Подготовка и направления материалов на криминалистическую экспертизу письма и почерка.

Введение
1. Понятие и объекты судебного почерковедения
2. Возникновение и тенденции развития почерковедческой экспертизы
3. Подготовка материалов для почерковедческой экспертизы
Заключение
Список использованной литературы

И хотя это требует немалых финансовых вложений со стороны российских министерств и ведомств, все же эти затраты представляются обоснованными по следующим двум причинам:
ручные способы проведения почерковедческого исследования, учитывая трудоемкость и длительность последних, требуют в связи с этим также довольно серьезных материальных затрат, идущих на оплату труда большого числа экспертов-почерковедов;
сложность процесса исследования довольно часто приводит к невозможности ответа эксперта на поставленные перед ним вопросы, касающиеся идентификации исполнителя текста или, более того, создает угрозу ошибки в заключении эксперта, вероятность которой на сегодняшний день велика.
Рассмотрев теоретические основы науки судебного почерковедения, мы приходим к следующему выводу, что, используя знания об идентификационных свойствах и признаках почерка и письменной речи эксперт-почерковед, производя почерковедческое исследование, может оказать существенную помощь оперативно-розыскным и следственным органам при раскрытии и расследовании преступлений.
3. Подготовка материалов для почерковедческой экспертизы
Оcнoвaниeм для пpoизвoдcтвa экспертизы являeтcя пocтaнoвлeниe или oпpeдeлeниe o ее нaзнaчeнии. Kaждый из этиx дoкyмeнтoв дoлжeн быть cocтaвлeн c coблюдeниeм yгoлoвных и гpaждaнcкo-пpoцeccyaльныx нopм. B пocтaнoвлeнии или oпpeдeлeнии cyдa o нaзнaчeнии экcпepтизы дoлжны быть cooбщeны вce мaтepиaлы дeлa, имeющиe для нee знaчeниe. K ним oтнocятcя фaбyлa, дaнныe o нeoбычныx ycлoвияx выпoлнeния пoчepкoвыx oбъeктoв, дaнныe o пpeдпoлaгaeмыx иcпoлнитeляx тeкcтoв (пoдпиceй), лицax, пoдпиcи oт имeни кoтopыx пoдлeжaт иccлeдoвaнию.
Boпpocы экcпepтy, cфopмyлиpoвaнныe в пocтaнoвлeнии (oпpeдeлeнии) o нaзнaчeнии экcпepтизы, дoлжны coдepжaть нaзвaниe дoкyмeнтa или нaчaльныe и зaключитeльныe cлoвa иccлeдyeмoгo тeкcтa, дaтy дoкyмeнтa, eгo paзмeщeниe, фaмилию, имя, oтчecтвo пpeдпoлaгaeмoгo иcпoлнитeля, a пpи иccлeдoвaнии пoдпиcи – фaмилию и инициaлы лицa, oт имeни кoтopoгo oнa знaчитcя, нe являeтcя ли этo лицo вымышлeнным, нeycтaнoвлeнным или нeгpaммoтным, нe yмeющим pacпиcывaтьcя.
B пocтaнoвлeнии или oпpeдeлeнии дoлжны быть пepeчиcлeны пpeдcтaвлeнныe в pacпopяжeниe экcпepтa мaтepиaлы: иccлeдyeмыe дoкyмeнты c yкaзaниeм иx peквизитoв, кoличecтвo лиcтoв, иныe дoкyмeнты (пpoтoкoлы дoпpoca, изъятия cвoбoдныx oбpaзцoв пoчepкa и пoдпиceй лиц, пepeчиcлeнныx в вoпpocax к экcпepтy, экcпepимeнтaльныe oбpaзцы пoчepкa и пoдпиceй этиx лиц c yкaзaниeм кoличecтвa лиcтoв пo кaждoмy из ниx.
Как уже отмечалось, почерковедческую экспертизу целесообразно назначать для установления следующих данных:
1) конкретного исполнителя рукописного текста, отдельных фрагментов записей и реквизитов (подписей, дат);
2) выполнения рукописных текстов в нескольких документах одним и тем же лицом;
3) отдельных личностных данных исполнителя;
4) обстоятельств и условий письма.
Для ответа на первый вопрос на экспертизу должен быть представлен исследуемый (спорный) документ и сравнительные образцы почерка предполагаемого исполнителя. При этом на почерковедческую экспертизу должны направляться оригиналы исследуемых документов, а не их копии. Исключение составляют особые случаи, когда исследуемые тексты (например, настенные надписи) не могут быть изъяты вместе с предметом – носителем. В подобных случаях предоставляются фотоснимки.
Для решения второго и третьего вопросов на экспертизу направляются только исследуемые документы. Такие вопросы следует ставить перед почерковедческой экспертизой в начале расследования, когда еще не определено лицо, предполагаемое как исполнитель документа, и поэтому нет возможности отобрать образцы для сравнения.
Различают свободные, экспериментальные и условно-свободные сравнительные образцы почерка.
Свободными называются такие тексты (подписи), которые выполнены до возбуждения уголовного дела и не в связи с ним. На практике сейчас все чаще возникают трудности нахождения свободных образцов почерка в силу значительного сокращения объема документов, выполняемых рукописным способом. В этих случаях необходимо очень внимательно проанализировать все сферы производственной, научной, учебной деятельности, межличностных общений, где могли выполняться те или иные тексты, записи рукописным способом. Свободные образцы добываются путем затребований, выемок на предприятиях, в учреждениях, фирмах, где работает, учится предполагаемый исполнитель. Традиционными в прошлые годы были такие документы, как личные дела, заявления и т.д. В настоящее время могут быть получены в качестве свободных образцов те или иные документы (как правило, в виде копий) в таких учреждениях, как административные органы, разрешительные структуры, налоговые инспекции (рукописно заполненные различные формы, заявления, декларации). Личные записи, дневники и иные тексты обнаруживаются при производстве осмотров, обысков в жилище заподозренного лица. Происхождение текстов, изымаемых в качестве свободных образцов (то есть подлинность их выполнения именно данным лицом), должно быть несомненным, что следователь удостоверяет своей подписью на этом образце. Более ценны те свободные образцы, которые сопоставимы с исследуемым документом по содержанию, назначению или разнообразны по этим признакам, выполнены во временной период, близкий к исследуемому документу или в сходных условиях. В отношении подписей необходимо найти разные их варианты. Как правило, в качестве свободных образцов почерка требуется не менее 5-6 страниц рукописного текста, для свободных образцов подписи - не менее 10 (по 5-6 подписей на каждом листе), выполненных с разрывом во времени.
Целью получения экспериментальных образцов является воспроизведение всех условий, сходных с изготовлением исследуемых документов, так как подобрать свободные образцы, полностью совпадающие с условиями изготовления исследуемых текстов (подписей), как правило, не удается. Кроме того, в некоторых случаях допускаются ошибки при определении подлинности свободных образцов. Экспериментальные образцы помогают исключить вышеозначенные ошибки. Отбираются экспериментальные образцы по специальной методике: текст должен быть надиктован в темпе, свойственном данному лицу. Диктуется текст, полностью совпадающий по содержанию с исследуемым (этот вариант более предпочтителен для эксперта) или специально составленный, в который вставлены отдельные слова и словосочетания из исследуемого текста. К последнему надо прибегать в том случае, когда в силу тактической ситуации по уголовному делу нецелесообразно в данный период расследования сообщать отдельные моменты содержания документа или другие связанные с ним обстоятельства. Экспериментальные образцы должны быть выполнены при помощи пишущего прибора того же вида и на бумаге того же качества (по плотности, цвету, размерам, линовке), что и исследуемый документ, не менее чем на 10-15 листах.
Экспериментальные образцы подписей выполняются на ряде отдельных листов по несколько подписей или на согнутом в виде полосок листе бумаги: при заполнении одной полоски она подгибается вовнутрь (к столу) и заполняется следующая полоска. При предположении, что подпись выполнена с подражанием подлинной, отбираются образцы подлинных подписей (то есть у лица, чья подпись подделана); образцы почерка и подписей предполагаемого исполнителя, если стоит задача установления факта подделки подписи данным лицом. У этого же лица отбираются и образцы почерка, воспроизводящие фамилию лица, подпись которого подделана. При необходимости установления исполнителя подписей от имени вымышленных лиц отбираются образцы подписей предполагаемого исполнителя и образцы его почерка, прежде всего воспроизводящие фамилии вымышленных лиц. Ни в этом, ни в предыдущем случае в процессе выполнения образцов не следует показывать лицу, как выглядят подписи в исследуемых документах. При отобрании экспериментальных образцов обязательно следует создать условия, сходные с выполнением текста в спорном документе: то же целевое назначение бланка документа, поза исполнителя, пишущий прибор, качество бумаги.
Свободные и экспериментальные образцы по своему криминалистическому значению дополняют друг друга, а не взаимозаменяют. Поэтому для доброкачественного информационного обеспечения почерковедческой экспертизы необходимо предоставление образцов того и другого вида. При объективной невозможности предоставить свободные или экспериментальные образцы об этом должно быть сообщено в постановлении с указанием конкретной причины. В противном случае материалы могут быть возвращены обратно или приостановлено производство экспертизы и направлен запрос о дополнении материалов, что значительно увеличит сроки проведения экспертизы.
Условно-свободные образцы — это те документы, которые собственноручно составлены данным лицом в период расследования уголовного дела или непосредственно в процессе его расследования. Они представляются как дополнительные, при отсутствии или небольшом количестве одного из первых двух видов.
При решении вопроса о требуемом количестве образцов всегда следует руководствоваться правилом - «чем больше, тем лучше». Во всяком случае должно быть представлено такое их количество, которое позволило бы проследить все варианты почерка и подписей.
Если возникает необходимость установления по почерку личностных данных исполнителя (пола, возраста и др.), то в этом случае может быть целесообразным назначение комплексной почерко-автороведческой экспертизы, для установления времени выполнения текста – комплексной почерко-технико-криминалистической экспертизы. Особую сложность представляет решение вопросов о состоянии исполнителя текста. Установление алкогольного, наркотического опьянения может быть осуществлено в рамках почерковедческой экспертизы. Для установления психического состояния исполнителя по его почерку необходимо назначение комплексной психолого-почерковедческой экспертизы, если в экспертном учреждении, где планируется производство такой экспертизы, отсутствует специалист-психолог в области диагностических почерковедческих исследований.
Формулирование вопросов является наиболее сложной и ответственной задачей подготовки материалов на экспертизу, поэтому они должны быть тщательно продуманы. Прежде всего необходимо определить, какие вопросы являются главными, и именно с них следует начинать перечень вопросов. Например, в идентификационном почерковедческом исследовании главным является вопрос о конкретном исполнителе. Но не следует ограничиваться только вопросом о конкретном исполнителе, так как при отрицательном ответе не будет получена информация о личностных данных нового предполагаемого исполнителя, которая бы позволила определить круг его поиска.
При формулировании вопросов не должны употребляться вероятностные формы предложений, наукообразные и неоднозначные выражения, например, об «идентичности», «соответствии», «одинаковости» почерков исследуемых текстов и образцов.
В вопросах указывается точное наименование исследуемого документа и его реквизиты, точное расположение тех почерковых объектов, которые необходимо исследовать в этом документе: например, наименование граф, строк, где расположены подписи, другие записи. Если документ выполнен не на бланке, указывается топография исследуемых записей, подписей (в какой части, углу, выше, ниже основного теста, на лицевой стороне, обороте). Исследуемый текст, выполненный на листе бумаги, индивидуализируется указанием слов начала текста и его окончания. В отношении предполагаемых исполнителей в вопросах обязательно должны быть указаны их фамилии и инициалы (не следует их заменять ссылками на другие части постановления, где эти фамилии уже названы).
Заключение
В рамках первого параграфа было рассмотрено понятие судебного почерковедения как науки изучающей и имеющей целью разработки методик проведения различных видов почерковедческих исследований для наиболее эффективного решения вопросов идентификации исполнителей рукописей (подписей), которые имеют доказательственное значение по уголовным делам в целях наиболее полного, быстрого, своевременного и объективно раскрытия и расследования преступлений. Кроме того, особое внимание было уделено исследованию важнейшего вопроса в почерковедении – идентификационные свойства почерка, включающие в себя индивидуальность и относительную устойчивость подчерка, благодаря которым, в сущности, и возможна идентификация, как исполнителя, так и автора текста, поскольку производимая на основе совпадений признаков, образующих индивидуальную, неповторимую в почерке других лиц – идентификационную совокупность.
В криминалистике в настоящее время сформулировано и определено понятие «криминалистического исследования почерка», в то время как практика расследования преступлений обращается к методам такого исследования все чаще. В связи с этим, возникает необходимость их систематизации и определения их положения (места) в науке криминалистике.
Данное понятие определяется как «один из видов криминалистической идентификации личности. Его суть состоит в сравнительном исследовании признаков письма, отобразившихся в документе, исполнитель которого неизвестен или вызывает сомнения, и признаков письма, имеющихся в образцах, написанных лицами, подозреваемыми в исполнении этого документа.
Так же в рамках данной работы была изучена история возникновения и развития судебного почерковедения, а также проанализирована судебная практика по вопросам применения результатов почерковедческих экспертиз в раскрытии и расследовании преступлений нами были выявлены существенные проблемы и недостатки производства почерковедческой экспертизы остающиеся не решенными на современном этапе.
Нам представляется, что разработка новых методик исследований и широкое внедрение новейших компьютерных технологий поможет решить такие основные проблемы как сложность и трудоемкость почерковедческой экспертизы. И хотя это требует немалых финансовых вложений со стороны государства, однако эффект, который будет, достигнут при этом, повлияв существеннейшим образом на объективность, полноту, быстроту и качество расследуемых уголовных дел, оправдает вложенные затраты.
На современном этапе, тем не менее, эксперты-почерковеды производя почерковедческие исследования, оказывают существенную помощь оперативно-розыскным, следственным и судебным органам при раскрытии и расследовании различных преступлений.
Список использованной литературы
Нормативные акты:
Уголовно-процессуальный кодекс РФ // Собрание законодательства РФ от 24.12.01 - № 52 (часть I) ст. 4921.
Приказ МВД «О повышении эффективности экспертно-криминалистического обеспечения деятельности органов внутренних дел» от 01.06.1993. № 161 // Собрание Законодательства РФ. – 1993. – №27. ст. 3174.
Учебная и научная литература:
Батов В.И. Другому как понять тебя? – М., 1991.
Белкин Р.С. Криминалистическая энциклопедия. – М., 1997.
Бивэн Джеймс Иллюстрированное руководство по анатомии и физиологии. – М., 1998.
Винберг Л.А., Шванкова М.В. Почерковедческая экспертиза: учебник для вузов. – Волгоград, 1987.
Зуев-Инсаров Д.М. Почерк и личность. – Киев, 1992.
Кашманов М.П., Ляпичев В.Е. Методы математического моделирования почерковедческой экспертизы: лекция. – М., 1990.
Кашманов М.П., Шнайдер А.А., Кашманов П.М. Признаки почерка: учебное пособие. – Саратов, 1997.
Корноухов В.Е., Орлов Ю.К., Журавлева И.А. Судебная экспертиза: специальный курс. – Красноярск, 1998.
Криминалистика: учебник / Под ред. И.Ф. Герасимова, Л.Я. Драпкина. – М., 1994.
Криминалистика: учебник для вузов / Под ред. Р.С. Белкина. – М., 1999.
Криминалистика: учебник / Под ред. Седовой Т.А., Эксархопуло А.А. СПб., 2001.
Криминалистическая экспертиза / Под ред. А.Н. Самончика. Вып.4. – М., 1966.
Криминалистическая экспертиза / Под ред. А.Н. Самончика, Ф.П. Совы. Вып.8. – М., 1973.
Криминалистическая экспертиза: возникновение, становление и тенденции развития / Под ред. В.И. Лаврова. – М., 1994.
Кримнавигатор: основные термины и понятия криминалистической техники. Почерковедение / сост. А.А. Шнайдер. Серия 4. – Саратов, 1997.
Матвеев В.Ф. Основы медицинской психологии, этики и деонтологии. – М., 1989.
Методика вероятностно-статистической оценки совпадающих признаков почерка в прописных буквах русского алфавита. – М., 1990.
Молотков Э.П. Определение национального языка по графическим особенностям письменности. Методические рекомендации. – М., 1997.
Повышение эффективности криминалистических экспертиз при расследовании преступлений: сб. науч. тр. / Отв. ред. Л.М. Репкин. – Волгоград, 1988.
Сопельняк Б. По следам преступника идет… филолог // Мир новостей. – 2000. – 23 сентября. - №39(353). – С. 9-10.
Уголовно-процессуальный кодекс РФ // Собрание законодательства РФ от 24 декабря 2001 г. № 52 (часть I) ст. 4921.
См.: Криминалистика. Учебник для вузов / Под ред. И.Ф. Герасимова, Л.Я. Драпкина. М., 1999. С. 458; Криминалистика. Учебник для вузов / под ред. Р.С. Белкина. М., 1994. С. 281.
См.: Зуев-Инсаров Д.М. Почерки личность. Киев, 1992. С. 4.
См.: Кашманов М.П., Шнайдер А.А., Кашманов П.М. Признаки подчерка. Саратов, 1997. С. 19.
См.: Криминалистическая экспертиза / под ред. А.Н. Самочкина, Ф.П. Совы. Вып. 8. М., 1973. С. 8.
Белкин Р.С. Криминалистическая энциклопедия. М., 1997. С. 9.
Кримнавигатор: основные термины и понятия криминалистической техники. Почерковедение / Сост. А.А. Шнайдер. Серия 4. Саратов, 1997. С. 3.
Там же. С. 4-5.
Советский энциклопедический словарь. М., 1987. С.1007.
См.: Криминалистическая экспертиза / под ред. А.Н. Самочкина. Вып. 4. М., 1966. С. 9.
Белкин Р.С. Криминалистическая энциклопедия. М., 1997. С.162.
См.: Винберг Л.А., Шванкова М.В. Почерковедческая экспертиза. Волгоград, 1987. С. 38.
См.: Криминалистическая экспертиза / под ред. А.Н. Самочкина. Вып. 4. М., 1966. С. 13.
См.: Матвеев В.Ф. Основы медицинской психологии, этики и деонтологии. М., 1989. С. 37.
См.: Бивэн Джеймс Иллюстрированное руководство по анатомии и физиологии. М., 1998. С. 45.
См: Винберг Л.А., Шванкова М.В. Почерковедческая экспертиза. Волгоград, 1987. С. 41.
См.: Корноухов В.Е., Орлов Ю.К., Журавлева И.А. Судебная экспертиза: специальный курс. Красноярск, 1998. Ч.1. С. 30.
Там же. С. 32.
Криминалистическая экспертиза: возникновение, становление и тенденции развития / под ред. В.И. Лаврова. М., 1994. С. 7.
Криминалистическая экспертиза: возникновение, становление и тенденции развития / под ред. В.И. Лаврова. М., 1994. С.7.
Там же. С. 8.
Белкин Р.С. Криминалистическая энциклопедия. М., 1997. С. 50-51.
Белкин Р.С. Криминалистическая энциклопедия. М., 1997. С. 51.
Кашманов М.П., Ляпичев В.Е. Методы математического моделирования почерковедческой экспертизы. Лекция. М., 1990. С.4.
Зуев-Инсаров Д.М. Почерк и личность. Киев, 1992. С. 9.
Белкин Р.С. Криминалистическая энциклопедия. М., 1997. С. 52.
Батов В.И. Другому как понять тебя? М., 1991. С. 19-20.
Сопельняк Б. По следам преступника идет… филолог. // Мир новостей. 2000. 23 сентября. №39 (353). С. 9.
См.: Приказ МВД «О повышении эффективности экспертно-криминалистического обеспечения деятельности органов внутренних дел» от 01.06.1993. № 161 // Собрание Законодательства РФ. 1993. №27. ст. 3174.
См.: Методика вероятностно-статистической оценки совпадающих признаков почерка в прописных буквах русского алфавита. М., 1990. С. 94; Молоков Э.П. Определение национального языка по графическим особенностям письменности. Методические рекомендации. М., 1997. С. 10.
Повышение эффективности криминалистических экспертиз при расследовании преступлений. Сборник научных трудов. Волгоград, 1988. С. 62.
Повышение эффективности криминалистических экспертиз при расследовании преступлений. Сборник научных трудов. Волгоград, 1988. С. 68.
Криминалистика. Учебник под ред. Седовой Т.А., Эксархопуло А.А. СПб., 2001, С.296.
2