды расценили их именно так. По материалам дела было видно, что, когда женщина вносила деньги на вклад или получала их, расписываясь за свою маму, работники банка это знали. Значит, она ставила подпись с их ведома и согласия.