Приемы и методы выявления признаков подделки документов

Введение
1. Традиционные способы исследования документов на предмет выявления подлога.
1.1. Исследование документов, снабжённых специальными средствами защиты.
1.2. Методики используемые при распознавании подлогов, выполненных с помощью зачёркивания и заливания текста документа.
2. Новейшие методики исследования подложных документов.
2.1. Методики с применением возможностей персонального компьютера и компьютерных программ.
2.2. Новейшие методики исследования подложных документов с залитым текстом.
2.3. Метод лазерного микроспектрального анализа.
3. Судебно-техническая экспертиза документов
Заключение

Приемы и методы выявления признаков подделки документов

Сравнительное исследование частных признаков поступившего на экспертизу документа с цветными реквизитами и образца удобно производить методом цветоделительного компьютерного наложения.
Традиционная методика наложения предполагает применение фотографических методов фиксации изображений, которые являются материало- и трудоемкими. Аппаратно-программный комплекс на базе ПК позволяет реализовать методику наложения иными техническими средствами. Для этого в качестве программ, предназначенных для обработки цифровых изображений, могут использоваться такие графические редакторы, как Photoshop (разработка фирмы Abode), Photoshop 1 (разработка фирмы Соге) и другие аналогичные, позволяющие обеспечить следующие возможности:
- трансформирования, под которым понимается перемещение и поворот объектов вплоскости создаваемого программой так называемого экрана объектов;
- наложения объектов с использованием режимов «вычита­ния» или «сложения».
На возможность применения средств цифровой техники и соответствующего программного обеспечения для реализации сравнения методом наложения указывали Е.Н. Дмитриев и П.Ю. Иванов5. Предложенное ими техническое решение носит концептуальный характер и нуждается в детализации, которая, в частности, должна учитывать особенности формирования цветных изображений средствами полиграфической и оргтехники.
Методика наложения в случае реализации ее средствами цифровой техники может быть представлена следующими четырьмя этапами:
1) оцифровкой изображений сравниваемых документов;
2) приведением отсканированных изображений к одинаковой взаимной ориентации;
3) цветоделением и наложением цветоделенных составляющих изображений оригиналов;
4) оценкой результатов наложения и получением иллюстративного материала6.
Получить цифровые изображения представленных на экспертизу документов можно с помощью различных устройств. Применительно к объектам исследования на документах для этого удобно воспользоваться планшетным цветным сканером. Принципиальным здесь является такое условие: для того, чтобы сравнительный материал был сопоставимым, изображения исследуемого документа и образца должны быть получены с помощью одного и того же оцифровывающего устройства7.
На втором этапе после выполнения процедуры сканирования необходимо открыть полученные изображения в графическом редакторе, а так же создать новое рабочее окно, в котором будет осуществляться наложение.
На третьем этапе исследования осуществляется цветоделение отсканированных репродукций. В случае, если документы выполнены цветами растрового набора, их изображение может быть разложено автоматически по голубой, пурпурной, желтой и черной составляющим. Если же документы отпечатаны красками произвольных цветов, то цветоделение выполняется вручную: программа по командам оператора выделяет фрагменты, имеющие одинаковый цветовой тон. После цветоделения информация о яркости каждого цветоделенного слоя для получения в процессе наложения наиболее контрастных изображений переводится из полутонового вида в битовый.
На четвертом этапе по результату сравнения методом наложения, эксперт должен оценить совпадение или различия сопоставляемых документов. Подключенное к ПК печатающее устройство позволит получить иллюстративные приложения к заключению эксперта.
В результате апробации метода компьютерного наложения были выявлены его следующие полезные свойства:
- доступность;
-относительная эксплуатационная дешевизна, поскольку в отличие от фотографического наложения при компьютерном не используются расходные материалы, в состав которых входит серебро;
- удобство реализации методики по отношению к прежней фотографической (ПК с соответствующей периферией и программным обеспечением позволяет на одном рабочем месте провести исследование и необходимым образом его оформить).
К недостатку предлагаемого способа сравнения следует отнести отсутствие данных о метрологических испытаниях средств цифровой техники и их программного обеспечения. Однако отмеченное обстоятельство, не следует рассматривать как фактор, запрещающий использование аппаратно-программных комплексов на базе ПК для экспертных исследований, так как, во-первых, предполагается непрерывный контроль со стороны эксперта за адекватностью выводимой на экран монитора информации, во-вторых, такие комплексы со сходным программным обеспечением с успехом используются для автоматизации дактилоскопической экспертизы8.
2.2. Новейшие методики исследования подложных документов с залитым текстом.
В последние годы для выявления залитых, зачеркнутых текстов предложены методики, предполагающие использование токов высокой частоты, термокопировальных и электрографических аппаратов, телевизионных систем.
Телевизионные установки дают возможность видеть и контролировать то, что недоступно непосредственному наблюдению. Использование телевидения эффективно и имеет ряд достоинств, так как условия исследования (выбор эффективной зоны, интен­сивность облучения и т. д.) подбираются путем контроля качества изображения. Кроме того, отпадает надобность в использовании съемки в ИК-зоне и, соответственно, инфраматериалов. Это позволяет сокращать сроки и обеспечивать полноту исследования, снижать материальные затраты.
Среди телевизионных установок в экспертных учреждениях получили распространение прикладные (ПТУ), малогабаритные телевизионные установки типа МТУ, телекамеры для ввода информации в компьютер.
Все телевизионные системы состоят из трех элементов: пере­дающего устройства, канала связи и приемника (телевизора или монитора).
Четкость изображения телевизионной системы зависит от разрешающей способности, которая определяется максимальным количеством различимых строк по высоте кадра.
Помимо разрешающей способности, передающее устройство характеризуется спектральной чувствительностью, общей чувствительностью, временем готовности.
Спектральная чувствительность современных малогабаритных телекамер находится в диапазонах волн от 200 до 1500 нм. При вы­боре аппаратуры следует учитывать эти параметры.
Для выявления залитых, замазанных, вытравленных записей можно вести наблюдение и фиксацию с помощью телекамеры в отраженных красных и ИК-лучах.
Датчик телевизионного сигнала хотя бы в малой степени должен быть чувствителен к ИК-лучам. Низкая чувствительность может компенсироваться большей мощностью осветителя. Желательно, чтобы максимум спектральной чувствительности лежал в инфракрасной или хотя бы в дальней красной зоне. Это позволяет использовать менее мощный источник излучения.
Для наблюдения ИК - люминесценции применяют телекамеры. Люминесцентное излучение в дальней красной и ближней ИК - зоне спектра используется для выявления слабовидимых чернильных записей, восстановления угасших реквизитов.
Интенсивность люминесценции невысока, поэтому максимум спектральной чувствительности передающего устройства должен совпадать со спектральным максимумом наблюдаемого излучения. Поскольку ИК-люминесценция материалов документов лежит в интервале 680—780 нм, передающее устройство телекамеры следует выбирать с максимумом спектральной чувствительности именно в этих пределах.
2.3. Метод лазерного микроспектрального анализа.
Перспективным представляется использование лазерного микро­спектрального анализа для обнаружения в документах остатков тра­вящих (смывающих) веществ. Этот метод находит все большее распространение на практике. Работа лазерных установок для локального анализа основана на испарении вещества с помощью оптического квантового генератора, до возбуждения образовавшихся паров импульсным высоковольтным разрядом и регистрации излучаемого возбужденными атомами и ионами спектра с помощью спектрографа или квантометра.
Практически все элементы, входящие в состав травящих (смывающих) веществ, имеют интенсивные линии испускания и низкий потенциал ионизации, что позволяет сделать предположение о возможности их обнаружения в вытравленном документе методом лазерного микроспектрального анализа. Определение каждого элемента данным методом имеет свои особенности: так, марганец или кальций обнаружить не трудно, а бор и фосфор — значительно сложнее из-за наложения линий других элементов. Калий, натрий, кальций выявляют по наиболее интенсивным линиям спектров этих элементов в длинноволновой зоне: спектры могут быть зафиксированы с помощью спектральных фотоматериалов — фотопластинок или аэрофотопленки "Изопанхром".
Для проведения анализа широко применяют установки фирмы "ЛОМО" (МСЛ-2 и МСЛ-4) и "Карл Цейсе" (БМА-1 и БМА-10). Наряду с промышленными, имеются отечественные установки СМЛУ-1 и "Аргунь", выпущенные небольшими сериями. Описываемый метод анализа выгодно отличается от других тем, что обладает очень высокой абсолютной чувствительностью, позволяет вести наблюдение в отраженном, проходящем и поляризованном свете, не требует предварительной подготовки проб. Кроме того, он практически не разрушает доказательства при их исследовании.
Анализ проводят непосредственно на документе, если размеры его листа бумаги соизмеримы с размерами рабочей камеры. Документ жестко закрепляют на предметном столике установки.
С помощью микроскопа выбирают нужный участок и подводят его к зоне предпо­лагаемого воздействия. Если на исследование представлен документ в виде книжки, то анализируют вырезки из бумаги документов разме­ром 2x2 мм, каплей хлороформа наклеивая их на предметное (органическое) стекло.
Расшифровку полученных спектрограмм проводят на спектропроекторе, а определение интенсивностей анализируемых линий - на микрофотометре МФ-4. Одно из главных условий анализа сравниваемых объектов — обеспечение одних и тех же условий съемки.
Вывод о том, что определенный элемент входит в состав травящих веществ делается в случае обнаружения значимых различий в содержании его на участках, подвергшихся травлению, и на участках, не подвергшихся такой обработке, а также в зависимости от состава элементов бумаги после обработки документа конкретным веществом.
3. Судебно-техническая экспертиза документов
Судебно-техническая экспертиза документов производится в целях установления способа изготовления или подделки документа (договора, завещания, денежного билета, ценной бумаги и проч.) и использованных для этого технических средств, восстановления содержания поврежденных документов, исследования материалов документов (бумаги, красителей и проч.). Понятие "документ" можно трактовать достаточно широко, включая в него фото-, кино-, аудио- и видеодокументы, которые, однако, являются объектами других родов экспертиз.
Данный род судебных экспертиз, в зависимости от объектов исследования и разрешаемых задач, подразделяется на несколько видов: исследование реквизитов документов, оттисков печатных форм, материалов документов. Соответственно объектами судебно-технической экспертизы документов являются:
1) рукописные и машинописные документы;
2) документы, изготовленные полиграфическим способом и с помощью средств оргтехники, и их фрагменты, в том числе:
а) бланки документов;
б) ценные бумаги;
в) денежные билеты и др.;
3) орудия письма:
а) карандаши, шариковые и перьевые ручки, фломастеры и проч.;
б) полиграфическое и репрографическое оборудование;
в) принтеры, факсы, пишущие машинки;
г) печати, штампы и т.д.;
4) материалы документов, такие, как:
а) бумага, картон и т.п.;
б) чернила, типографская и штемпельная краска;
в) ленты для пишущих машинок, картриджи для принтеров, копировальная бумага;
г) клеи, покровные переплетные материалы и проч.;
5) средства для вытравливания текстов.
Экспертиза реквизитов документов производится с целью:
1) определения способа и давности изготовления документа и его фрагментов;
2) установления факта и способа изменения его содержания;
3) выявления слабовидимых и невидимых записей.
При этом разрешаются следующие вопросы диагностического характера.
1. Каким способом изготовлен данный документ (типографским, от руки, с использованием пишущей машинки, принтера персонального компьютера, частей другого документа)?
2. Какого рода орудием письма был выполнен рукописный текст (перьевой авторучкой, шариковой ручкой, пером, обмакиваемым в чернила, фломастером, карандашом, через копировальную бумагу и др.)?
3. Не использована ли при изготовлении данного документа часть другого документа, имеющего оттиск печати, подпись?
4. Подвергалось ли и каким способом (подчистка, травление, дописка, переклейка и проч.) изменению первоначальное содержание документа?
5. Выполнялся ли данный документ в один прием и в естественной ли последовательности?
6. Соответствует ли дате время изготовления документа; в каком году он был изготовлен?
7. Что было выполнено ранее: оттиск печати, текст, подпись (при пересечении штрихов этих реквизитов)?
8. До или после образования складок на документе выполнены рукописные записи?
9. Каким образом скопирована данная подпись (по памяти, предварительной обводкой на просвет, передавливанием, с помощью копировальной бумаги и проч.)?
10. Каково первоначальное содержание документа, если он подвергался изменению (залитые, зачеркнутые, замазанные записи)?
11. Каково содержание угасших, вдавленных записей, записей, выполненных невидимыми чернилами либо ставших невидимыми по иным причинам, записей на разноцветных поверхностях?
12. Каково содержание текстов, образовавшихся на промокательной или копировальной бумаге?
13. Каково содержание записей на разорванных документах? Что представляли собой эти документы, частями скольких документов являются данные обрывки?
14. Результатом сгорания каких и скольких документов являются данные обугленные и испепеленные остатки? Каково их содержание? Если сожжены были денежные билеты, то сколько купюр и какого достоинства? (Эти вопросы разрешаются при комплексном исследовании реквизитов и материалов документов.)
15. Какими свойствами обладала подложка, на которой находился документ при его изготовлении (гладкая, шероховатая, мягкая, загрязненная и проч.)?
Вопросы исследования реквизитов документов идентификационного характера.
1. Не составляли ли обрывки документа ранее единое целое?
2. Не изготовлен ли документ на данной подложке?
Экспертиза оттисков печатных форм включает исследование:
а) полиграфической продукции;
б) текстов, отпечатанных с помощью средств оргтехники (например, с помощью принтеров, факсов, пишущих машинок, телетайпов и проч.);
в) оттисков печатей и штампов.
При этом разрешаются следующие вопросы диагностического характера, позволяющие устанавливать способ изготовления документа, использованные для этого технические средства и проч.
1. Каким способом изготовлен бланк документа, денежный билет, ценная бумага - полиграфическим (высокая, глубокая, плоская, трафаретная печать) или репрографическим (фотография, термография, репрография)?
2. Каким способом изготовлены печатные формы?
3. Каковы наименование и марка полиграфического шрифта, которым выполнен текст документа, и конструктивные особенности примененного для этого печатного оборудования?
4. К какому типу, виду, марке, модели относится репрографический аппарат, использованный для копирования документа?
5. К какому классу, типу, виду, марке, модели относится средство оргтехники, на котором напечатан текст документа?
6. Не было ли у машинописного документа копий, выполненных в одну закладку через копировальную бумагу? Если да, то сколько было этих копий?
7. В одну или различные закладки выполнены документ или копии документа?
8. В какой период выполнен данный текст на конкретной пишущей машинке?
9. Напечатан ли данный машинописный документ одним или несколькими лицами, в один или несколько приемов?
10. Изготовлен ли денежный билет (бланк документа) производством Гознак? Изготовлен ли банкнот (чек) предприятием, осуществляющим производство денежных знаков и государственных ценных бумаг соответствующей страны?
11. Если банкноты (бланки документов, денежные билеты, чеки и проч.) изготовлены соответствующими предприятиями, то каковы причины признаков, отличающих их от установленных образцов?
12. Являются ли банкноты иностранных государств платежеспособными или аннулированными (на момент представления на исследование)?
13. К какому виду ценных бумаг относятся представленные документы (если, например, заказчик не может определить банковскую или государственную принадлежность ценных бумаг)?
14. Каким способом изготовлена печать (штамп), оттиск которой имеется на документе?
15. Каким способом воспроизведено изображение оттиска печати, штампа на документе?
16. Каков способ обрезки документа?
17. Соответствует ли представленная на исследование кредитная или расчетная карта по способу изготовления и качеству воспроизведения полиграфических реквизитов аналогичной продукции VISA (MasterCard и др.)?
18. Каким способом изготовлена кредитная или расчетная карта либо ее часть?
19. Прокатаны ли слипы с действительной кредитной карты?
Решение вопросов идентификационного характера позволяет отождествить конкретные технические средства, использованные для изготовления документов (полиграфическое оборудование, оргтехнику и множительную технику, пишущую машинку и проч.), выявить исполнителя машинописного текста.
1. Не производилась ли печать бланка документа с данной печатной формы? (С одной и той же или разных печатных форм осуществлялась печать документа?)
2. Не изготовлен ли документ на данном множительном аппарате, средстве оргтехники (документы - на одном и том же множительном аппарате, средстве оргтехники)? Данный вопрос при исследовании текстов, выполненных на принтерах, решается комплексно в рамках судебно-технической экспертизы документов и судебной компьютерно-технической экспертизы.
3. Не напечатаны ли представленные документы на одной и той же пишущей машинке, на данной пишущей машинке?
4. Не напечатан ли данный машинописный текст данным лицом (тексты - одним и тем же лицом)?
5. Нанесен ли оттиск печати (штампа) данным клише? Не использовано ли для нанесения оттисков в документах одно и то же клише?
6. Пробит ли кассовый чек на данном кассовом аппарате? На каком из имеющихся кассовых аппаратов пробит данный кассовый чек?
7. Нанесены ли отметки на железнодорожном билете данным компостером? Не сделаны ли отметки на билете одним компостером?
8. Не на данной ли бумагорезательной машине обрабатывалась полиграфическая продукция? Не одним ли бумагорезательным ножом обрезались документы?
9. Не использовалась ли при брошюровании блок-книжек данная брошюровальная машина?
10. Прокатаны ли слипы с одной кредитной карты или с разных карт? Прокатаны ли слипы с кредитной карты, представленной на экспертизу?
11. На одном или разных импринтерах выполнены оттиски клише предприятия на слипах? Не выполнены ли оттиски клише импринтера магазина на представленных слипах при помощи клише импринтера, представленного на исследование?
12. Не выполнены ли оттиски шрифта эмбоссера на пластиковых картах при помощи эмбоссера, представленного на экспертизу?
Экспертиза материалов документов производится для исследования материалов письма (карандашей, паст шариковых ручек, чернил, фломастеров, штемпельных и типографских красок, копировальных бумаг, лент для пишущих машинок и матричных принтеров, тонеров и проч.); бумаги и картона; клеящих веществ, защитных покрытий, лаков и т.п. В ходе этой экспертизы определяются обычно групповая принадлежность и источник происхождения материалов документов. К вопросам, разрешаемым этой экспертизой, относятся следующие.
1. Исполнен ли рукописный документ представленным на исследование пишущим прибором (шариковой или авторучкой, карандашом и проч.)? Выполнены ли записи в документе одним и тем же пишущим прибором?
2. Относятся ли материалы письма документа к стандартной или нестандартной продукции?