Информационно-аналитический анализ особенностей работы судебного эксперта

В дипломной работе проведен анализ действующего законодательства регулирующего деятельность судебных экспертов. Дана классификация видов экспертиз, определен порядок назначения и проведения судебных экспертиз, построены функциональные модели процессов назначения и проведения экспертиз. В подарок отдам рецензию, речь, презентацию ...

СОДЕРЖАНИЕ 3
ВВЕДЕНИЕ 4
1. ОСНОВНЫЕ ПОНЯТИЯ ЭКСПЕРТИЗЫ 5
1.1. ПОНЯТИЕ ЭКСПЕРТИЗЫ С ТОЧКИ ЗРЕНИЯ ПРАВА 5
1.2. ПЕРЕЧЕНЬ ОБЪЕКТОВ, ПОДЛЕЖАЩИХ ИССЛЕДОВАНИЮ 5
1.3. ПОНЯТИЕ И ОБЯЗАННОСТИ ЭКСПЕРТА 6
1.4. ПОНЯТИЕ, ПРЕДМЕТ И ОБЪЕКТЫ СУДЕБНОЙ ЭКСПЕРТИЗЫ 7
1.5. СУБЪЕКТЫ СУДЕБНОЙ ЭКСПЕРТИЗЫ 12
1.6. КЛАССИФИКАЦИЯ ЭКСПЕРТИЗ 14
2. СТРУКТУРА ЭКСПЕРТНЫХ УЧРЕЖДЕНИЙ В РФ 25
2.1. ГОСУДАРСТВЕННЫЕ ЭКСПЕРТНЫЕ УЧРЕЖДЕНИЯ 25
2.1.1. Экспертные учреждения министерства юстиции 26
2.1.2. Экспертно-криминалистические подразделения ОВД 27
2.1.3. Экспертные учреждения Министерства здравоохранения 28
3. ПОРЯДОК ПРОВЕДЕНИЯ СУДЕБНОЙ ЭКСПЕРТИЗЫ 30
3.1. ПРОЦЕСС ОРГАНИЗАЦИИ ЭКСПЕРТИЗЫ 30
3.2. ОБРАЗЦЫ ДЛЯ ПРОВЕДЕНИЯ ЭКСПЕРТИЗЫ 31
3.3. ПРОЦЕСС ПРОИЗВОДСТВА СУДЕБНОЙ ЭКСПЕРТИЗЫ 32
4. ОРГАНИЗАЦИЯ КОМПЬЮТЕРНО-ТЕХНИЧЕСКОЙ ЭКСПЕРТИЗЫ38
4.1. ОСНОВНЫЕ ХАРАКТЕРИСТИКИ КОМПЬЮТЕРНО-ТЕХНИЧЕСКОЙ ЭКСПЕРТИЗЫ 38
4.2. РАЗРАБОТКА ПРОЦЕССА ПРОВЕДЕНИЯ ЭКСПЕРТИЗЫ 39
ЗАКЛЮЧЕНИЕ 43
СПИСОК ИСПОЛЬЗОВАННОЙ ЛИТЕРАТУРЫ 44
ПРИЛОЖЕНИЯ 47

Судебная экспертиза оказывает существенную помощь в расследовании преступлений. Ни одно преступление не может быть раскрыто без проведения какого-либо вида экспертизы. Она позволяет при расследовании и судебном разбирательстве уголовных дел применять весь спектр современных технических средств.
Экспертиза - более сложна форма исследования вещественных доказательств. При ее проведении выявляются конкретные особенности доказательств, для анализа которых требуются специальные познания и технологии. Эксперт должен иметь ряд характерных его профессии познаний для дачи максимально точных результатов.
Актуальность дипломной работы определяется быстрым темпом развития информационных технологий, что способствует получению максимально точных результатов при проведении судебных экспертиз.
Целями ди пломной работы является информационно-аналитический анализ особенностей работы судебного эксперта и разработка функциональных моделей проведения судебной экспертизы.
Для достижения указанной цели необходимо решить следующие задачи:
1. Проанализировать законодательство, регулирующие деятельность судебных экспертов.
2. Дать необходимые понятия.
3. Привести классификацию видов экспертиз.
4. Определить порядок назначения и проведения судебных экспертиз.
5. Построить функциональные модели процессов назначения и проведения экспертиз.

нефтепродуктов и горюче-смазочных материалов;
стекла и изделий из него, фарфора, фаянса, керамики;
металлов и сплавов;
полимерных материалов и изделий из них;
наркотических средств и сильнодействующих веществ;
парфюмерно-косметических изделий.
Судебные инженерно-технические экспертизы подразделяются по родам экспертиз:
судебная автотехническая экспертиза, устанавливающая техническое состояние транспортных средств, механизм дорожно-транспортного происшествия, психофизиологическое состояние водителя и участников ДТП;
судебная пожарно-техническая экспертиза, включающая экспертизу очага пожара, путей и времени распространения огня, экспертизу пожаров от электротехнических причин, технологических причин, природных явлений;
судебная электротехническая экспертиза, изучающая причины возникновения аварийных режимов в электросетях и электрооборудовании, работу аппаратов защиты электросетей и пр.;
судебная взрывотехническая экспертиза, включающая экспертизу по факту взрыва, когда решается вопрос о его причине, и экспертизу взрывчатых веществ и взрывных устройств;
судебная строительно-техническая экспертиза по установлению объема и качества строительно-монтажных работ, стоимости материалов, обоснованности проектов, технических причин аварий;
судебная инженерно-технологическая экспертиза, которая производится в целях выявления причины аварий при работе машин и оборудования, а также нарушений технологии изготовления продукции и правил техники безопасности в промышленном и сельскохозяйственном производстве;
судебная компьютерно-техническая экспертиза, включающая техническую экспертизу компьютеров и их комплектующих, которая проводится в целях изучения конструктивных особенностей и состояния компьютера, его периферийных устройств, магнитных носителей, компьютерных сетей, а также причин возникновения сбоев в работе вышеуказанного оборудования; экспертизу данных и программного обеспечения, осуществляемую в целях изучения информации, хранящейся в компьютере и на магнитных носителях.
Судебные экспертизы пищевых продуктов и напитков – установление состава исследуемых мясных, молочных, овощных и других продуктов и напитков; их соответствия стандартам, рецептуре; определение технологии и времени изготовления, способов фальсификации пищевых продуктов, концентрации в них химически вредных веществ (нитратов, пестицидов и пр.).
Судебно-почвоведческие экспертизы – идентификация по почвенным наслоениям конкретного участка местности, установление по ним факта контактного взаимодействия объектов, механизма и времени образования этих наслоений. К этому же классу относится судебная минералогическая экспертиза по исследованию минералов и драгоценных камней.
Судебно-биологические экспертизы позволяют исследовать объекты растительного происхождения (судебно-ботаническая экспертиза); мех, кожи, ткани, кости, выделения животных (судебно-зоологическая экспертиза).
Судебно-медицинские экспертизы подразделяются по родам:
судебно-медицинская экспертиза живых лиц, разрешающая задачи, связанные с определением степени тяжести повреждений, состояния здоровья, возраста человека, беременности, родов, абортов, алкогольного опьянения и др.;
судебно-медицинская экспертиза трупов позволяет устано­вить причину и время наступления смерти, механизм и обстоятельства причинения телесных повреждений, их характер и др.;
судебно-медицинская экспертиза вещественных доказательств (крови, волос, выделений человека, костей и тканей) позволяет установить групповую принадлежность этих объектов, а в случае исследования крови – индивидуальную идентификацию лица, что особенно важно при расследовании убийств, изнасилований, нанесении тяжких телесных повреждений.
Судебно-психиатрические экспертизы назначаются для определения психического состояния лица, если возникают сомнения в его вменяемости.
Судебно-экономические экспертизы подразделяются:
судебно-бухгалтерская экспертиза – установление матери­ального ущерба, причин его образования и способствовавших этому условий, выявление недостач товарно-материальных ценностей, нарушений в ведении бухгалтерского учета и отчетности и др.;
судебная товароведческая экспертиза – проводится для определения качества товаров, их артикулов, способов изготовления, соответствия отраслевым стандартам, причин порчи и убыли, размеров уценки;
судебная планово-экономическая экспертиза – проводится в целях изучения процесса планирования производственной деятельности предприятий, объединений, организаций и для выявления связанных с этими вопросами злоупотреблений;
судебная финансово-экономическая экспертиза – назначается для решения задач, касающихся финансовой деятельности предприятий, соблюдения законодательных актов, регулирующих их финансовые отношения с государственным бюджетом, выполнения договорных
обязательств, распределения и выплаты дивидендов, операций с ценными бумагами, инвестициями и пр.
Рис. 1.6.7. Виды экспертиз по определенным критериям
Судебные экологические экспертизы.
По объему исследования экспертизы делятся на основные и дополнительные. Дополнительная экспертиза назначается и в тех случаях, когда после экспертного исследования возникают новые вопросы, связанные с исследованием того же объекта, которые ранее не ставились перед экспертом. По последовательности проведения экспертизы подразделяются на первичные и повторные. Повторной экспертизой называется экспертиза, производимая по тем же объектам и решающая те же вопросы, что и первичная экспертиза, заключение которой признано необоснованным, вызывает сомнения или если при производстве первичной экспертизы были
допущены нарушения процессуальных норм. Повторная экспертиза поручается другому эксперту.
По численности и составу исполнителей судебные экспертизы подразделяются на единоличные, комиссионные и комплексные. Единоличную экспертизу проводит один эксперт, комиссионную – комиссия, состоящая из двух или более экспертов одной специализации. Комплексной является экспертиза, в которой эксперты, специализирующиеся в разных классах или родах судебных экспертиз, заняты совместным решением одних и тех же вопросов и формулированием общего вывода. Выводы, сделанные каждым экспертом самостоятельно, без участия специалистов в иных областях знаний, подписываются им единолично. Выводы по общим вопросам, которых, как правило, в комплексных экспертизах немного, подписывают все участвовавшие в производстве экспертизы судебные эксперты. При этом предполагается, что каждый из участников комплексной
экспертизы помимо узкой специализации обладает знаниями в пограничных областях наук, которые использовались при даче заключения.
Судебно-почвоведческие экспертизы включают в себя идентификацию почвенных наслоений определенного участка, установление контактного взаимодействия объектов, механизма и времени образования этих наслоений. Минералогическая экспертиза исследует минералы и драгоценные камни.
Судебно-биологические экспертизы исследуют объекты растительного мира.Экспертиза является одним из самых лучших способов идентификации доказательств. В зависимости от объекта проводится определенный вид, результаты которой, а именно заключение, в дальнейшем будет являться серьезным доказательством.
2. Структура экспертных учреждений в РФ
2.1. Государственные экспертные учреждения
Законодательство РФ разрешает производить судебные экспертизы как сотрудникам экспертных учреждений, так и иным лицами, которые обладают специальными знаниями. Но большая часть судебных экспертиз проводится государственными экспертными учреждениями. Существует множество таких учреждений в определенных министерствах (рис. 2.1).
Рис. 2.1. Государственные экспертные учреждения
2.1.1. Экспертные учреждения министерства юстиции
Экспертные учреждения Министерства юстиции РФ осуществляют свою деятельность в проведении экспертиз по уголовным и гражданским делам. Структура учреждения Министерства юстиции представлены на рис. 2.1.1.1.
Рис. 2.1.1.1. Схема экспертных учреждений министерства юстиции
2.1.2. Экспертно-криминалистические подразделения ОВД
Экспертно – криминалистические подразделения органов внутренних дел проводят экспертизы по уголовным делам, а также по гражданским делам. Назначаются экспертизы следователями, дознавателями, в редких случаях прокуратурой и судом.
Рис. 2.1.2.1. Схема экспертных подразделений ОВД
ГУ МВД России по Воронежской области входит в Территориальные органы МВД России на региональном уровне.
Экспертный центр по Воронежской области также имеют свою структуру (рис.2.1.2.2.).
Рис.2.1.2.2. Структура экспертного центра Воронежской области
2.1.3. Экспертные учреждения Министерства здравоохранения
Экспертные учреждения состоят из судебно-медицинских и судебно-психиатрических учреждений.
Рис. 2.1.3.1. Структура экспертных учреждений Министерства здравоохранения РФ
Структура бюро представлена на рис. 2.1.3.2.
Рис. 2.1.3.2. Структура бюро медицинских экспертиз
3. Порядок проведения судебной экспертизы
3.1. Процесс организации экспертизы
Процесс проведения экспертизы начинается с мотивированного постановления, которое является процессуальным основанием для ее проведения. Данный процесс представлен на рис. 2.2 в виде диаграммы.
Рис. 2.2. Диаграмма «Провести экспертизу»
Процесс начинается с поступления материалов дела к следователю, который, руководствуясь ФЗ «О государственной судебно-экспертной деятельности в РФ», принимает решение о необходимости ее проведения, которое заключается в вынесении постановления. Оно направляется руководителю экспертного учреждения, который в свою очередь назначает одного или нескольких экспертов в зависимости от сложности дела.
Результатом является заключение [Приложение 2] эксперта или решение о возврате постановления.
3.2. Образцы для проведения экспертизы
Необходимым шагом на этапе подготовки к проведению экспертизы является подбор образцов для сравнительного исследования.
Образцы – самостоятельный вид объектов, используемых в ходе экспертизы, отбор которых зависит от рода и вида экспертизы, характера вопросов, выносимых на ее разрешение.
Образцы для сравнительного исследования можно разделить на группы.
Рис. 3.1.1. Образцы для проведения экспертизы
Подозреваемый и обвиняемый обязан предоставить субъекту, назначавшему экспертизу, необходимые образцы для сравнительного исследования.
Образцы можно также запросить у свидетелей или потерпевшего, в случае, если есть необходимость проверить присутствие или отсутствие их следов на месте происшествия.
3.3. Процесс производства судебной экспертизы
При получении постановления следователя, необходимые документы, материалы руководитель экспертного учреждения или подразделения оценивает их полноту и надлежащее оформление.
Если материалы оформлены неверно или неполны, отсутствует компетентный специалист или техническое оборудование, он в праве вернуть постановление следователю с указанием причины.
Процесс проведения экспертизы представлен на рис. 3.3.1.
Рис. 3.3.1. Диаграмма декомпозиции «Провести экспертизу»
Проведение экспертизы разбивается на несколько необходимых стадий, каждая из которых имеет большое значение по решению конкретных задач (рис. 3.3.1.).
Рис. 3.3.2. Диаграмма декомпозиции «Произвести экспертизу»
На подготовительной стадии или на стадии предварительного исследования эксперт:
1) осматривает поступивший материал;
2) проверяет упаковку;
3) сверяет материалы с постановлением следователя;
4) разрабатывает план исследования;
5) определяет техническую составляющую, а именно тип аппаратуры;
6) выбирает метод работы.
Схематически данная стадия показана на рис. 3.3.3.
Рис. 3.3.3. Диаграмма «Произвести предварительное исследование»
После стадии предварительной оценки эксперт переходит к стадии детального (раздельного) исследования.
На данном этапе эксперт:
1) исследует индивидуально каждый объект;
2) выделяет существенные особенности;
3) фиксирует каждый признак;
4) подводит итог.
На этапе завершения этой стадии специалист получает характеристики каждого объекта индивидуально, комплекс всех признаков отдельного объекта.
С целью сравнения объектов или получения сравнительных образцов может быть произведен эксперимент или комплекс мероприятий по усмотрению эксперта.
Процесс данной стадии изображен на рис. 3.3.4.
Рис. 3.3.4. Диаграмма «Произвести раздельное исследование»
После проведения всех необходимых экспериментов или мероприятий, эксперт переходит к ключевой стадии своего исследования. На стадии сравнительных исследований эксперт:
1) сопоставляет признаки каждого объекта;
2) определяет сходства и отличия;
3) устанавливает причины различий/сходств;
4) определяет роль при оформлении результирующей части.
Процесс реализации стадии сравнительных исследований представлен на рис. 3.3.5.
Рис. 3.3.5. Диаграмма «Произвести сравнительное исследование»
На заключительной стадии эксперт оформляет заключение.
Заключение в дальнейшем оценивается следователем, прокурором или судом. Оценка заключения складывается из определенных действий (рис. 3.3.6.).
Рис. 3.3.6. Оценка заключения эксперта следователем/судом
В случае негативной оценки, необходимо выявить экспертную ошибку, а затем назначить повторную экспертизу.
Экспертная ошибка - несоответствующее объективной действительности суждение эксперта или его действия, которое не привело к достижению цели экспертного исследования.
Экспертные ошибки можно разделить на несколько классов (рис. 3.3.7.).
Рис. 3.3.7. Экспертные ошибки
Ошибки процессуального характера выражены в нарушении процессуальных режима и процедур.
Гносеологические ошибки заключаются в неверной интерпретации сущности объекта, его свойств, признаков. Гносеологические ошибки бывают: логические (ошибки в нарушении правил логики и содержания) и фактические (ложное представление об отношениях между предметами).
Деятельностные ошибки связаны с операциями, процедурами, объектами исследования. Заключаются в нарушении порядка процедур, в неправильном использовании средств исследования.
4. Организация компьютерно-технической экспертизы
4.1. Основные характеристики компьютерно-технической экспертизы
Новый род судебной экспертизы, а именно компьютерно-техническая экспертиза или экспертиза информационных технологий появился в связи с огромным ростом развития информационных технологий [21]. Предмет судебной компьютерно-технической экспертизы факты и обстоятельства, основанные на закономерностях разработки и эксплуатации компьютерных средств, которые обеспечивают реализацию информационных процессов, зафиксированных в материалах уголовного, гражданского дела, дела об административном правонарушении.
Данный вид экспертиз можно подразделить на виды [12] (рис. 4.1.1.):
Рис. 4.1. Виды компьютерно-технической экспертизы
4.2. Разработка процесса проведения экспертизы
Был разработан и декомпозирован процесс проведения компьютерно-технической экспертизы на примере исследования жесткого диска.
Рис. 4.2. Диаграмма «Провести экспертизу жесткого диска»
Прежде чем приступить к исследованию, эксперт:
1) ознакамливается с постановлением;
2) получает объект экспертизы;
3) знакомится с материалами;
4) проверяет целостность упаковки;
5) принимает объект к исследованию.
Рис. 4.3. Диаграмма декомпозиции «Провести экспертизу жесткого диска»
На начальной стадии эксперт производит:
1) внешний осмотр и описание системного блока;
2) вскрытие системного блока;
3) описание составляющих и конфигурации;
4) отключение жесткого диска;
5) включение системного блока без жесткого диска в сеть;
6) уточнение конфигурации и определение работоспособности.
Данный процесс представлен на рис. 4.4.
Рис. 4.4. Диаграмма «Исследовать системный блок»
На следующем этапе эксперт переходит к непосредственному исследованию жесткого диска.
На этой стадии эксперт:
1) подключает исследуемый диск, как дополнительный, к стендовому компьютеру;
2) производит загрузку операционной системы, не загружая при этом драйвера и прочие программы;
3) определяет тип файловой системы;
4) копирует файлы;
5) копирует файлы на диск стендового компьютера;
6) следит за исследованием скопированных файлов;
7) загружает резидентную программу-антивирус для выявления возможных признаков вредоносных программ.
Данный процесс представлен на рис. 4.5.
Рис. 4.5. Диаграмма «Исследовать жесткий диск»
Если можно определить какие-либо ключевые фразы, искомые на жестком диске, поиск по диску осуществляется с помощью программы DiskEdit из этого же пакета. При таком поиске могут быть обнаружены фрагменты удаленных файлов, которые нельзя восстановить с помощью UnErase Wizard.
Эксперт заканчивает производство судебной компьютерно-технической экспертизы составлением заключения.
Заключение
В результате дипломной работы получены следующие результаты:
1. Проведен анализ действующего законодательства, регулирующего деятельность судебных экспертов.
2. Даны правовые понятий экспертизы, судебной экспертизы и судебного эксперта.
3. Дана классификация экспертиз.