Рекомендуемая категория для самостоятельной подготовки:
Дипломная работа*
| Код |
221583 |
| Дата создания |
13 февраля 2017 |
| Страниц |
96
|
Мы сможем обработать ваш заказ (!) 27 апреля в 12:00 [мск] Файлы будут доступны для скачивания только после обработки заказа.
|
Описание
ВВЕДЕНИЕ 3
ГЛАВА 1. ТЕОРЕТИЧЕСКИЕ И ОРГАНИЗАЦИОННО-ПРАВОВЫЕ ОСНОВЫ ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ БАНКОВ С ОРГАНАМИ ФИНАНСОВОГО НАДЗОРА 8
1.1. СУЩНОСТЬ, НЕОБХОДИМОСТЬ, РОЛЬ ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ БАНКОВ С ОРГАНАМИ ФИНАНСОВОГО НАДЗОРА 8
1.1.1. Понятие взаимодействия банков с органами финансового надзора 10
1.1.2. Сущность, предпосылки и необходимость взаимодействия банков с органами финансового надзора 12
1.1.3. Роль взаимодействия финансового и банковского надзора 15
1.2. КЛАССИФИКАЦИЯ НАПРАВЛЕНИЙ ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ И ЕГО АКТУАЛИЗАЦИЯ ДЛЯ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ 18
1.3. МЕЖДУНАРОДНЫЕ ОРГАНИЗАЦИОННО-ПРАВОВЫЕ ОСНОВЫ СОПРЯЖЕННОСТИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ БАНКОВ С НАДЗОРНЫМИ ФИНАНСОВЫМИ ОРГАНАМИ В АСПЕКТЕ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ «ГРЯЗНЫХ ДЕНЕГ» 24
1.3.1. Принятие Россией Международных Ко ...
Содержание
ВВЕДЕНИЕ 3
ГЛАВА 1. ТЕОРЕТИЧЕСКИЕ И ОРГАНИЗАЦИОННО-ПРАВОВЫЕ ОСНОВЫ ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ БАНКОВ С ОРГАНАМИ ФИНАНСОВОГО НАДЗОРА 8
1.1. СУЩНОСТЬ, НЕОБХОДИМОСТЬ, РОЛЬ ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ БАНКОВ С ОРГАНАМИ ФИНАНСОВОГО НАДЗОРА 8
1.1.1. Понятие взаимодействия банков с органами финансового надзора 10
1.1.2. Сущность, предпосылки и необходимость взаимодействия банков с органами финансового надзора 12
1.1.3. Роль взаимодействия финансового и банковского надзора 15
1.2. КЛАССИФИКАЦИЯ НАПРАВЛЕНИЙ ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ И ЕГО АКТУАЛИЗАЦИЯ ДЛЯ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ 18
1.3. МЕЖДУНАРОДНЫЕ ОРГАНИЗАЦИОННО-ПРАВОВЫЕ ОСНОВЫ СОПРЯЖЕННОСТИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ БАНКОВ С НАДЗОРНЫМИ ФИНАНСОВЫМИ ОРГАНАМИ В АСПЕКТЕ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ «ГРЯЗНЫХ ДЕНЕГ» 24
1.3.1. Принятие Россией Международных Конвенций 24
1.3.2. Документы Базельского Комитета 25
1.3.3. Вольфсбергские принципы 34
ГЛАВА 2. АНАЛИЗ ПРАКТИКИ ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ БАНКОВ С ОРГАНАМИ ФИНАНСОВОГО НАДЗОРА 36
2.1. ВЗАИМОДЕЙСТВИЕ С ЦЕЛЬЮ НЕДОПУЩЕНИЯ КРИМИНАЛЬНЫХ КАПИТАЛОВ В БАНКИ ПРИ РЕГИСТРАЦИИ И ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ 36
2.2. ВЗАИМОДЕЙСТВИЕ НА СТАДИЯХ ВЫЯВЛЕНИЯ НАРУШЕНИЙ 38
2.2.1. Анализ организации внутреннего контроля в кредитных организациях 40
2.2.2. Задачи и функции Комитета Российской Федерации по финансовому мониторингу 49
2.2.3. Организация проверок с использованием отчетности и на месте 50
2.2.4. Санкции за невыполнение банками законодательства по борьбе с отмыванием «грязных» денег 54
2.3. ЗАРУБЕЖНЫЙ ОПЫТ И ЕГО АДАПТАЦИЯ В РОССИИ 55
2.3.1. Сравнительный анализ по странам законодательных требований по идентификации клиентов 55
2.3.2. Взаимодействие банков с органами финансового надзора 67
ГЛАВА 3. ПРОБЛЕМЫ И ПЕРСПЕКТИВЫ УЛУЧШЕНИЯ СОВМЕСТИМОСТИ И СОПРЯЖЕННОСТИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ОРГАНОВ БАНКОВСКОГО И ФИНАНСОВОГО НАДЗОРА 74
3.1. ПРОБЛЕМЫ УСИЛЕНИЯ СОВМЕСТНОГО НАДЗОРА ЗА ОФШОРНЫМИ БАНКАМИ 74
3.2. ПЕРСПЕКТИВЫ РАЗВИТИЯ СТАНДАРТИЗАЦИИ ИНФОРМАЦИИ И ТЕХНИЧЕСКОЙ ОСНАЩЕННОСТИ КОМИТЕТА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ И БАНКА РОССИИ 77
3.2.1. Особенности информационных технологий Банка России 77
3.2.2. Система организации сбора и обработки информации в Комитете Российской Федерации по финансовому мониторингу 79
ЗАКЛЮЧЕНИЕ 83
ПРАВОВЫЕ НОРМАТИВНЫЕ ДОКУМЕНТЫ 92
СПИСОК ЛИТЕРАТУРЫ 95
ПРИЛОЖЕНИЯ 96
Введение
ВВЕДЕНИЕ 3
ГЛАВА 1. ТЕОРЕТИЧЕСКИЕ И ОРГАНИЗАЦИОННО-ПРАВОВЫЕ ОСНОВЫ ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ БАНКОВ С ОРГАНАМИ ФИНАНСОВОГО НАДЗОРА 8
1.1. СУЩНОСТЬ, НЕОБХОДИМОСТЬ, РОЛЬ ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ БАНКОВ С ОРГАНАМИ ФИНАНСОВОГО НАДЗОРА 8
1.1.1. Понятие взаимодействия банков с органами финансового надзора 10
1.1.2. Сущность, предпосылки и необходимость взаимодействия банков с органами финансового надзора 12
1.1.3. Роль взаимодействия финансового и банковского надзора 15
1.2. КЛАССИФИКАЦИЯ НАПРАВЛЕНИЙ ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ И ЕГО АКТУАЛИЗАЦИЯ ДЛЯ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ 18
1.3. МЕЖДУНАРОДНЫЕ ОРГАНИЗАЦИОННО-ПРАВОВЫЕ ОСНОВЫ СОПРЯЖЕННОСТИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ БАНКОВ С НАДЗОРНЫМИ ФИНАНСОВЫМИ ОРГАНАМИ В АСПЕКТЕ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ «ГРЯЗНЫХ ДЕНЕГ» 24
1.3.1. Принятие Россией Международных Ко нвенций 24
1.3.2. Документы Базельского Комитета 25
1.3.3. Вольфсбергские принципы 34
ГЛАВА 2. АНАЛИЗ ПРАКТИКИ ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ БАНКОВ С ОРГАНАМИ ФИНАНСОВОГО НАДЗОРА 36
2.1. ВЗАИМОДЕЙСТВИЕ С ЦЕЛЬЮ НЕДОПУЩЕНИЯ КРИМИНАЛЬНЫХ КАПИТАЛОВ В БАНКИ ПРИ РЕГИСТРАЦИИ И ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ 36
2.2. ВЗАИМОДЕЙСТВИЕ НА СТАДИЯХ ВЫЯВЛЕНИЯ НАРУШЕНИЙ 38
2.2.1. Анализ организации внутреннего контроля в кредитных организациях 40
2.2.2. Задачи и функции Комитета Российской Федерации по финансовому мониторингу 49
2.2.3. Организация проверок с использованием отчетности и на месте 50
2.2.4. Санкции за невыполнение банками законодательства по борьбе с отмыванием «грязных» денег 54
2.3. ЗАРУБЕЖНЫЙ ОПЫТ И ЕГО АДАПТАЦИЯ В РОССИИ 55
2.3.1. Сравнительный анализ по странам законодательных требований по идентификации клиентов 55
2.3.2. Взаимодействие банков с органами финансового надзора 67
ГЛАВА 3. ПРОБЛЕМЫ И ПЕРСПЕКТИВЫ УЛУЧШЕНИЯ СОВМЕСТИМОСТИ И СОПРЯЖЕННОСТИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ОРГАНОВ БАНКОВСКОГО И ФИНАНСОВОГО НАДЗОРА 74
3.1. ПРОБЛЕМЫ УСИЛЕНИЯ СОВМЕСТНОГО НАДЗОРА ЗА ОФШОРНЫМИ БАНКАМИ 74
3.2. ПЕРСПЕКТИВЫ РАЗВИТИЯ СТАНДАРТИЗАЦИИ ИНФОРМАЦИИ И ТЕХНИЧЕСКОЙ ОСНАЩЕННОСТИ КОМИТЕТА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ И БАНКА РОССИИ 77
3.2.1. Особенности информационных технологий Банка России 77
3.2.2. Система организации сбора и обработки информации в Комитете Российской Федерации по финансовому мониторингу 79
ЗАКЛЮЧЕНИЕ 83
ПРАВОВЫЕ НОРМАТИВНЫЕ ДОКУМЕНТЫ 92
СПИСОК ЛИТЕРАТУРЫ 95
ПРИЛОЖЕНИЯ 96
Фрагмент работы для ознакомления
Список литературы
ВВЕДЕНИЕ 3
ГЛАВА 1. ТЕОРЕТИЧЕСКИЕ И ОРГАНИЗАЦИОННО-ПРАВОВЫЕ ОСНОВЫ ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ БАНКОВ С ОРГАНАМИ ФИНАНСОВОГО НАДЗОРА 8
1.1. СУЩНОСТЬ, НЕОБХОДИМОСТЬ, РОЛЬ ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ БАНКОВ С ОРГАНАМИ ФИНАНСОВОГО НАДЗОРА 8
1.1.1. Понятие взаимодействия банков с органами финансового надзора 10
1.1.2. Сущность, предпосылки и необходимость взаимодействия банков с органами финансового надзора 12
1.1.3. Роль взаимодействия финансового и банковского надзора 15
1.2. КЛАССИФИКАЦИЯ НАПРАВЛЕНИЙ ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ И ЕГО АКТУАЛИЗАЦИЯ ДЛЯ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ 18
1.3. МЕЖДУНАРОДНЫЕ ОРГАНИЗАЦИОННО-ПРАВОВЫЕ ОСНОВЫ СОПРЯЖЕННОСТИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ БАНКОВ С НАДЗОРНЫМИ ФИНАНСОВЫМИ ОРГАНАМИ В АСПЕКТЕ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ «ГРЯЗНЫХ ДЕНЕГ» 24
1.3.1. Принятие Россией Международных Конвенций 24
1.3.2. Документы Базельского Комитета 25
1.3.3. Вольфсбергские принципы 34
ГЛАВА 2. АНАЛИЗ ПРАКТИКИ ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ БАНКОВ С ОРГАНАМИ ФИНАНСОВОГО НАДЗОРА 36
2.1. ВЗАИМОДЕЙСТВИЕ С ЦЕЛЬЮ НЕДОПУЩЕНИЯ КРИМИНАЛЬНЫХ КАПИТАЛОВ В БАНКИ ПРИ РЕГИСТРАЦИИ И ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ 36
2.2. ВЗАИМОДЕЙСТВИЕ НА СТАДИЯХ ВЫЯВЛЕНИЯ НАРУШЕНИЙ 38
2.2.1. Анализ организации внутреннего контроля в кредитных организациях 40
2.2.2. Задачи и функции Комитета Российской Федерации по финансовому мониторингу 49
2.2.3. Организация проверок с использованием отчетности и на месте 50
2.2.4. Санкции за невыполнение банками законодательства по борьбе с отмыванием «грязных» денег 54
2.3. ЗАРУБЕЖНЫЙ ОПЫТ И ЕГО АДАПТАЦИЯ В РОССИИ 55
2.3.1. Сравнительный анализ по странам законодательных требований по идентификации клиентов 55
2.3.2. Взаимодействие банков с органами финансового надзора 67
ГЛАВА 3. ПРОБЛЕМЫ И ПЕРСПЕКТИВЫ УЛУЧШЕНИЯ СОВМЕСТИМОСТИ И СОПРЯЖЕННОСТИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ОРГАНОВ БАНКОВСКОГО И ФИНАНСОВОГО НАДЗОРА 74
3.1. ПРОБЛЕМЫ УСИЛЕНИЯ СОВМЕСТНОГО НАДЗОРА ЗА ОФШОРНЫМИ БАНКАМИ 74
3.2. ПЕРСПЕКТИВЫ РАЗВИТИЯ СТАНДАРТИЗАЦИИ ИНФОРМАЦИИ И ТЕХНИЧЕСКОЙ ОСНАЩЕННОСТИ КОМИТЕТА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ И БАНКА РОССИИ 77
3.2.1. Особенности информационных технологий Банка России 77
3.2.2. Система организации сбора и обработки информации в Комитете Российской Федерации по финансовому мониторингу 79
ЗАКЛЮЧЕНИЕ 83
ПРАВОВЫЕ НОРМАТИВНЫЕ ДОКУМЕНТЫ 92
СПИСОК ЛИТЕРАТУРЫ 95
ПРИЛОЖЕНИЯ 96
Пожалуйста, внимательно изучайте содержание и фрагменты работы. Деньги за приобретённые готовые работы по причине несоответствия данной работы вашим требованиям или её уникальности не возвращаются.
* Категория работы носит оценочный характер в соответствии с качественными и количественными параметрами предоставляемого материала. Данный материал ни целиком, ни любая из его частей не является готовым научным трудом, выпускной квалификационной работой, научным докладом или иной работой, предусмотренной государственной системой научной аттестации или необходимой для прохождения промежуточной или итоговой аттестации. Данный материал представляет собой субъективный результат обработки, структурирования и форматирования собранной его автором информации и предназначен, прежде всего, для использования в качестве источника для самостоятельной подготовки работы указанной тематики.
bmt: 0.00485