«Естественная монополия и регулирование её деятельности (на примере России, США и других стран)»

Объектом исследования выступают естественные монополии.
Предметом исследования являются экономические механизмы и отношения, возникающие в процессе регулирования деятельности естественных монополий.
Методологической и информационной базой исследования являются труды зарубежных и отечественных экономистов по проблемам возникновения и функционирования естественных монополий, методов и форм регулирования деятельности и повышения их социально-экономической эффективности, информационные и аналитические материалы Федеральной Антимонопольной службы, Федеральной службы по тарифам, данные сети Internet.
В ходы написания курсовой работы использовался системный подход, методы сравнительного и статистического анализа, метод научных обобщений и др.
Курсовая работа состоит из введения, трех глав, заключ ...

Регулирование деятельности предприятий естественных монополий осуществляются в рамках экономической и промышленной политики государства. Среди форм прямого регулирования выделяют: государственную собственность, участие государства в собственности и финансировании части инвестиционных проектов и программ экономического развития компаний. Формы косвенного воздействия подразделяются на: а) общие – регулирование цен, объемов выпуска, регулирование в сфере научно-технического прогресса, налоговая политика; б) специфические – лицензионная деятельность.
Методы государственного регулирования естественных монополий предусматривают контроль за уровнем и структурой цен, объемом предложения продукта на рынке, уровнем доходов естественного монополиста (в форме прибыли, комиссионных и др.), барьерами входа на рынок и выхода с рынка, качеством продукции (услуг), правилами безопасности, финансовой структурой и структурой собственности регулируемой компании.
Цели и задачи ценового регулирования естественных монополий представлены на рисунке 4. Детально каждую цель и возможность ее реализации в практической деятельности рассмотрим на примере отрасли связи.
Цели в сфере финансирования рассматриваются как удовлетворение потребностей субъекта естественной монополии в минимальных доходов, необходимых для эффективной работы. Для обеспечения результатов, аналогичных результатам влияния конкурентного рынка, в идеальном варианте необходимо создать механизм поступления суммы денежных средств, достаточных для финансирования собственных текущих операций и будущих инвестиций (рис.4.).
Необходимо отметить, что регулирование цен должно стимулировать, а не сдерживать повышение эффективности деятельности субъектов естественных монополий

Существование естественных монополий в современной рыночной экономике является объективной необходимостью, обусловленной потребностью обеспечивать население страны общественно необходимыми благами, развивать инфраструктурные отрасли экономики, поддерживать экономическую безопасность страны.
Для рынков естественной монополии монополистическая организация является оптимальным состоянием для достижения эффективности производства и экономии общественных затрат.

Регулирующий орган определяет соответствующую норму прибыли на капитал на конкретный период (как правило, 1-3 года). Эта прибыль обычно рассчитывается на основе анализа условий финансового рынка с учетом дополнительных вопросов, касающихся деятельности предприятия или особенностей отрасли (отраслевой риск или риск оператора, вопросы налогообложения конкретных фирм и др.).На основе утвержденной нормы прибыли рассчитываются потребности в доходах (общие доходы, которые могут быть получены на протяжении определенного периода). Потребность в доходах должны быть обеспечены за счет поступлений от всех предоставляемых услуг. В случае, если субъект естественной монополии получает доходы в объеме большем, чем разрешенная величина нормы прибыли, регулирующий орган может требовать от него снизить тарифы, что даст возможность привести норму прибыли к разрешенному уровню. И наоборот, если предприятие не получает утвержденную норму прибыли, оно может требовать повышение цен для увеличения своих доходов.Данный вид регулирования направлен на приведение общих доходов естественной монополии в соответствие к ее общими затратами, при этом упускается из виду качество предоставленных услуг. В результате регулирование на основе нормы рентабельности не влияет на структуру цен.Утвержденный тариф действует до тех пор, пока не появляется необходимость в его замене. Когда норма прибыли становится недостаточной для нормального функционирования и развития компании – она выступает инициатором пересмотра тарифов. Причем предприятия должны получать разрешение не только на повышение тарифов, но и на изменение их структуры, а в отдельных случаях даже на снижение цен.Основной аргумент в пользу такой модели регулирования состоит в том, что она дает возможность защитить потребителей и производителей, гарантируя оправданность затрат и инвестиций, а также справедливую оплату услуг. Другими словами, создаются преграды масштабным и наиболее очевидным злоупотреблениям монопольным положением в виде неоправданно высоких затрат и завышенных прибылей.Социально-экономическая эффективность естественных монополий может быть повышена за счет смены формы собственности и демонополизации (разукрупнения.).В тех отраслях, где реорганизация отрасли путем разделения монопольного производства на несколько фирм или дерегулирование невозможны или нежелательны, альтернативным способом усиления конкурентных элементов является конкуренция не внутри отрасли, а конкуренция за право доступа в отрасль, за право быть единственным поставщиком данного товара (получение франчайза). Подобный способ встречается в таких отраслях естественной монополии, как добыча нефти, грузовые перевозки, телевидение и радиовещание.Подводя итог, можно утверждать, что современная естественная монополия — это особенное состояние товарного рынка, на котором практически неограниченная рыночная власть отдельного субъекта хозяйствования благодаря существенной экономии на масштабах на всем диапазоне выпуска продукции является экономически обоснованной и оправданной с социальной точки зрения, поскольку компенсируется значительной экономией общественных затрат при одновременном сохранении производственной эффективности.Выбор методов и форм государственного регулирования естественных монополий зависит от конкретных целей регулирования и уровня социально-экономического развития страны. ГЛАВА 2. МИРОВОЙ ОПЫТ ГОСУДАРСТВЕННОГО РЕГУЛИРОВАНИЯ ЕСТЕСТВЕННЫХ МОНОПОЛИЙ2.1. Естественные монополии в России и особенности регулирования их деятельностиВ соответствии с Федеральным законом «О естественных монополиях» от 17.08.1995 г. № 147-ФЗ под естественными монополиями понимается состояние товарного рынка, при котором удовлетворение спроса на этом рынке эффективнее в отсутствие конкуренции в силу технологических особенностей производства (в связи с существенным понижением издержек производства на единицу товара по мере увеличения объема производства), а товары, производимые субъектами естественной монополии, не могут быть заменены в потреблении другими товарами, в связи с чем спрос на данном товарном рынке на товары, производимые субъектами естественных монополий, в меньшей степени зависит от изменения цены на этот товар, чем спрос на другие виды товаров.Основными естественно-монопольными отраслями в Российской Федерации являются:транспортировка газа и нефти по трубопроводам;услуги по передаче тепловой и электрической энергии;ж/д перевозки;услуги аэропортов, портов, транспортных терминалов;услуги почтовой связи.Согласно законодательству РФ регулирование и контроль деятельности естественных монополий осуществляют два специальных федеральных органа исполнительной власти: Федеральная Антимонопольная служба России (ФАС) — в рамках антимонопольного регулирования и контроля, и Федеральная служба по тарифам России (ФСТ) — в части ценового (тарифного) регулирования и контроля. Их основные функции представлены на рисунке 6. Среди других государственных органов, принимающих участие в регулировании сфер естественных монополий, необходимо также выделить Министерство экономического развития РФ, Министерство промышленности и торговли РФ, Министерство связи и массовых коммуникаций РФ, Министерство транспорта РФ, Министерство регионального развития РФ.Функции органов регулирования естественных монополийФормируют и ведут реестр субъектов естественных монополийОпределяют методы регулирования, применительно к конкретному субъекту естественной монополииОсуществляют контроль соблюдения требований законодательства о естественных монополияхПринимают решения по вопросам ведения, изменения, прекращения регулирования деятельности субъектов естественных монополийРис.6. Основные функции органов регулирования естественных монополий в РФКак видно главными функциями специальных органов в сфере естественных монополий являются регулирование и контроль. Регулирование является основной формой воздействия государства на естественные монополии, и его специфика проявляется в его методах.Федеральным законом "О естественных монополиях" установлены два специфических метода регулирования деятельности субъектов естественных монополий: 1) Ценовой метод - осуществляется посредством определения (установления) цен (тарифов) или их предельного уровня. Перечень товаров (работ, услуг) субъектов естественных монополий, цены (тарифы) на которые регулируются государством, и порядок государственного регулирования цен (тарифов) на эти товары (работы, услуги), включающий основы ценообразования и правила государственного регулирования и контроля, утверждаются Правительством Российской Федерации.2) Неценовой метод – осуществляется посредством определения потребителей, подлежащих обязательному обслуживанию; установления минимального уровня обеспечения потребителей в случае невозможности удовлетворения в полном объеме потребностей в товаре, производимом (реализуемом) субъектом естественной монополии.Решение о применении того или иного метода регулирования к конкретному субъекту естественной монополии принимается ФАС и ФСТ на основе анализа его деятельности. Так как целью регулирования деятельности субъекта естественной монополии является стимулирование его в повышении качества производимых (реализуемых) товаров, работ и услуг, а также удовлетворения спроса на них, то при выборе метода регулирования принимаются во внимание следующие факторы: издержки производства (реализации) товаров, налоги и другие платежи; стоимость основных производственных средств, прогнозируемая прибыль; удаленность различных групп потребителей от места производства товаров; соответствие качества производимых (реализуемых) товаров спросу потребителей; меры государственной поддержки и др.Среди многообразия видов естественных монополий современной России (см. приложение 1) выделяют:1) естественные монополии как инфраструктурная отрасль, интегрирующая предприятия как в вертикальном, так и в горизонтальном разрезе: газовая отрасль (ОАО «Газпром»), почтовая связь (ФГПУ «Почта России») и атомная энергетика (ОАО «Росатом»);2) естественная монополия как часть вертикально интегрированной структуры, формирующей основу отрасли и взаимодействующей с ключевыми производителями: железнодорожный транспорт (ОАО «РЖД»), телекоммуникационная связь (более 80% телекоммуникационной инфраструктуры принадлежит ОАО «Связьинвест», которая обеспечивает услугами связи 90% населения РФ);3) ключевые предприятия, находящиеся в государственной собственности: электроэнергетика (РАО «ЕЭС России» до 2008г.), нефтяная отрасль (ОАО «Транснефть» транспортирует около 93% нефти, добытой в РФ).Согласно данных Федеральной Антимонопольной службы по состоянию на 01.04.2016 года в Российской Федерации насчитывается 6679 субъектов естественных монополий.Рис.7. Отраслевая структура естественных монополий в РФ в 2016г.Следует заметить, что более 71% субъектов естественных монополий (4744 субъекта) заняты оказанием услуг по передаче электрической и (или) тепловой энергии и 11% - в сфере водоснабжения и водоотведения (рис.7).Доля субъектов естественных монополий, оказывающих услуги аэропортов, портов и (или) транспортных терминалов, а также услуги по использованию инфраструктуры внутренних водных путей составляет лишь 10% общего числа субъектов естественных монополий РФ.Наименьшую долю в структуре естественных монополий РФ занимают железнодорожные перевозки, транспортировка нефти и нефтепродуктов по магистральным трубопроводам, услуги по оперативному диспетчерскому управлению и общедоступной почтовой связи – 0,5%, 0,4% и 0,05% соответственно (рис.7).Роль предприятий естественных монополий в российской экономике весьма велика: они обеспечивают порядка 11 % занятости от общего числа трудоспособного населения, денежных доходов населения, а также выполняют структурообразующий характер экономики страны.Эффективное функционирование естественных монополии в форме инфраструктурных отраслей является ключевым источником доходной части федерального бюджета и бюджета субъектов федерации – доля налогов, поступивших от нефтегазовых и энергетических монополий составляет более 70%. Естественные монополии производят около 10-13% ВВП, 40 % доходов экономики РФ . Помимо обеспечения общества необходимыми товарами и услугами, инфраструктурные отрасли естественных монополий способствуют жизнеобеспечению отдаленных регионов и укреплению национальной безопасности страны.В настоящее время естественные монополии соединяют своими сетями всю страну и даже выходят за ее пределы как в случае с нефтепроводами, газопроводами, линиями электропередач. Кроме того, субъекты естественных монополий способствуют организации и поддержанию единого экономического пространства России.Несмотря на то, что в современных условиях естественные монополии служат обеспечению стратегических целей и интересов государства, в том числе и в сфере экономической безопасности, тем не менее, единой государственной политики в сфере регулирования монополистических образований не существует.2.2. Регулирование естественных монополий в СШАВ США приведение в жизнь государственной антимонопольной политики, выполнение контрольно-надзорных функций, а также функций по пресечению соответствующих правонарушений в данной области осуществляется совместными усилиями Антимонопольного управления Министерства юстиции и Федеральной торговой комиссии. При этом основная нагрузка в проведении антимонопольных мероприятий падает на федеральные суды и, в первую очередь, на Верховный суд США, который оценивает законность или недействительность тех или иных ограничительных условий в договорах или методах хозяйственной деятельности.Основными направлениями реализации антимонопольной политики в настоящий период являются следующие:• пресечение горизонтальных ограничений (включая фиксацию цен на товары, соглашения по ограничению выпуска продукции, соглашения о разделе рынков сбыта, обмен «чувствительной» информацией о ценах между конкурирующими предприятиями и др.);• ограничение вертикальных связей (включая соглашения о поддержке цены продажи товара, предоставление эксклюзивных прав торгующим организациям на реализацию определенного вида товаров, соглашение о продаже товара с принудительным (по выбору продавца) ассортиментом и др.);• ограничение слияний, направленных на возможную монополизацию рынка и ограничение конкуренции;• пресечение дискриминационных цен.Интерпретация антимонопольного законодательства, а также соответствующая прецедентная практика в последнее время все больше переориентируется на стимулирование поступательного экономического развития, используя правило «разумного подхода при имплементации антитрестового законодательства». Данное правило предполагает, что в тех случаях, когда компания может доказать экономическую целесообразность и выгодность подобной сделки для конечных потребителей, такая сделка может быть признана контролирующими органами обоснованной и соответствующей закону.В США в настоящее время отмечается период исчезновения естественных монополий. Государство определяет сферы, где по тем или иным причинам было бы неэффективно существование более чем одной компании и где, соответственно, конкуренция нежелательна.Наиболее последовательно государственное регулирование так называемых «Public Entities», т.е. естественных монополий, применяется специальными государственными органами в США в отраслях общественного пользования, в частности связи, газо-, электро-, водоснабжения. Название «Public Entities» используется по отношению к фирмам, производящим товары или услуги в интересах большей части населения.Государственному регулированию в США подлежат компании, для которых характерно следующее:• существенную часть их бизнеса составляют услуги, жизненно важные для широкого круга потребителей;• их финансирование требует значительных сумм денег, включая средства, полученные от большого числа представителей общественности;• развитие и расширение бизнеса непосредственно влияет на развитие, рост и экспансию общественного благосостояния, деловой активности и развитие промышленности на конкретной территории.Юридическим основанием госрегулирования субъектов естественных монополий является Конституционная обязанность государства обеспечить защиту благосостояния, безопасность и здоровье граждан. Аналогичные обязанности лежат и на властях отдельных штатов. С учетом этого, а также того, что естественные монополии в первую очередь характерны для локальных рынков, к которым и относятся, например, системы энерго- и водоснабжения города, формирование системы государственного регулирования в США велось с уровня отдельных штатов.Разделение полномочий органов государственного антимонопольного регулирования в США представлено на рисунке 8. В качестве примера отдельно рассмотрим сложившуюся практику государственного регулирования в области энергораспределения. В соответствии с Конституцией США регулирование экономической активности частного сектора на федеральном уровне может осуществляться только в случае наличия факта торговли между штатами. В этой связи вопросы тарификации трансмиссии электроэнергии и природного газа между штатами находятся в ведении Федеральной энергетической комиссии. Тарифы для потребителей электроэнергии и газа регулируются образованными в каждом штате комиссиями по регулированию рынка коммунальных услуг.Основными задачами регуляторов всех уровней являются:• определение размера дохода компании-поставщика услуг, структуры и уровня цен, которые позволят получить разрешенный уровень дохода;• установление стандартов качества обслуживания потребителей и требований по защите их прав;Полномочия органов системы государственного регулирования СШАв области электроэнергетикив области природного газав области телекоммуникацийв области водоотведения и канализацииФедеральная энергетическая комиссия регулирует сферу оптовой торговли и передачи энергии на дальние расстояния (между штатами)Федеральная комиссия по связи устанавливает технические стандарты дальней телефонной связи, радиосвязи и доступа к кабельным сетямустанавливаются обязательные для всех компаний природоохранные нормы и нормы безопасностиФедеральная энергетическая комиссия регулирует сферу оптовой продажи газаФедеральный уровеньРегиональные или комиссии штата регулируют производство и конечное распределение энергииКомиссии штата регулируют деятельность компаний, занимающихся локальным распределение газа потребителямКомиссии штата регулируют деятельность соответствующих компанийРегиональный уровеньМестные Комиссии регулируют деятельность местных телефонных сетей, а местные органы исполнительной власти -кабельное телевидение• осуществление контроля за обязательствами поставщиков услуг, включая капитальные вложения и долгосрочное планирование. В половине американских штатов для электрических компаний комиссиями установлены нормы подачи энергии потребителям из возобновляемых источников.Рис.8. Структура антимонопольного регулирования в СШАБаза для исчисления тарифа определяется на основе расчета капитальных затрат компании-поставщика и размера оборотного капитала за определенный период времени. Затем комиссия устанавливает справедливый уровень доходности отдельно для каждого элемента структуры капитала компании (акционерный, заемный) и рассчитывает общий уровень доходности на основе средневзвешенного показателя. Используя эти два показателя, а также уровень операционных расходов компании, комиссия определяет необходимый справедливый размер ее дохода с учетом уровня продаж в определенный год, для обеспечения которого и рассчитываются тарифы. Процедура установления тарифа, включая обязательные публичные слушания, длится в среднем около девяти месяцев. Тарифы для населения на электроэнергию состоят из фиксированной базовой месячной ставки и тарифа на оплату использованной электроэнергии. Последний может быть равномерным, повышенным или пониженным после определенного установленного уровня потребления энергии. Базовая ставка устанавливается для покрытия расходов на измерение количественных показателей и обработку данных. Выбор тарифа потребителем является добровольным.Применяемая в настоящее время система установления тарифов, в основе которой лежит компенсация издержек, подвергается в США определенной критике, поскольку компании в случае одобрения комиссиями их капитальных и операционных затрат автоматически перекладывают их на потребителей, и таким образом не имеют достаточных стимулов для сокращения издержек.Кроме того, поскольку прибыль компаний напрямую зависит от объема продаж, они заинтересованы в их увеличении и могут отказываться от внедрения программ повышения энергоэффективности и энергосбережения.В целях уменьшения зависимости между размером прибылей электрических и газовых компаний и объемом их продаж Национальная ассоциация комиссий, регулирующих тарифы ЖКХ (The National Association of Regulatory Utility Commissions — NARUC), начала с 2007 г. пропагандировать метод встроенной стабилизации доходов компаний в случае изменения объема продаж. Суть метода состоит в следующем: если продажи увеличиваются, тарифы снижаются в следующем временном периоде, чтобы доход компании остался на необходимом справедливом уровне, определенным комиссией. В случае снижения продаж тарифы повышаются, чтобы сохранить соответствующий уровень дохода. При этом корректировка тарифов осуществляется на месячной или квартальной основе. Причем NARUC считает, что при повышении тарифов потребители не будут платить в целом больше, поскольку такое повышение будет перекрываться снижением объема потребления энергоресурсов. Заметим, что указанный метод установления тарифов пока не получил широкого распространения в США. 2.3. Антимонопольное регулирование в странах ЕСТермин «естественная монополия» в странах Европейского Союза является экономическим, а не юридическим.