Источники международного инвестиционного права

Защищена 28.04.2016 на "отлично". ...

ВВЕДЕНИЕ…………………………………………………………………... 3
ГЛАВА 1. ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА ИСТОЧНИКОВ ИНВЕСТИЦИОННОГО ПРАВА……………………………………………
5
1.1. История развития международного инвестиционного права……… 5
1.2. Понятие и виды источников международного инвестиционного права…………………………………………………………………………...
9
ГЛАВА 2. МЕЖДУНАРОДНЫЕ ИСТОЧНИКИ ИНВЕСТИЦИОННОГО ПРАВА………………………………………………………………………...
12
2.1. Многосторонние договоры……………………………………………... 12
2.2. Региональные договоры………………………………………………… 15
2.3. Двусторонние договоры………………………………………………… 17
ГЛАВА 3. РЕГУЛИРОВАНИЕ МЕЖДУНАРОДНЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ОТНОШЕНИЙ В РФ…………………………...…
20
3.1. Международные соглашения РФ…………………………………….. 20
3.4. Национальное законодательство РФ………………………………… 23
ЗАКЛЮЧЕНИЕ………………………………………………………………. 25
СПИСОК ИСПОЛЬЗОВАННОЙ ЛИТЕРАТУРЫ………………………….27

Возникновение инвестиций, как вкладываемого в капитал имущества частного лица, прежде всего связано с переходом от феодальной системы хозяйствования к капиталистической. Сама частная собственность и ее правовое регулирование возникли еще в эпоху Древнего мира. В то время прообразом современного международного инвестиционного права было «право народов» (jus gentium), которое возникло во второй половине существования Республики в связи с развитием торговли и пребыванием иностранных торговцев. Право народов регулировало возникающие в Древнем Риме отношения с участием иностранных граждан (перегринов).
В конце XIX – начале XX веков стала необходимой правовая регламентация международных отношений, связанных с увеличением отправляемого за границу капитала, слиянием промышленного и банковского ка питала и формированием на их основе финансового капитала, а также с образованием монополий и развитием капиталистических отношений.
В настоящее время источники международного инвестиционного права находят свое отражение в многочисленных и разнообразных международных договорах. Международные договоры в свою очередь делятся на многосторонние и двусторонние международные соглашения...

     Отношения между принимающим государством и иностранным инвестором также могут регулироваться нормами «мягкого права», которые носят недоговорной характер и представляют собой, не содержащие строгих обязанностей государств, акты. К таким актам можно отнести: Резолюции Генеральной Ассамблеи ООН 1974 года о Декларации об установлении нового международного экономического порядка и о Хартии экономических прав и обязанностей государств, Руководство Всемирного банка от 1992 года о правовом режиме для прямых иностранных инвестиций, руководство ЮНСИТРАЛ от 2001 года для законодательных органов по проектам в области инфраструктуры, финансируемых из частных источников, основополагающие элементы ОЭСР закона о концессионных соглашениях от 2002 года, Декларация ОЭСР о международных многонациональных предприятиях, руководство МТП по международным инвестициям, Кодекс ОЭСР либерализации движения капиталов.     Следующим источником международного инвестиционного права выступает судебная и арбитражная практика. Международные коммерческие арбитражи играют важную роль при отсутствии необходимых конвенционных норм. Так, например, в деле Salini Costruttori S.P.A. v. and Kingdom of Morocco арбитраж МЦУИС указал на отсутствие в Вашингтонской конвенции какого-либо определения инвестиции и сформулировал несколько признаков, впоследствии применяемых при разрешении других инвестиционных споров. Таким образом, международные коммерческие арбитражи стали выполнять функцию правотворчества в сфере инвестиционных отношений, которая присуща государству.     2.МЕЖДУНАРОДНЫЕ ИСТОЧНИКИ ИНВЕСТИЦИОННОГО ПРАВА2.1. Многосторонние договорыКак было отмечено выше, основными многосторонними договорами, регулирующими инвестиционные отношения, выступают Вашингтонская конвенция 1965 года, Сеульская конвенция 1985 года и договор к Энергетической хартии 1994 года.Вашингтонской конвенцией был учрежден Международный центр по урегулированию инвестиционных споров, государствами-членами которого, на данный момент, являются 160 стран мира. До принятия конвенции и учреждения Центра вопросы, касающиеся инвестиционных отношений, разрешались национальными судами государств. Его появление стало гарантией прав иностранных инвесторов, обеспечив беспристрастное и независимое разрешение инвестиционных споров, возникающих между частным инвестором и государством. Согласно статье 1 Конвенции, «целью Центра является обеспечить разрешение посредством примирения и арбитража инвестиционных споров между Договаривающимися государствами и лицами других Договаривающихся государств». Принятое арбитражное решение становится обязательным для сторон и в дальнейшем не может быть обжаловано, в отличие от примирительной процедуры, которая не носит обязательного характера. Юрисдикция центра основывается на письменном соглашении иностранного инвестора и принимающего государства или на положениях двусторонних соглашений. В целях расширения юрисдикции Центра в 1978 году были приняты Правила о дополнительных средствах механизма разрешения спора и процедуры по установлению фактов. Они позволяют использовать арбитражное рассмотрение или примирительную процедуру межу государствами и инвесторами, когда спорящее государство не является участником Конвенции, либо для непредусмотренных Конвенцией споров.Сеульская конвенция вступила в силу в 1988 году. Она учредила Многостороннее агентство по гарантиям инвестиций, которое является филиалом Международного банка реконструкции и развития и имеет статус юридического лица. Членами Агентства, на данный момент, является 181 государство. Согласно статье 2 Конвенции, «задача Агентства – стимулировать поток инвестиций в производственных целях между странами-членами и особенно в развивающиеся страны, дополняя таким образом деятельность Международного банка реконструкции и развития, Международной финансовой корпорации и других международных финансовых учреждений развития». Для достижения поставленной задачи Агентство предоставляет гарантии государствам-членам, например, страхование инвестиций от некоммерческих рисков. Агентство покрывает такие риски, как ограничение принимающего государства на перевод ее валюты за пределы страны в любую другую валюту, отказ принимающего государства от договора или его нарушение, лишения инвестора собственности посредством действия или бездействия, война и гражданские беспорядки.Договор к Энергетической хартии вступил в силу в апреле 1998 года. Согласно статье 2 Договора, «Договор устанавливает правовые рамки в целях оказания содействия долгосрочному сотрудничеству в области энергетики на основе взаимодополняемости и взаимной выгоды». Договор разрабатывался на основе, носившей декларативный характер, Энергетической хартии, принятой в 1991 году. В отличие от нее Договор является юридически обязательным. Договор касается межправительственного сотрудничества в энергетическом секторе, включая всю производственно-сбытовую деятельность, все энергетические продукты и оборудование. В 1994 году для реализации положений Договора была учреждена Конференция по Энергетической хартии. Договор не обязывает страны предоставлять доступ к своим энергетическим ресурсам иностранным инвесторам, так как национальный суверенитет является основополагающим принципом Договора. Принимающие страны обязаны создавать для иностранных инвесторов условия не хуже, чем для национальных.2.2. Региональные договорыУчастниками региональных международных инвестиционных договоров становятся, как правило, страны, принадлежащие определенному географическому региону. К числу региональных сообществ можно отнести такие сообщества, как Андское сообщество, НАФТА, Меркура, ОЭСР, Лига арабских государств, АСЕАН и другие.В рамках Североамериканского соглашения о зоне свободной торговли (НАФТА), заключенного между США, Канадой и Мексикой в 1992 году, вступившего в силу в 1994 году, регламентируются вопросы допуска и функционирования взаимных инвестиций. Предусматриваются режим недискриминации, наибольшего благоприятствования и национальный режим. Соглашением гарантируется свободный перевод доходов и прибыли, защита от экспроприации, выплата компенсации. В соглашении определен порядок разрешения инвестиционных споров путем консультаций, в случае недоговоренности дело передается в арбитраж.В рамках Южноамериканского общего рынка (Меркура), учрежденного в 1991 году Асунсьонским договором, участницами которого являются Аргентина, Бразилия, Парагвай, Уругвай, с 2012 года Боливия, Венесуэла, Колумбия, Перу, Чили и Эквадор, действует общий инвестиционный режим. В 1994 году Договор был дополнен Колонским, касающимся стран-участниц, и Буэнос-Айресский, определяющим нормы притока и защиты инвестиций из неучаствующих стран, протоколами. В протоколе прописаны национальный режим, режим недискриминации, справедливый и равноправный режим и режим наибольшего благоприятствования.В рамках Андского сообщества наций (АС), учрежденного в мае 1965 года Картахенским соглашением между Боливией, Колумбией, Перу, Чили (вышла в 1976 году) и Эквадором, действует общий режим инвестиций на основании “Общего режима в отношении зарубежного капитала и торговых марок, патентов, лицензионных соглашений и роялти” 1991 года. Режим распространяется на прямые инвестиции в экономику АС. Инвесторам гарантируется равноправный и недискриминационный режим, свобода перевода доходов за рубеж. Разрешение споров происходит в соответствии с национальным законодательством.В рамках Организации экономического сотрудничества и развития, членами которого являются 34 государства (Австрия, Бельгия, Венгрия, Германия, Дания, Ирландия, Италия, Канада, Мексика, Норвегия, Польша и другие), разработан Кодекс либерализации движения капиталов.В рамках Азиатско-тихоокеанского экономического сотрудничества, членами которой являются 20 стран (Австралия, Бруней, Вьетнам, Индонезия, Канада, Китай, Южная Корея, Малайзия, Мексика, Новая Зеландия, Новая Гвинея, Перу, РФ, Сингапур, США, Таиланд, Тайвань, Филиппины, Чили и Япония), действует Добровольный кодекс прямых иностранных инвестиций.В соответствии с Конвенцией 1974 года учреждена Межарабская компания по гарантиям инвестиций, членами которой выступают 21 государство (Алжир, Бахрейн, Джибути, Египет, Иордания, Ирак, Йемен, Катар, Коморские острова, Кувейт, Ливан, Ливия, Мавритания, Марокко, ОАЭ, Оман, Саудовская Аравия, Сирия, Сомали, Судан и Тунис).2.3. Двусторонние договорыДвусторонние международные инвестиционные договоры являются самым распространенным методом регулирования инвестиционных отношений между конкретными странами. В 1992 году Международный банк реконструкции и развития и Международный Валютный Фонд, в целях унификации договоров и рационализации их подготовки, создали сборник, содержащий примерные рекомендуемые общие положения договоров. Двусторонние международные договоры подразделяется на договоры о взаимном поощрении и защите капиталовложений и договоры об избежании двойного налогообложения. Начиная с середины XX века главным правовым регулятором межгосударственных отношений в области движения капиталов между странами становятся двусторонние соглашения о поощрении и защите инвестиций, заключаемые в основном между промышленно развитыми и развивающимися странами. В XVIII веке прообразом таких договоров были заключаемые соглашения о дружбе, коммерции и навигации.«Двусторонние межправительственные соглашения о поощрении и взаимной защите инвестиций – это соглашения между двумя государствами, которые направлены на урегулирование вопросов, возникающих в ходе инвестирования». Целью их заключения является создание более благоприятных условий для взаимных капиталовложений. Как правило, положения договоров о поощрении и взаимной защите инвестиций содержат:- общий правовой режим для инвестирования. Выделяют благоприятный и справедливый режим, представляющий собой недискриминацию и обязанность государства защищать иностранную собственность; национальный режим, заключающийся в приравнивании иностранных инвесторов к отечественным и режим наиболее благоприятствуемой нации, по которому иностранным инвесторам и инвестициям предоставляется в принимающем государстве столь же благоприятный режим, который предоставляется гражданам и предприятиям другого государства;- право на безотлагательный перевод в конвертируемой валюте полученных от инвестиционной деятельности доходов по официальному валютному курсу;- гарантии компенсации убытков как от экспроприации, так и от внутренних беспорядков или вооруженных конфликтов;- поощрение инвестиций с учетом приоритетов принимающего государства;- может предусматриваться право свободного найма инвестором рабочей силы, а также вопросы въезда и пребывания в принимающей стране в связи с осуществляемой инвестиционной деятельностью;- условия о прекращении инвестиционных отношений;- почти во всех договорах предусматривается суброгационная оговорка, согласно которой в случае получения иностранным инвестором от своего национального страхового агентства компенсации за политические риски, право требования на возмещение ущерба к принимающему государству переходит к его государству или страховому агентству.В настоящее время в мире насчитывается около 3 тысяч международных соглашений о поощрении и взаимной защите инвестиций. Наибольшее число таких договоров заключается Германией, которая составляет их по единой модели, лишь с незначительными изменениями. Также подобные модельные соглашения существуют и у таких стран, как США, Нидерланды, Швейцария и Великобритания. Целью соглашений об избежании двойного налогообложения является достижение согласия между странами, регламентирующее их права и обязанности в налоговой сфере. Двойное налогообложение, нарушая принцип недискриминации, препятствует осуществлению инвестиционной деятельности. Как отмечал Фархутдинов, «двойное налогообложение – это ситуация, когда один и тот же субъект облагается сопоставимыми налогами в отношении одного и того же объекта налогообложения в двух и более государствах за один и тот же период».Договоры об избежании двойного налогообложения тесно взаимодействуют с национальным законодательством. Можно выделить общие и специальные налоговые соглашения. Специальные соглашения регулируют лишь узкий круг вопросов. Наиболее распространены общие соглашения.Система устранения двойного налогообложения состоит из трех этапов: устранение двойного налогообложения в связи с различиями между правилами определения резидетнства и источниками дохода, существующими в Договаривающихся странах; устранение двойного налогообложения, возникшего в следствии различия в определении облагаемой прибыли в Договаривающихся государствах и устранение двойного налогообложения, возникшего в результате коллизий между правилами устранения резидентства и налогообложения доходов из источника.Как правило, данный вид договоров содержит виды налогов, круг лиц, все условия, включая вид доходов и налоговую базу, способы избежания двойного налогообложения и порядок исполнения соглашений сторонами.США и Канада, базируясь на своих схемах гарантий инвестиций, используют особые международные договоры о гарантиях инвестиций, которые предусматривают суброгацию принадлежащих инвестору прав и притязаний, в случае страхования инвестором своих рисков в Корпорации по зарубежным частным инвестициям США или канадской Корпорации развития экспорта.3. РЕГУЛИРОВАНИЕ МЕЖДУНАРОДНЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ОТНОШЕНИЙ В РФ3.1. Международные соглашения РФДля построения и совершенствования системы норм российского законодательства немаловажное значение имеют нормы международного права, которые регулируют порядок и правила осуществления инвестиционной деятельности на территории Российской Федерации.Согласно статье 15 Конституции «общепризнанные принципы и нормы международного права и международные договоры Российской Федерации являются составной частью ее правовой системы и, если международным договором установленные иные правила, чем предусмотренные законом, то применяются правила международного договора».Как отмечал Фархутдинов, «международно-правовые нормы, закрепленные в международных универсальных, региональных и двусторонних договорах и являющиеся частью национальных правовых систем, выступают правовым стандартом для внутригосударственного инвестиционного законодательства»В настоящий момент Российская Федерация является участницей Сеульской конвенции, которую подписала и ратифицировала 22 декабря 1992 года, а 16 июня 1993 года подписала Вашингтонскую конвенцию, но на данный момент ее не ратифицировала.29 мая 2014 года Российская Федерация подписала Договор о Евразийском экономическом союзе с Республикой Беларусь и Казахстаном, а 3 октября 2014 года ратифицировала его. Положения Договора применяются в отношении всех инвестиций между государствами-членами начиная с 16 декабря 1991 года. Государства обязаны обеспечивать на территории равноправный и справедливый режим. Страны гарантируют репатриацию доходов и возмещение ущерба. Споры между государством и инвестором передаются по выбору инвестора на рассмотрение суда государства, либо международного коммерческого арбитража, арбитража ad hoc, либо МЦУИС.24 июня 1994 года на о. Корфу, для содействия торговле, инвестициям и гармоничным отношениям между Россией и странами ЕС, было заключено Соглашение о партнерстве и сотрудничестве, учреждающее партнерство между Российской Федерацией, с одной стороны, и Европейскими сообществами и их государствами-членами, с другой стороны.В рамках ГАТТ/ВТО действует Соглашение по связанным с торговлей инвестиционным проектам (ТРИМс). В настоящее время Российская Федерация является участницей свыше 60 международных договоров о поощрении и взаимной защите капиталовложений с такими государствами как Великобритания, Германия, Италия, Канада, Китай, Франция, Швейцария, Южная Корея, Япония и так далее.